Постановление N 45/8 от 06.09.2007 об утверждении Положения о порядке взимания сборов и платежей Национальной комиссией по финансовому рынку

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о порядке взимания сборов и платежей

Национальной комиссией по финансовому рынку

N 45/8  от  06.09.2007

 (в силу 19.10.2007) 

Мониторул Офичиал N 165-167 ст.616 от 19.10.2007

* * *

Утратил силу: 01.01.2018

Постановление НКФР N 57/1 от 28.12.2017

На основании ст.1, ст.6 ч.(2) и ч.(3), ст.21 ч.(1), и ст. 22 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по финансовому рынку (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 22-23, ст.91) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке взимания сборов и платежей Национальной комиссией по финансовому рынку.

2. Платежи страховых обществ от начисленных брутто-премий и страховых брокеров от полученных комиссионных за июль и август 2007 г. будут перечислены на счет Национальной комиссии по финансовому рынку в течение 10 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

3. Признать утратившим силу Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 21/8 от 30 мая 2002 г. об установлении взносов по сделкам с ценными бумагами (Официальный монитор Республики Молдова, 2002 г., № 75, ст.192).

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Утверждено

Постановлением Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 45/8 от 6 сентября 2007 г.

Примечание: На протяжении всего текста синтагму “расчетный счет” заменить синтагмой “текущий счет НКФР” согласно изменен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015

Примечание: На протяжении всего текста слова “специальный счет” заменить словами “расчетный счет” согласно Пост. НКФР N 13/11 от 07.04.2011, в силу 06.05.2011

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке взимания сборов и платежей Национальной

комиссией по финансовому рынку

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение о порядке взимания сборов и платежей Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - НКФР) разработано в соответствии с требованиями частей (2) и (3) статьи 6 Закона № 192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по финансовому рынку и Постановления Парламента об утверждении бюджета НКФР на соответствующий год.

2. Настоящее положение устанавливает порядок определения суммы платежей и сборов, взимаемых НКФР, срок их выплаты, а также суммы наложенной пени.

3. В соответствии с положениями частей (2) и (3) статьи 6 Закона № 192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по финансовому рынку размер сборов и платежей, взимаемых НКФР, устанавливается в годовом бюджете НКФР, утвержденном постановлением Парламента. Сборы и платежи подлежат перечислению на текущий счет НКФР в национальной валюте (далее – текущий счет НКФР).

[Пкт.3 изменен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.3 изменен Пост. НКФР N 13/11 от 07.04.2011, в силу 06.05.2011]

II. ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ СБОРОВ И ПЛАТЕЖЕЙ

Сборы от суммы эмиссии ценных бумаг

4. Сборы от суммы эмиссии ценных бумаг выплачиваются эмитентом ценных бумаг.

5. Сборы от суммы эмиссии ценных бумаг рассчитываются по формуле:

Сумма эмиссии ценных бумаг (леев) • Размер сбора (%)

[Пкт.5 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

6. Перечисление сбора от суммы эмиссии ценных бумаг осуществляется до даты представления эмитентом в НКФР документов, необходимых для государственной регистрации ценных бумаг.

[Пкт.6 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

7. Оплата сбора подтверждается платежным поручением, выданным финансовым учреждением, которое представляется в НКФР одновременно с документами на регистрацию эмиссии ценных бумаг.

8. В случае отклонения заявления на регистрацию ценных бумаг или его отзыва эмитентом по письменному требованию эмитента сбор от суммы эмиссии ценных бумаг возвращается ему или используется для дальнейшей оплаты других сборов и платежей.

Сборы от сделок с ценными бумагами

9. Сборы от сделок с ценными бумагами, проведенных на внебиржевом рынке, определяются в следующем порядке:

Стоимость сделки с ценными бумагами (леев)  • Размер сбора по виду сделки (%)

В случае если предельно установленный для расчетов срок предшествует последнему дню отчетного месяца, сборы от сделок с ценными бумагами, осуществленных на внебиржевом рынке в отчетном месяце, определяются в следующем порядке:

стоимость сделок с ценными бумагами, зарегистрированных в отчетном месяце, включающих и сделки, зарегистрированные за последние 2 рабочих дня отчетного месяца, для которых расчеты осуществляются в первые 2 рабочих дня следующего месяца (леев) × размер сбора (%)

[Пкт.9 дополнен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

10. В сделках с ценными бумагами, осуществляемых на регулируемом рынке, в рамках многосторонней торговой системы (далее – МТС) или вне регулируемого рынка и МТС, сборы выплачиваются, как правило, покупателем, если стороны сделки или законодательство не устанавливают иное.

[Пкт.10 в редакции Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

10¹. В случае восстановления в правах бывших владельцев ценных бумаг на основании исполнительных судебных актов при осуществлении соответствующей регистрации сбор не взимается.

[Пкт.10¹ введен Пост. НКФР N 14/14 от 31.03.2017, в силу 19.05.2017]

[Пкт.11 исключен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.11 изменен Пост. НКФР N 13/11 от 07.04.2011, в силу 06.05.2011]

[Пкт.11 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

[Пкт.12 исключен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.12 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

[Пкт.13-17 исключены Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

18. Ответственными за выплату сборов по сделкам с ценными бумагами являются:

а) член регулируемого рынка или МТС – за сделки с ценными бумагами, осуществляемые на регулируемом рынке или в рамках МТС, который обеспечивает перечисление сбора в предельно установленный для расчетов срок;

b) регистрационное общество, центральный депозитарий или инвестиционное общество – за сделки, осуществляемые вне регулируемого рынка или МТС, который контролирует и обеспечивает взимание сбора до регистрации права собственности на ценные бумаги в реестре владельцев ценных бумаг. В случае если сбор взимается от цены ценных бумаг определенной на регулируемом рынке или в рамках МТС, цена должна определяться на день подачи в регистрационное общество, центральный депозитарий или инвестиционное общество документов, необходимых для осуществления сделки с ценными бумагами.

[Пкт.18 в редакции Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

19. Сборы от сделок с ценными бумагами выплачиваются плательщиками в кассу или на текущий счет лица, ответственного за их оплату, с последующим перечислением данных сборов на текущий счет НКФР.

20. При накоплении суммы, превышающей 1000 леев, лица, ответственные за оплату сборов, осуществляют их перечисление на текущий счет НКФР не позже второго рабочего дня.

21. В случае если накопленная на протяжении месяца сумма меньше 1000 (одной тысячи) леев, перечисление сборов на текущий счет НКФРт осуществляется лицами, ответственными за их оплату, не позднее 10 числа следующего месяца.

Платежи за одобрение передачи портфеля

22. Платежи за одобрение передачи портфеля страховщика определяются исходя из:

Балансовой стоимости портфеля, подлежащего передаче (леев) • размер платежа (%)

[Пкт.22 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

23. Платежи осуществляются лицами, передающими портфель, если стороны не договариваются об ином, и выплачиваются до одобрения его передачи НКФР.

Оплата сбора подтверждается платежным поручением, выданным финансовым учреждением, которое представляется в НКФР одновременно с документами на одобрение передачи.

Регуляторные платежи для обеспечения функционирования

24. Платежи доверительного управляющего инвестициями от среднегодовой стоимости чистых активов, переданных в управление, осуществляются ежемесячно до 25 числа каждого календарного месяца на предыдущий месяц и рассчитываются по формуле:

Стоимость чистых активов, переданных в управление доверительному управляющему (леев)• размер платежа (%)

12

[Пкт.24 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

25. Платежи страхового общества от начисленных годовых брутто-премий осуществляются обществом ежемесячно до 25 числа каждого календарного месяца на предыдущий месяц и определяются по формуле:

Общая сумма брутто-премий, подписанных на предыдущий месяц (леев)• размер платежа (%).

[Пкт.25 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

26. Платежи страховых брокеров от полученных комиссионных осуществляются брокерами ежемесячно до 25 числа каждого календарного месяца на предыдущий месяц и определяются по формуле:

Общая сумма комиссионных, полученных за предыдущий месяц (леев) • размер платежа (%).

[Пкт.26 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

27. Платежи негосударственных пенсионных фондов от среднегодовой стоимости чистых активов осуществляются фондами ежемесячно до 25 числа каждого календарного месяца на предыдущий месяц и определяются по формуле:

Балансовая стоимость чистых активов (леев)• размер платежа (%)

 12

[Пкт.27 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

28. Платежи ссудо-сберегательных ассоциаций от среднегодовой стоимости чистых активов являются полугодовыми и осуществляются ассоциациями до 25 числа месяца, следующего за полугодием, и определяются по формуле:

Балансовая стоимость чистых активов (леев)• размер платежа (%)

 2

[Пкт.28 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

28¹. Платежи бюро кредитных историй от доходов, полученных от продажи отчетов, являются полугодовыми и осуществляются до 25 числа месяца, следующего за полугодием, и определяются по формуле:

Сумма доходов, полученных от продажи отчетов,

за предыдущее полугодие (леев) × размер платежа (%).

[Пкт.28¹ введен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

Другие платежи

29. Платежи от выпуска специализированного периодического издания НКФР выплачиваются из чистой прибыли отчетного периода периодического издания до 10 апреля периода, следующего за отчетным.

[Пкт.29 в редакции Пост.НКФР N 8/14 от 26.02.2016, в силу 08.04.2016]

[Пкт.29 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

30. Платежи в установленном размере за аттестацию специалистов для деятельности  на небанковском финансовом рынке выплачиваются профессиональным участником или специалистом, который подлежит аттестации, и перечисляются на текущий счет НКФРт до представления документов для аттестации.

[Пкт.30 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

31. Плата за выдачу сертификатов, а также их дубликатов, заключений, разрешений и утверждений выплачивается заявителем по каждому физическому или юридическому лицу, указанному в соответствующих документах до представления заявления о выдаче. Копия документа, подтверждающего платеж, прилагается к заявлению о выдаче.

[Пкт.31 в редакции Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

31¹. Платежи за выдачу копий документов выплачиваются заявителем при их получении, в зависимости от расходов, понесенных НКФР. Президенту Республики Молдова, Парламенту Республики Молдова, Правительству Республики Молдова, Национальному банку Молдовы, органам центрального и местного публичного управления, а также государственным учреждениям, копии документов предоставляются бесплатно. 

[Пкт.31¹ введен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

32. Платежи за выдачу лицензии выплачиваются заявителем лицензии и перечисляются на текущий счет НКФР одновременно с выдачей лицензии в размере, установленном в соответствии с действующим законодательством.

[Пкт.33 исключен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

34. Платежи в установленном размере для организации семинаров НКФР выплачиваются физическим лицом, записавшимся на семинар, или юридическим лицом, в рамках которого данное физическое лицо осуществляет деятельность, до дня проведения семинара.

[Пкт.34 в редакции Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

34¹. Плата за содержание и модернизацию Государственной автоматизированной информационной системы RCA Data выплачивается страховыми компаниями за каждый завершенный договор в RCA Data. Плата является ежемесячной и осуществляется до 10 числа каждого календарного месяца за предыдущий месяц.

[Пкт.34¹ введен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

34². Платежи за содержание и модернизацию Информационной системы хранения данных, включаемых в реестры владельцев ценных бумаг, выплачиваются ежегодно эмитентами ценных бумаг до представления годового отчета в соответствии с положениями Закона № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала, а эмитентами которые не обязаны раскрывать информацию – до проведения годовых общих собраний акционеров, но не позже первого июля. Соответствующий платеж перечисляется эмитентами ценных бумаг на текущий счет НКФР.

Регистрационное общество/центральный депозитарий, с которым эмитент заключил договор, должны запросить подтверждение получения платежа от эмитента ценных бумаг до выдачи списка акционеров для организации годового общего собрания акционеров.

[Пкт.34² введен Пост.НКФР N 8/14 от 26.02.2016, в силу 08.04.2016]

34³. Сбор на управление и работу Фонда компенсации инвесторам взимается ежегодно первого июля с банковского счета, на котором накапливаются средства фонда.

[Пкт.34³ введен Пост.НКФР N 8/14 от 26.02.2016, в силу 08.04.2016]

III. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ  СТОРОН

[Название изменено Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

35. Неполное или несвоевременное перечисление на текущий счет НКФР сборов и регуляторных платежей на функционирование, предусмотренных настоящим положением, влечет наложение пени в размере, установленном согласно части (3) статьи 6 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку, за каждый день просрочки.

[Пкт.35 изменен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.35 изменен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

35¹. В случае если бюджет НКФР на следующий год не был рассмотрен Парламентом до конца отчетного года (31 декабря), сборы и платы, взимаемые НКФР, выплачиваются в размере, установленном в приложении к постановлению Парламента об утверждении последнего бюджета НКФР.

[Пкт.35¹ введен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

36. Проверка правильности определения сборов и платежей, взимаемых НКФР, расчетной базы и суммы, подлежащей перечислению на текущий счет НКФР, осуществляется ответственными работниками НКФР на основании представленных рапортов и отчетов.

36¹. В банковском платежном поручении в разделе “Назначение платежа” указываются полное наименование всех перечисляемых сборов/платежей, их размер и в случае ежегодных/ квартальных/ полугодовых платежей период, за который они осуществляются.

(Пример. Регуляторный платеж в размере 0,5% за июнь 2015 года и плата за выдачу заключения – 450 леев).

[Пкт.36¹ введен Пост. НКФР N 47/9 от 12.08.2015, в силу 18.09.2015]

 [Пкт.37 исключен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

38. В случае установления позитивной разницы перечислившая сторона может письменно запросить у НКФР возвращение суммы или использовать данную сумму для последующей оплаты сборов и платежей.

39. Несоблюдение требований настоящего положения, а также споры, возникшие в связи с его выполнением, разрешаются в соответствии с действующим законодательством.

[Пкт.39 в редакции Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]

[Пкт.40 исключен Пост.НКФР N 57/4 от 11.12.2009, в силу 19.02.2010]