Постановление N 57/1 от 28.12.2017 о бюджете Национальной комиссии по финансовому рынку на 2018 год
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о бюджете Национальной комиссии
по финансовому рынку на 2018 год
№ 57/1 от 28.12.2017
(в силу 01.01.2018)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 464-470 ст. 2358 от 29.12.2017
* * *
На основании ст.6, ст.20 ч.(1) и ст.22 ч.(1) Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192-XIV от 12.11.1998 (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить бюджет Национальной комиссии по финансовому рынку на 2018 год - по доходам в сумме 27 282,8 тысячи леев, соответственно, по расходам в сумме 30 793,4 тысячи леев, с дефицитом в сумме 3 510,6 тысячи леев, который будет покрыт за счет накопленных средств (остатка) по состоянию на 31 декабря 2017 года.
2. Установить сборы и платежи, взимаемые в соответствии с законодательством Национальной комиссией по финансовому рынку в 2018 году, согласно приложению № 1.
3. Установить процедуру взимания сборов и платежей, согласно приложению № 2.
4. Признать утратившим силу Постановление № 45/8 от 6.09.2007 об утверждении Положения о порядке взимания сборов и платежей Национальной комиссией по финансовому рынку (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 165-167, ст.616).
41. Сборы, взимаемые Национальной комиссией по финансовому рынку согласно закону, по заявлениям, находящимся в процессе рассмотрения на 1.01.2018, перечисляются в размере, установленном на дату подачи заявления.
[Пкт.41 введен Пост. НКФР N 2/1 от 11.01.2018, в силу 19.01.2018]
5. Настоящее постановление вступает в силу одновременно с применением положений Закона № 225 от 15.12.2017 начиная с 1 января 2018 года.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ |
Валериу КИЦАН |
| № 57/1. Кишинэу, 28 декабря 2017 г. | |
Приложение № 1
Сборы и платежи, устанавливаемые и взимаемые
Национальной комиссией по финансовому рынку в 2018 году
| Наименование сбора/платежа | Размер сбора/платежа | |
| 1 | 2 | |
| 1. | Сборы, взимаемые при государственной регистрации эмиссии ценных бумаг: | |
| 1.1. | от суммы эмиссии ценных бумаг, размещенных при создании общества, и от суммы эмиссии ценных бумаг, внесенной в счет увеличения уставного капитала, в том числе в результате реорганизации путем объединения | 0,5% |
| 1.2. | от суммы эмиссии ценных бумаг, осуществленной в целях консолидации, дробления или конвертирования ранее выпущенных эмитентом ценных бумаг | 0,1% |
| 1.3. | от суммы эмиссии: | |
| a) облигаций выпущенных местными органами публичной власти | 0,01% | |
| b) корпоративных облигаций | 0,05% | |
| 2. | Сборы от сделок купли-продажи, осуществленных на регулируемом рынке: | |
| 2.1. | от стоимости сделок, зарегистрированных в режиме интерактивного рынка | 0,1% стоимости сделки |
| 2.2. | от стоимости сделок, зарегистрированных в режиме прямого рынка: | |
| a) продажа акций, находящихся в публичной собственности | 0,1% стоимости сделки | |
| b) как прочие сделки, согласно правилам фондовой биржи | 0,3% с каждого участника сделки | |
| 3. | Сборы от сделок купли-продажи, осуществленных вне регулируемого рынка: | |
| 3.1. | сборы от сделок купли-продажи, осуществленных вне регулируемого рынка: | |
| a) в рамках MTС; | 0,5% стоимости сделки | |
| b) у регистрационного общества/ инвестиционного общества/ центрального депозитария | 0,5% стоимости сделки, но не меньше стоимости чистых активов на одну акцию общества, согласно последнему финансовому отчету | |
| 3.2. | cбор от стоимости сделок купли-продажи, мены, сделок, связанных с консолидацией пакетов акций согласно Закону об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении № 121-XVI от 4 мая 2007 года | 0,5% стоимости сделки |
| 4. | Сборы от стоимости сделок с ценными бумагами, иных чем указанные в пунктах 2 и 3, включая: | |
| 4.1. | сделки по договорам дарения ценных бумаг, заключенные между лицами: | |
| a) являющимися супругами, родственниками или свойственниками первой и второй степени родства | 0,5% стоимости сделки, но не меньше номинальной (фиксированной) стоимости акций | |
| b) являющимися родственниками или свойственниками начиная с третей степени родства или не являющимися родственниками | 1% стоимости сделки, но не меньше стоимости чистых активов на одну акцию общества, согласно последнему финансовому отчету | |
| 4.2. | сделки по передаче ценных бумаг в качестве взноса в уставный капитал: | |
| a) акционерного общества-резидента | 0,05% стоимости сделки | |
| b) общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества-нерезидента | 1% стоимости сделки, но не меньше стоимости чистых активов на одну акцию общества, согласно последнему финансовому отчету | |
| 4.3. | сделки, осуществляемые согласно исполнительным документам судебной инстанции | 1% стоимости сделки, но не меньше стоимости чистых активов на одну акцию общества, согласно последнему финансовому отчету |
| 4.4. | отчуждение или передачу казначейских акций эмитентом работникам и/или акционерам общества включительно | 0,5% стоимости сделки |
| 4.5. | приобретение собственных акций эмитентом: | |
| a) в случае реорганизации эмитента | 0,1% стоимости чистых активов, переданных в счет приобретенных акций | |
| b) согласно статье 78 Закона об акционерных обществах № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года | 0,5% стоимости сделки | |
| 4.6. | передачу по правопреемству ценных бумаг | 0,5% стоимости сделки, но не больше двух миллионов леев |
| 4.7. | выкуп ценных бумаг эмитентом в случаях, предусмотренных законодательством | 0,5% стоимости сделки |
| 4.8. | приобретение ценных бумаг мажоритарными акционерами согласно:
a) статье 261 Закона об акционерных обществах № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года b) статьям 30 и 31 Закона о рынке капитала № 171 от 11 июля 2012 года |
1,0% стоимости сделки 1% стоимости сделки, но не меньше стоимости чистых активов на одну акцию общества, согласно последнему финансовому отчету |
| 4.9. | реализация права залога в форме ценных бумаг по ценным бумагам, которые не допущены на регулируемый рынок или МТС | 0,5% стоимости сделки, но не меньше стоимости чистых активов на одну акцию общества, согласно последнему финансовому отчету |
| 4.10. | распределение ценных бумаг в случае раздела имущества между супругами, за исключением раздела в судебном порядке | 0,5% стоимости сделки, но не меньше номинальной (фиксированной) стоимости акций |
| 4.11. | наследование ценных бумаг | Сбор не взимается |
| 4.12. | сделки с ценными бумагами, не востребованными согласно Закону о реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации № 392-XIV от 13 мая 1999 года | Сбор не взимается |
| 4.13. | безвозмездные сделки согласно Закону об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении № 121-XVI от 4 мая 2007 года | Сбор не взимается |
| 4.14 | погашение ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации | Сбор не взимается |
| 5. | Плата за утверждение передачи портфеля страховщика | 1% стоимости передачи |
| 6. | Регуляторные платежи на функционирование, ежегодно уплачиваемые профессиональными участниками небанковского финансового рынка, включая: | |
| 6.1. | платежи доверительных управляющих инвестициями | 0,1% среднегодовой стоимости чистых активов, переданных в управление доверительным управляющим |
| 6.2 | платежи страховых обществ: | |
| a) по обязательному страхованию автогражданской ответственности | 1% начисленных годовых брутто-премий | |
| b) по добровольному страхованию, иному чем предусмотрено подпунктами c), d) и e) | 0,75% начисленных годовых брутто-премий | |
| c) по страхованию жилья (жилые здания) | 0,25% начисленных годовых брутто-премий | |
| d) по субсидируемому страхованию | 0,25% начисленных годовых брутто-премий | |
| e) по страхованию жизни | 0,25% начисленных годовых брутто-премий | |
| 6.3. | платежи страховых и/или перестраховочных посредников | 1% полученных комиссионных |
| 6.4. | платежи негосударственных пенсионных фондов | Сбор не взимается |
| 6.5. | платежи ссудо-сберегательных ассоциаций:
a) с активами до 20 млн.леев b) с активами от 20 млн.леев до 50 млн.леев c) с активами более 50 млн.леев |
a) 1% среднегодовой стоимости активов b) 0,8% среднегодовой стоимости активов c) 0,7% среднегодовой стоимости активов |
| 6.6. | Платежи небанковских кредитных организаций | 0,1% среднегодовой стоимости зарегистрированного остатка небанковских кредитов и финансового лизинга, но не менее 5000 леев |
| 61. | плата за переоформление лицензии или разрешения, выдачу легализованной копии, а также дубликата | 10% платы за выдачу лицензии или разрешения |
| 7. | Плата за аттестацию специалистов для осуществления деятельности на небанковском финансовом рынке | 500 леев |
| 8. | Другие законные источники: | |
| 8.1. | плата за уменьшение уставного капитала | 700 леев |
| 8.2. | плата за выдачу разрешения на приобретение квалифицированного участия | 2500 леев |
| 8.3. | плата за выдачу разрешения на реорганизацию акционерного общества | 5000 леев |
| 8.4. | плата за утверждение проспекта публичного предложения или проспекта предложения о поглощении | 5000 леев |
| 8.5. | плата за утверждение приложения к проспекту публичного предложения или к проспекту предложения о поглощении | 1000 леев |
| 8.6. | плата за регистрацию в реестре авторизированных лиц | 2500 леев |
| 8.7. | плата за утверждение правил регулируемого рынка, многосторонней торговой системы, а также их изменений плата за утверждение стандартов качества информации бюро кредитных историй, а также их изменений | 2500 леев |
| 8.8. | плата за содержание и модернизацию Государственной автоматизированной информационной системы RCA Data | 1,50 леев от страховщиков за каждый завершенный договор в RCA Data |
| 8.81 | плата за предоставление информации из Государственной автоматизированной информационной системы RCA Data | 50 леев за каждую информацию (по заявлению физических/ юридических лиц, за исключением учреждений, полностью финансируемых из государственного/местного бюджета) |
| 8.9. | платежи бюро кредитных историй | 1 % доходов, полученных от продажи отчетов |
| 8.10. | плата за выдачу сертификатов, а также их дубликатов | 250 леев |
| 8.11. | плата за выдачу заключений, разрешений и утверждений | 1500 леев |
| 8.12. | плата за получение статуса:
a) допущенного лица |
10000 леев |
| b) уполномоченного агента | 1000 леев | |
| 8.13. | годовой сбор на управление и работу Фонда компенсации инвесторов | 50000 леев |
| 8.14. | ежегодная плата за содержание и модернизацию Информационной системы хранения данных, включаемых в реестры владельцев ценных бумаг, уплачиваемая эмитентом в зависимости от числа его акционеров: | |
| a) до 50 акционеров | 250 леев | |
| b) от 51 до 100 акционеров | 400 леев | |
| c) от 101 до 500 акционеров | 500 леев | |
| d) более 501 акционера | 1000 леев | |
| 8.15. | плата за выдачу копий документов | В зависимости от затрат |
[Приложение N 1 дополнено Пост. НКФР N 40/14 от 10.09.2018, в силу 01.10.2018]
[Приложение N 1 дополнено Пост. НКФР N 29/1 от 02.07.2018, в силу 02.07.2018]
[Приложение N 1 дополнено Пост. НКФР N 19/15 от 23.04.2018, в силу 27.04.2018]
[Приложение N 1 изменено Пост. НКФР N 2/1 от 11.01.2018, в силу 19.01.2018]
[Приложение N 1 изменено Пост. НКФР N 1/7 от 03.01.2018, в силу 05.01.2018]
Приложение № 2
Процедура взимания сборов и платежей
1. Сборы от стоимости сделок с ценными бумагами, осуществленных на регулируемом рынке, в рамках многосторонней торговой системы (далее – MTС) или вне них, как правило, выплачиваются покупателем, если стороны сделок или действующее законодательство не устанавливают иное.
В случае если предельный срок расчетов истекает позднее последнего дня отчетного месяца, сборы от сделок с ценными бумагами, осуществленных на регулируемом рынке/МТС в отчетном месяце, определяются исходя из стоимости сделок с ценными бумагами, зарегистрированных в отчетном месяце, включающих и сделки, зарегистрированные за последние 2 рабочих дня отчетного месяца, для которых расчеты осуществляются в первые 2 рабочих дня следующего месяца.
2. В случае восстановления в правах бывших владельцев ценных бумаг на основании исполнительных судебных актов, при осуществлении соответствующей регистрации сбор не взимается.
3. Ответственными за выплату сборов по сделкам с ценными бумагами являются:
a) член регулируемого рынка или МТС – по сделкам с ценными бумагами, осуществляемым на регулируемом рынке или в рамках МТС, который обеспечивает перечисление сбора в предельный срок, установленный для расчетов;
b) регистрационное общество или инвестиционное общество – по сделкам с ценными бумагами, осуществляемым вне регулируемого рынка и МТС, который контролирует и обеспечивает взимание сбора до регистрации права собственности на ценные бумаги в реестре владельцев ценных бумаг;
c) стороны сделки – в случае сделок передачи ценных бумаг, совершенных вне регулируемого рынка и МТС, зарегистрированных АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare”.
[Пкт.3 изменен Пост. НКФР N 18/4 от 25.04.2019, в силу 25.04.2019]
4. Сборы от сделок с ценными бумагами выплачиваются плательщиками в кассу или на текущий счет лица, ответственного за их оплату, с последующим перечислением данных сборов на текущий счет НКФР. В случае если сумма сбора или платежа превышает 1000 леев, плательщик вправе перечислить ее на текущий счет НКФР.
41. Сборы от сделок передачи ценных бумаг, зарегистрированных АО “Depozitarul central unic al valorilor mobiliare”, прямо перечисляются сторонами сделки на текущий счет НКФР до регистрации права собственности на ценные бумаги.
[Пкт.41 введен Пост. НКФР N 18/4 от 25.04.2019, в силу 25.04.2019]
5. При накоплении суммы, превышающей 1000 леев, ответственные за оплату сборов лица, указанные в п.3 пп.a) и b), осуществляют их перечисление на текущий счет НКФР не позже второго рабочего дня.
[Пкт.5 дополнен Пост. НКФР N 18/4 от 25.04.2019, в силу 25.04.2019]
6. В случае если накопленная на протяжении месяца сумма меньше 1000 леев, перечисление сборов на текущий счет НКФР осуществляется ответственными за оплату сборов лицами, указанными в п.3, не позднее 10 числа следующего месяца.
7. Регуляторные платежи на функционирование, уплачиваемые доверительными управляющими инвестициями, негосударственными пенсионными фондами, страховыми обществами, страховыми и/или перестраховочными брокерами, осуществляются ежемесячно до 25 числа каждого календарного месяца на предыдущий месяц.
[Пкт.7 изменен Пост. НКФР N 11/5 от 26.02.2018, в силу 02.03.2018]
71. Регуляторные платежи на функционирование страховых агентов – физических и юридических лиц, а также агентов банкашуранс, уплачиваются страховыми обществами, от имени которых они осуществляют посредническую деятельность, ежемесячно до 25 числа каждого календарного месяца за предыдущий месяц.
[Пкт.71 введен Пост. НКФР N 11/5 от 26.02.2018, в силу 02.03.2018]
8. Платежи ссудо-сберегательных ассоциаций и бюро кредитных историй осуществляются ими ежеквартально до 25 числа следующего за кварталом месяца. В случае центральных ссудо-сберегательных ассоциаций, небанковских кредитных организаций регуляторные платежи на функционирование уплачиваются после вычета средств фонда ликвидности из стоимости активов.
[Пкт.8 дополнен Пост. НКФР N 40/14 от 10.09.2018, в силу 01.10.2018]
[Пкт.8 дополнен Пост. НКФР N 2/1 от 11.01.2018, в силу 19.01.2018]
81. Ежеквартальная плата ссудо-сберегательных ассоциаций определяется по следующей формуле:
| Общая стоимость активов, зарегистрированная в конце отчетного квартала (леев) * размер платежа (%) |
|
| ––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––– | *3 |
| 12 |
Ежеквартальная плата небанковских кредитных организаций определяется по следующей формуле:
| Сальдо небанковских кредитов и финансового лизинга, зарегистрированное в конце отчетного квартала (леев) * размер платежа (%) |
|
| ––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––– | *3 |
| 12 |
[Пкт.81 введен Пост. НКФР N 4/12 от 25.01.2019, в силу 01.03.2019]
9. Платежи от выпуска специализированного периодического издания НКФР выплачиваются из чистой прибыли отчетного периода периодического издания до 10 апреля периода, следующего за отчетным периодом.
10. Плата за содержание и модернизацию Государственной автоматизированной информационной системы RCA Data выплачивается страховыми компаниями за каждый завершенный договор в RCA Data. Плата является ежемесячной и осуществляется до 10 числа каждого календарного месяца за предыдущий месяц.
11. Платежи за содержание и модернизацию Информационной системы хранения данных, включаемых в реестры владельцев ценных бумаг, выплачиваются ежегодно эмитентами ценных бумаг до представления годового отчета в соответствии с положениями Закона № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала, а эмитентами которые не обязаны раскрывать информацию, – до проведения годовых общих собраний акционеров, но не позже первого июля. Соответствующий платеж перечисляется эмитентами ценных бумаг на текущий счет НКФР.
Регистрационное общество/центральный депозитарий, с которыми эмитент заключил договор, должны запросить подтверждение получения платежа от эмитента ценных бумаг до выдачи списка акционеров для организации годового общего собрания акционеров.
12. Сбор на управление и функционирование Фонда компенсации инвесторам взимается ежегодно первого июля с банковского счета, на котором накапливаются средства Фонда.