Постановление N 59/2 от 11.12.2008 о результатах тематической проверки сделок, осуществленных с ценными бумагами, выпущенными акционерным обществом "Edilitar"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах тематической проверки сделок, осуществленных

с ценными бумагами, выпущенными акционерным

обществом „Edilitar”

N 59/2  от  11.12.2008

 (в силу 26.12.2008) 

Мониторул Офичиал N 233-236 ст.685 от 26.12.2008

* * *

Вследствие проверки, проведенной согласно Распоряжению Национальной комиссии по финансовому рынку № 40/1-O от 26.08.2008 г. „О приостановлении клиринга и расчетов в сделках от 22.08.2008 г. с акциями, выпущенными акционерным обществом „Edilitar” (далее – АО „Edilitar”)¹, и Приказа председателя Национальной комиссии по финансовому рынку № 62 от 01.09.2008 г., было установлено следующее:

__________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, № 169-170

В период 01.07.2008 г. – 22.08.2008 г. на Фондовой бирже Молдовы (далее – ФБМ) проводились голосовые аукционы, в рамках которых была осуществлена 61 сделка едиными пакетами с ценными бумагами, выпущенными АО „Edilitar” в объеме 31,12% от общего количества акций, выпущенных обществом. В рамках данных сделок, как со стороны клиента-продавца, так и со стороны клиента-покупателя, участвовала брокерская компания “Proajioc” АО (далее – БК „Proajioc”) и только в двух сделках со стороны клиента – покупателя участвовал КБ „Victoriabank” АО. Таким образом, в секции прямых сделок было продано 38255 ценных бумаг, выпущенных АО „Edilitar” в общей сумме 172736 леев.

При исполнении договорных обязательств согласно договорам об оказании брокерских услуг № 608C-08 и № 609C-08 от 17.07.2008 г. БК „Proajioc” не были соблюдены требования п.4.2 и п.8.8 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002² (далее – положение), согласно которым в тексте поручения указывается единая величина комиссионных (как процентная ставка от стоимости сделки или как фиксированная сумма) в пределах, указанных в договоре о брокерском обслуживании, а также требования п.7.2. ч.(9) положения, согласно которым БК „Proajioc” обязана исполнять поручения клиента в точности.

__________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, № 20-22

В двух сделках размер комиссионных, взимаемых БК „Proajioc”, составляет 37% и 45,1% от стоимости сделок по сравнению с 1,5-15%, предусмотренных в п.5.1 указанных договоров.

В результате аукциона от 23.07.2008 г. БК „Proajioc” провела на ФБМ две сделки по указанным договорам в более благоприятных условиях, а именно акции были проданы за 3,00 лея, 3,20 лея за акцию при изначально предусмотренной в поручениях на продажу цене в 2 лея. В результате БК „Proajioc” должна была перевести на счет клиента полученную в сделках сумму с вычетом расходов, указанных в поручении. В результате осуществления расчетов БК „Proajioc” внесла на счет клиента только изначально указанную в поручении сумму, а прибыль от повышения цены была преобразована БК „Proajioc” в комиссионные за оказанные услуги, нарушив тем самым положения п.5.1 указанных договоров о брокерском обслуживании и п.2.1 поручений № PF 13242 K/1 от 17.07.2008 г. и № PF 13241 K/1 от 17.07.2008 г.

Вследствие рассмотрения дополнительных соглашений от 24.07.2008 г. к договорам о брокерском обслуживании № 608C-08 от 17.07.2008 г. № 609C-08 от 17.08.2008 г., представленным БК „Proajioc” 22.09.2008 г., было установлено, что изменения, внесенные в п.5.1 указанных договоров, не предусматривают процентную ставку или фиксированную сумму комиссионных, взимаемых брокером, что противоречит положениям п.5.1 типового договора, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002 г. „О принятии нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности”.

Согласно объяснениям некоторых акционеров АО „Edilitar” предложение на продажу принадлежащих им акций поступило от администратора общества г-на Аврамиоти Василия, который, являясь инсайдером, использовал список акционеров общества в целях приобретения акций, что противоречит положениям ст.56 ч.(5) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 г. „Об акционерных обществах”³.

__________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 38-39

Одновременно согласно тем же объяснениям сперва имела место предварительная договоренность о продаже акций (1,5 лей за акцию), а после акционеры вместе с вышеназванным администратором отправлялись к нотариусу для оформления некоторых формальностей, необходимых для совершения сделки.

В соответствии с Распоряжением Национальной комиссии по финансовому рынку № 40/1-O от 26.08.2008 г., были заблокированы расчеты по сделкам от 22.08.2008 г. с акциями, выпущенными АО „Edilitar”. В рамках проведения проверки было установлено, что вопреки положениям Правил ФБМ, утвержденных Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 17/5 от 19.05.2000 г.⁴, акционеры, которые продали свои акции в вышеуказанных сделках, согласно их объяснениям, получили деньги за проданные акции до совершения сделок на ФБМ. Также клиенты-продавцы, представившие объяснения, не знали о том, что сделки совершались на ФБМ по более высокой цене.

__________________

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, № 81-83

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.1, ст.33 ч.(2), ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. „О рынке ценных бумаг”⁶, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссией по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002 г.⁷ и Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002 г.⁸, Национальная комиссия по финансовому рынку

__________________

⁵ Повторно опубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, № 117-126 BIS

⁶ Повторно опубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, № 183-185

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, № 117-119

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, № 20-22

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностное лицо брокерской компании “Proajioc” АО (г-жу Наталию Варфоломееву) о необходимости обеспечения неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Предупредить администратора акционерного общества „Edilitar”, г-н Аврамиоти Василия, о необходимости обеспечения неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

3. Направить на рассмотрение Генеральной прокуратуре Республики Молдова и Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией результаты проведенной проверки для установления элементов состава преступления в деятельности указанных лиц и принятия соответствующих мер в соответствии с действующим законодательством.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг и юридический департамент.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.