Постановление N 67/3 от 14.12.2006 о результатах тематической проверки деятельности трастовой компании "Mobiastrast" OOO в процессе ликвидации по собственной инициативе

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах тематической проверки деятельности трастовой

компании „Mobiastrast” ООО в процессе ликвидации

по собственной инициативе

 N 67/3  от  14.12.2006

 (в силу 22.12.2006) 

Мониторул Офичиал N 195-198 ст.683 от 22.12.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 59/7-О от 26.10.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 60 от 31.10.2006 г. была проведена проверка прохождения процедуры ликвидации вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – трастовой компании, ранее осуществленного ТК „Mobiastrast” ООО, с момента ее начала и до 07.11.2006 г., вследствие которой установлено следующее.

В соответствии с решением учредителей ликвидация будет проведена в срок не более двух лет со дня вступления в силу Постановления НКЦБ № 49/6 от 15.12.2005 г., согласно которому было выдано разрешение на ликвидацию по собственной инициативе вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ранее осуществленного ТК ”Mobiastrast” ООО.

На момент начала процедуры ликвидации общая стоимость активов, находящихся в доверительном управлении, составляла 7312085 леев, из которых ценные бумаги в сумме 2385794 леев, распределенные на 5002 счета клиентов компании, и денежные средства в сумме 4926291 лея, распределенные на 25182 счета.

В ходе проведения процедуры ликвидации не соблюдались положения ст.91 Гражданского кодекса Республики Молдова, так как были нарушены сроки опубликования объявления о ликвидации вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также предельный срок предъявления требований кредиторами. Данное объявление было опубликовано после завершения проверки (Официальный монитор Республики Молдова № 174-177 от 10.11.2006 г.).

На момент проведения проверки в активы, находящиеся в доверительном управлении ТК ”Mobiastrast” ООО, были включены принадлежащие учредителям траста ценные бумаги АО ”Fabrica de pîine din Ungheni”, исключенные из Государственного реестра ценных бумаг в результате ликвидации общества, о чем клиенты компании не были проинформированы.

Затягивается процедура расторжения договоров с учредителями траста. Таким образом, в период 13.01.2006 г. – 07.11.2006 г. был расторгнут только 2301 договор, согласно которым были переданы денежные средства в сумме 305967 леев.

Исходя из изложенного, в соответствии с положениями ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) и п.с), ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить ликвидационную комиссию трастовой компании „Mobiastrast” ООО (г-на Анатолия Миленти) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать трастовой компании „Mobiastrast” ООО:

2.1) одновременно с представлением отчета на 2006 год исключить из активов, находящихся в доверительном управлении, ценные бумаги АО „Fabrica de pîine din Ungheni” , исключенные из Государственного реестра ценных бумаг в результате ликвидации общества, с непосредственным информированием клиентов;

2.2) ускорить процедуры расторжения договоров с учредителями траста.

3. Трастовой компании „Mobiastrast” ООО в течение 30 дней проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам о мерах, предпринятых в целях устранения указанных нарушений, и представить план действий по ускорению процедуры ликвидации.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент коллективных инвестиций.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.