Решение N 319 от 05.11.98 об утверждении Инструкции "О регистрации и лицензировании Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств"

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение об утверждении Инструкции "О регистрации и лицензировании Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств" Nr.319 от 05.11.98 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 116-118/231 от 30.12.1998 * * * Утратил силу: 14.06.2002 Решением НБМ N 126 от 06.06.2002 Во исполнение положений Закона о Национальном банке Молдовы N 548-XIII от 21.07.95 г. и действующих законодательных актов, а также нормативных актов Национального банка Молдовы Административный совет Национального банка Молдовы Р Е Ш И Л: 1. Утвердить Инструкцию "О регистрации и лицензировании Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств" (прилагается). 2. Департаменту валютных операций и внешних связей (г-н Владимир Мунтяну) ознакомить сотрудников Национального банка, применяющих положения настоящей инструкции, с ее содержанием. 3. Настоящее постановление вступает в силу с момента принятия и публикуется в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". Председатель Административного Совета Национального банка молдовы Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 5 ноября 1998 г. N 319. УТВЕРЖДЕНО Постановлением N 319 Административного совета Национального банка Молдовы от 5 ноября 1998 г. ИНСТРУКЦИЯ о регистрации и лицензировании Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Настоящая инструкция разработана на основе Закона Республики Молдова о Национальном банке Молдовы (N548-XIII от 21.07.95 г.), Закона о финансовых учреждениях (N 550-XIII от 21.07.95 г.), действующих законодательных актов, а также нормативных актов Национального банка Молдовы. I. Используемые понятия В целях настоящей инструкции используются следующие понятия: 1.1. Частная внешняя задолженность Республики Молдова - это составная часть общей внешней задолженности Республики Молдова, отличная от той, которая представляет внешний государственный долг, и состоит из обязательств перед нерезидентами, возникших в результате получения займов, кредитов, включая финансовый лизинг, и выдачи гарантий. 1.2. Внешний заем/кредит - это контрактное обязательство между резидентом и нерезидентом, возникшее в результате предоставления одним (кредитором) другому (дебитору) для использования денежных/материальных средств с условием их возврата/отсрочки платежа, как правило, с уплатой процентов. Частные внешние займы/кредиты могут быть коммерческими или финансовыми. 1.2.1. Внешний коммерческий заем/кредит - обязательство между резидентом и нерезидентом, возникшее в результате продажи поставщиком покупателю товаров/оказания услуг с отсрочкой платежа на срок, превышающий 1 год. [Пкт.1.2.1 изменен Реш.НБМ N 94 от 16.04.99] 1.2.2. Внешний финансовый заем/кредит - обязательство между резидентом и нерезидентом, возникшее в результате предоставления денежных средств кредитором дебитору. 1.2.3. Внешний финансовый лизинг - операция между резидентом и нерезидентом по сдаче в аренду на длительный срок имущества или основных средств, как альтернатива предоставления кредита для покупки этого имущества, стоимость приобретения которого должна быть возмещена постепенно. 1.3. Внешняя гарантия - условное обязательство в форме документа, выданного гарантом по просьбе другого лица (принципала), которым гарант обязуется перед бенефициаром гарантии уплатить задолженность принципала в случае невыполнения последним обязательств, взятых в соответствии с контрактом, заключенным с бенефициаром гарантии. Гарантия считается внешней, если одна из сторон гарантийной операции (гарант, принципал, бенефициар) является нерезидентом. 1.4. Займодатель/кредитор - резидент/нерезидент, который предоставил заем/кредит /финансовый лизинг. 1.5. Дебитор - резидент/нерезидент, который получил заем/кредит/финансовый лизинг и имеет задолженность перед кредитором. 1.6. Гарант - резидент/нерезидент, который выдает гарантию, не участвуя в контракте, заключенном между принципалом и бенефициаром гарантии, и является ответственным за выполнение условий этой гарантии в случае невыполнения соответствующих обязательств принципалом гарантии. 1.7. Принципал гарантии - резидент/нерезидент, который в соответствии с заключенным контрактом взял на себя обязательства перед бенефициаром гарантии и просит у гаранта выпуска гарантии. 1.8. Бенефициар гарантии - резидент/нерезидент, в пользу которого гарант выпускает гарантию и который получит возмещение средств в случае невыполнения принципалом гарантии обязательств, взятых на себя в соответствии с контрактом, заключенным с бенефициаром гарантии. II. Основные положения 2.1. Целью настоящей инструкции является определение процедур регистрации/лицензирования как обязательств по частной внешней задолженности Республики Молдова, так и обязательств нерезидентов перед резидентами (за исключением обязательств перед государством), возникающих в результате предоставления последними займов, кредитов, включая финансовый лизинг, и гарантий. Настоящая инструкция регламентирует процедуру: I. - регистрации Национальным банком Молдовы займов/кредитов/финансового лизинга, предоставляемых нерезидентами резидентам (за исключением государства); II. - лицензирования Национальным банком Молдовы предоставления резидентами (за исключением государства) гарантий в пользу нерезидентов в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами Республики Молдова; III. - лицензирования Национальным банком Молдовы предоставления резидентами (за исключением государства) займов/кредитов/финансового лизинга в пользу нерезидентов в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами Республики Молдова. 2.2. Не допускается осуществление резидентами (за исключением государства) следующих сделок (и, следовательно, Национальный банк Молдовы не рассматривает обращения о лицензировании этих сделок): 1. выдача резидентами коммерческих займов/кредитов нерезидентам; 2. предоставление финансовых займов/кредитов/финансового лизинга резидентами, которые не имеют соответствующей лицензии Национального банка Молдовы в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях; 3. выдача резидентами финансовых займов/кредитов/финансового лизинга/гарантий в пользу физических лиц-нерезидентов; 4. выдача гарантий резидентами, которые не имеют соответствующей лицензии Национального банка Молдовы в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях; 5. выдача резидентом гарантии по операции нерезидента (который является принципалом гарантии) без соответствующего гарантийного депозита в одном из банков Республики Молдова или другого залога со стороны принципала гарантии. 2.3. В Реестре частных внешних обязательств Национальный банк Молдовы ведет учет свидетельств о регистрации договоров на получение займа/кредита/финансового лизинга и разрешений на предоставление, согласно контракту, займа/кредита/финансового лизинга/гарантии. 2.4. Ответственность за осуществление регистрации/лицензирования операций, указанных в пункте 2.1., несет резидент-участник операции. III. Процедура регистрации займов/кредитов/финансового лизинга, предоставляемых нерезидентами резидентам 3.1. Все частные займы, кредиты и финансовый лизинг, предоставляемые нерезидентами резидентам, подлежат регистрации в Национальном банке Молдовы независимо от суммы и срока возврата. 3.2. Для регистрации предоставляемого нерезидентом займа/кредита/финансового лизинга резидент представляет Национальному банку Молдовы заявление о регистрации займа/кредита/операции финансового лизинга, прилагая соответствующую документацию, указанную в приложении N 1, пункты 1-3, 8, 9. 3.3. В течение 15 рабочих дней с момента принятия заявления о регистрации займа/кредита/финансового лизинга и документов, предусмотренных пунктом 3.2 (т.е. со дня регистрации их канцелярией Национального банка Молдовы), Национальный банк Молдовы письменно информирует заявителя о регистрации соответствующей операции с указанием номера свидетельства о регистрации контракта о займе/кредите/финансовом лизинге согласно Реестру частных внешних обязательств или о нерегистрации соответствующей операции с указанием причин отказа. 3.4. Если представленные документы требуют дополнительного рассмотрения и изучения, Национальный банк Молдовы может продлить срок регистрации контракта о займе/кредите/финансовом лизинге. 3.5. Контракты становятся действующими только после их регистрации Национальным банком Молдовы. После регистрации текст контрактов не может быть изменен. Если текст контракта должен быть изменен, применяются положения п. 11.2. IV. Процедура лицензирования выдачи резидентами гарантий в пользу нерезидентов 4.1. Национальный банк Молдовы лицензирует выдачу резидентами (которые имеют соответствующую лицензию Национального банка Молдовы согласно положениям Закона о финансовых учреждениях) частных гарантий в пользу нерезидентов-юридических лиц для гарантирования текущих/капитальных сделок. 4.2. Национальный банк Молдовы принимает решение о лицензировании (об отказе в лицензировании) выдачи резидентами гарантий в пользу нерезидентов в зависимости от проводимой Национальным банком Молдовы денежно-валютной политики, а также если эта сделка не указана в пункте 2.2. 4.3. Получаемый от нерезидента частный внешний заем/кредит/финансовый лизинг, который гарантирован резидентом, должен быть зарегистрирован в Национальном банке Молдовы в соответствии с положениями раздела III настоящей инструкции. 4.4. Для получения разрешения Национального банка Молдовы, до заключения договора по сделке, резидент (гарант) обязан представить заявление на лицензирование выдачи гарантии, приложив соответствующую документацию, указанную в приложении N1 , пункты 4, 5, 6, 7, 9. 4.5. В течение 15 рабочих дней с момента принятия заявления на лицензирование и документов, предусмотренных пунктом 4.4 (т.е. со дня регистрации их канцелярией Национального банка Молдовы), Национальный банк Молдовы письменно информирует заявителя о лицензировании соответствующей операции с указанием номера разрешения согласно Реестру частных внешних обязательств или о нелицензировании соответствующей операции с указанием причин отказа. 4.6. Если представленные документы требуют дополнительного рассмотрения и изучения, Национальный банк Молдовы может продлить срок рассмотрения вопроса о лицензировании выдачи резидентом гарантии в пользу нерезидента. 4.7. Национальный банк Молдовы не рассматривает заявления о лицензировании выдачи гарантии банком-резидентом в случае, если этот банк не соблюдает действующие нормативы пруденциальных требований (согласно положениям Закона о финансовых учреждениях), имеет подписанное с НБМ соглашение, которое предусматривает исправительные меры, или НБМ издал распоряжение в целях прекращения нарушений и принятия исправительных мер. 4.8. В некоторых случаях Национальный банк Молдовы специфицирует порядок выдачи гарантии в пользу нерезидента. Резидент обязан выполнить эти требования. 4.9. Гарантии в пользу нерезидентов становятся действующими только после их лицензирования Национальным банком Молдовы. После лицензирования текст гарантий не может быть изменен. Если текст гарантии должен быть изменен, применяются положения п. 11.2. 4.10. Гарантия, не лицензированная Национальным банком Молдовы, является недействительной. V. Процедура лицензирования предоставления резидентами займов/кредитов/финансового лизинга в пользу нерезидентов 5.1. Национальный банк Молдовы лицензирует предоставление резидентами (которые имеют соответствующую лицензию Национального банка Молдовы согласно положениям Закона о финансовых учреждениях) займов/кредитов/финансового лизинга в пользу юридических лиц-нерезидентов. 5.2. Национальный банк Молдовы принимает решение о лицензировании (об отказе в лицензировании) предоставления резидентами займов/кредитов/финансового лизинга в пользу нерезидентов в зависимости от проводимой Национальным банком Молдовы денежно-валютной политики, а также если эта сделка не указана в пункте 2.2. 5.3. Для получения разрешения Национального банка Молдовы, до заключения договора по сделке, резидент обязан представить заявление на лицензирование предоставления займа/кредита/финансового лизинга, приложив соответствующую документацию, указанную в приложении N 1, пункты 1, 3, 9. 5.4. В течение 15 рабочих дней с момента принятия заявления на лицензирование и документов, предусмотренных пунктом 5.3 (т.е. со дня регистрации их канцелярией Национального банка Молдовы), Национальный банк Молдовы письменно информирует заявителя о лицензировании соответствующей операции с указанием номера разрешения согласно Реестру частных внешних обязательств или о нелицензировании соответствующей операции с указанием причин отказа. 5.5. В случае если представленные документы требуют дополнительного рассмотрения и изучения, Национальный банк Молдовы может продлить срок рассмотрения вопроса о лицензировании выдачи нерезиденту займа/кредита/финансового лизинга. 5.6. Национальный банк Молдовы на рассматривает заявления о лицензировании предоставления банком-резидентом займа/кредита/финансового лизинга в случае, если этот банк не соблюдает действующие нормативы пруденциальных требований (согласно положениям Закона о финансовых учреждениях), имеет подписанное с НБМ соглашение, которое предусматривает исправительные меры, или НБМ издал распоряжение в целях прекращения нарушений и принятия исправительных мер. 5.7. В некоторых случаях Национальный банк Молдовы специфицирует порядок выдачи и возврата займа/кредита/финансового лизинга, предоставляемого нерезиденту. Резидент обязан выполнить эти требования. 5.8. Контракты о займах/кредитах/финансовом лизинге, предоставляемых в пользу нерезидентов, становятся действующими только после их лицензирования Национальным банком Молдовы. После лицензирования текст контрактов не может быть изменен. Если текст контракта должен быть изменен, применяются положения п. 11.2. 5.9. Контракт о займе/кредите/финансовом лизинге, который не был лицензирован Национальным банком Молдовы, является недействительным. VI. Отчетность о частных внешних обязательствах, регистрируемых Национальным банком Молдовы 6.1. Национальный банк Молдовы контролирует частную внешнюю задолженность. В этих целях резиденты, которые заключают контракты по обязательствам, имеющим характер частной внешней задолженности (займы/кредиты/финансовый лизинг), регистрируемым в соответствии с положениями раздела III настоящей инструкции, обязаны предоставлять Национальному банку Молдовы (управление внешних связей, отдел исследования валютного рынка и внешней задолженности) информацию об их освоении, возврате и уплате процентов в соответствии с формами, указанными в приложениях N 3-7 к настоящей инструкции, и в сроки, указанные в пункте 6.3. 6.2. По обязательствам, имеющим характер частной внешней задолженности, по которым указаны два или более заемщиков (дебиторов), ответственным за отчетность является юридическое лицо-резидент, назначенное в качестве администратора займа/кредита/финансового лизинга. 6.3. Формы отчетности о частном внешнем займе/кредите/финансовом лизинге описаны далее: Формуляр N1 - "Отчет об обязательстве, имеющем характер частной внешней задолженности" (Приложение N3) - срок предоставления отчетности: один раз, вместе с документами, необходимыми для получения свидетельства о регистрации обязательства; Формуляр N1A - "Предварительный отчет об освоении и погашении частного внешнего обязательства" (Приложение N4) - срок представления отчетности: одновременно с Формуляром N1, затем каждый раз, когда вводятся изменения в график освоения и/или погашения, а также в другие их элементы; Формуляр N1B - "Предварительный отчет об уплате процентов и комиссионных по частному внешнему обязательству" (Приложение N5) - срок представления отчетности: одновременно с Формуляром N1, затем каждый раз, когда вводятся изменения в график уплаты процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы; Формуляр N2 - "Отчет о частном внешнем обязательстве по состоянию на дату..." (Приложение N6) - срок представления отчетности: ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным; Формуляр N2A - "Отчет о частном внешнем обязательстве по состоянию на дату..." (Приложение N7) (используется в случае, если для каждого транша существует отдельная схема погашения) - срок представления отчетности: ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным. Формуляры N2 и N2A взаимоисключаются из отчетности: т.е. если заем/кредит/финансовый лизинг (независимо от количества траншей) имеет единую схему погашения, то используется Формуляр N2, а если он имеет отдельную схему погашения для каждого транша, используется Формуляр N2A. 6.4. Формуляры отчетности составляются на компьютере или на печатной машинке. 6.5. Заполнение формуляров осуществляется при строгом соблюдении макетов и инструкций по заполнению, без сокращений и аббревиатур. 6.6. Все суммы в отчетах показываются в целых числах с одним знаком после запятой. 6.7. Отчетность составляется отдельно для каждого обязательства с указанием номера, присвоенного согласно Реестру частных внешних обязательств, за исключением формуляров N1 и N5, в которых присвоенный номер заполняется сотрудником Национального банка Молдовы. 6.8. Формуляры должны быть заполнены в соответствии с положениями контрактов о займе/кредите/финансовом лизинге и в соответствии с данными учета дебитора. 6.9. Банки должны осуществлять платежи по обязательствам, имеющим характер частной внешней задолженности, с обязательным указанием клиентом в платежных поручениях номера и даты свидетельства о регистрации согласно Реестру частных внешних обязательств. 6.10. Юридические лица-резиденты, имеющие разрешения НБМ на открытие счетов за границей, с которых осуществляются прямые платежи согласно обязательствам, имеющим характер частной внешней задолженности, должны в отчетности, предоставляемой Национальному банку Молдовы, указывать счет и иностранный банк, через который осуществляются соответствующие платежи. VII. Отчетность о выданных гарантиях, лицензированных Национальным банком Молдовы 7.1. Резидент, выдача гарантии которым лицензирована в соответствии с положениями раздела IV, обязан предоставлять Национальному банку Молдовы (управление внешних связей, отдел исследования валютного рынка и внешней задолженности) информацию о данной гарантии в соответствии с формулярами, указанными в приложениях N8 - 10 к настоящей инструкции. 7.2. Формой отчетности о гарантиях, выданных в пользу нерезидентов для гарантирования текущих операций (например, сделок покупки-продажи товаров), является: Формуляр N3 - "Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования текущей операции, по состоянию на дату..." (Приложение N8). - срок представления отчетности: на момент вступления в силу гарантии, далее ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или на момент истечения срока действия гарантии в случае, если гарантия не вступила в силу. 7.3. Формами отчетности о гарантиях, выданных в пользу нерезидентов для гарантирования капитальных сделок (например, заемных/кредитных сделок), являются: Формуляр N4 - "Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования капитальной сделки, по состоянию на дату..." (Приложение N9). - срок представления отчетности: на момент вступления в силу гарантии, затем ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или на момент истечения срока действия гарантии в случае, если гарантия не вступила в силу. Формуляр N4A - "Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования капитальной сделки, по состоянию на дату..." (Приложение N10) (используется в случае, если для каждого транша существует отдельная схема погашения) - срок представления отчетности: на момент вступления в силу гарантии, затем ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или на момент истечения срока действия гарантии в случае, если гарантия не вступила в силу. Формуляры N4 и N4A взаимоисключаются из отчетности: т.е. если заем/кредит/финансовый лизинг (независимо от количества траншей) имеет единую схему погашения, то используется Формуляр N4, а если он имеет отдельную схему погашения для каждого транша, используется Формуляр N4A. 7.4. Отчеты составляются также с соблюдением положений пунктов 6.4-6.7. 7.5. Формуляры должны быть заполнены в соответствии с положениями заключенных контрактов и в соответствии с данными учета гаранта. 7.6. Банки должны осуществлять платежи по обязательствам с обязательным указанием клиентом в платежных поручениях номера и даты разрешения НБМ согласно Реестру частных внешних обязательств. VIII. Отчетность о займах/кредитах/финансовом лизинге, предоставляемых резидентами нерезидентам 8.1. Резидент, сделка которого лицензируется согласно положениям раздела V, обязан предоставлять Национальному банку Молдовы (управление внешних связей, отдел исследования валютного рынка и внешней задолженности) информацию о данной операции в соответствии с формулярами, указанными в приложениях N11 - 15 к настоящей инструкции, и в сроки, указанные в пункте 8.2. 8.2. Формами отчетности о займах/кредитах/финансовом лизинге, предоставляемых резидентами нерезидентам, являются: Формуляр N5 - "Отчет о займе /кредите /финансовом лизинге, предоставляемом резидентом в пользу нерезидента" (Приложение N11) - срок представления отчетности: один раз, одновременно с документами, необходимыми для получения разрешения НБМ; Формуляр N5A - "Предварительный отчет об освоении и погашении займа /кредита /финансового лизинга, предоставляемого нерезиденту" (Приложение N12) - срок представления отчетности: одновременно с Формуляром N5, затем каждый раз, когда вводятся изменения в график освоения и/или погашения, а также в другие их элементы; Формуляр N5B - "Предварительный отчет о получении процентов и комиссионных по займу /кредиту /финансовому лизингу, предоставляемому нерезиденту" (Приложение N13) - срок представления отчетности: одновременно с Формуляром N5, затем каждый раз, когда вносятся изменения в графики получения процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы; Формуляр N6 - "Отчет о займе /кредите /финансовом лизинге, предоставленном нерезиденту, по состоянию на дату..." (Приложение N14) - срок представления отчетности: ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным; Формуляр N6A - "Отчет о займе/кредите/финансовом лизинге, предоставленного нерезиденту, по состоянию на дату..." (Приложение N15) (используется в случае, если для каждого транша существует отдельная схема погашения) - срок представления отчетности: ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным. Формуляры N6 и N6A взаимоисключаются из отчетности: т.е. если заем/кредит/финансовый лизинг (независимо от количества траншей) имеет единую схему погашения, то используется Формуляр N6, а если он имеет отдельную схему погашения для каждого транша, используется Формуляр N6A. 8.3. Отчеты составляются также с соблюдением положений пунктов 6.4-6.7. 8.4. Формуляры должны быть заполнены в соответствии с положениями заключенных контрактов и в соответствии с данными учета кредитора. 8.5. Банки должны осуществлять платежи по обязательствам с обязательным указанием клиентом в платежных поручениях номера и даты разрешения НБМ согласно Реестру частных внешних обязательств. IX. Обязанности Национального банка Молдовы 9.1. Национальный банк Молдовы гарантирует конфиденциальность и тайну информации и документации, предоставленной Национальному банку Молдовы. 9.2. Регистрация/лицензирование сделок осуществляется Национальным банком Молдовы без каких-либо обязательств со стороны Национального банка Молдовы в отношении обязательств участников зарегистрированных/лицензированных операций. X. Обязанности резидентов 10.1. Резиденты, подающие заявления на регистрацию/лицензирование частных внешних обязательств (займов /кредитов /финансового лизинга /гарантий), обязаны представлять Национальному банку Молдовы: - все документы, запрашиваемые Национальным банком Молдовы согласно пунктам 3.2, 4.4, 5.3; - достоверные сведения о регистрируемых/лицензируемых частных внешних обязательствах; - отчеты о частных внешних обязательствах согласно установленному порядку и в сроки, предусмотренные в разделах VI - VIII; - другую информацию по требованию Национального банка Молдовы. XI. Заключительные положения 11.1. Национальный банк Молдовы может отказать в регистрации контракта о займе/кредите/финансовом лизинге и в выдаче разрешения на предоставление займа/кредита/финансового лизинга/гарантии, если данная операция противоречит проводимой Национальным банком Молдовы денежно-валютной политике. 11.2. В случае если резидент, который получил свидетельство о регистрации/разрешение Национального банка Молдовы, реорганизует деятельность, меняет название, изменяет контракт, меняет банк, счет и т.д., то он в течение 15 дней с момента изменений должен обратиться в Национальный банк Молдовы с просьбой выдать новое свидетельство о регистрации/разрешение. 11.3. Банки обязаны осуществлять контроль за соблюдением предусмотренных контрактом условий погашения обязательства, имеющего характер частной внешней задолженности. В случае нарушения условий контракта банки не имеют права осуществлять платежи в целях погашения обязательства, имеющего характер частной внешней задолженности. 11.4. В случае если резиденты, которые получили свидетельство о регистрации/разрешение на выдачу займа/кредита/финансового лизинга/гарантии, не соблюдают положения настоящей инструкции, не отчитываются в установленном порядке и в установленные сроки и/или представляют поддельные документы или документы с недостоверными данными, Национальный банк Молдовы имеет право: a) отозвать свидетельство о регистрации займа/кредита/финансового лизинга; b) отозвать разрешение на предоставление займа/кредита/финансового лизинга/гарантии; c) отказать в регистрации/лицензировании сделки в случае повторного обращения; d) применить санкции в соответствии с действующим законодательством. 11.5. Настоящая инструкция вступает в силу с момента принятия с последующим опубликованием в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 1-2 от 07.01.99 ст.51 11.6. Одновременно утрачивают силу: Порядок N 10018-6 регистрации иностранных кредитов и гарантий, утвержденный решением Административного совета Национального банка Молдовы от 19 января 1993 года, и следующие представляемые Национальному банку Молдовы (управление платежного баланса) отчеты, утвержденные Постановлением Административного совета НБМ N 145 от 15 декабря 1997 г.: I. Отчет 08009 "Отчет (1-CR) об операциях по использованию кредита"; II. Отчет 08010 "Отчет (2-CR) о погашении кредита". 11.7. Все частные внешние обязательства, которые не были полностью погашены до момента вступления в силу настоящей инструкции, должны быть перерегистрированы в Национальном банке Молдовы в течение месяца. Для перерегистрации частных внешних обязательств резиденты должны вернуть ранее выданное свидетельство/разрешение и выполнить положения настоящей инструкции. Приложение N1 П Е Р Е Ч Е Н Ь документов, необходимых для получения свидетельства о регистрации/разрешения Национального банка Молдовы 1. Договор о займе/кредите/финансовом лизинге, составленный в соответствии с требованиями, изложенными в приложении N2. 2. Контракт, заключенный между продавцом и покупателем - в случае коммерческих сделок (например, коммерческий кредит). 3. Контракт о залоге или другом инструменте, который гарантирует данное обязательство, - в случае, если он составляется в соответствии с положениями, изложенными в договоре о займе/кредите/финансовом лизинге. 4. Проект гарантии, составленный в соответствии с действующими международными (унифицированными) правилами и обычаями Торговой палаты. 5. Контракт, заключенный между бенефициаром и принципалом гарантии (например, кредитный договор, договор о покупке-продаже). 6. Контракт, заключенный между гарантом и принципалом гарантии. 7. Контракт о залоге, договор о передаче средств со счета, заключенные в соответствии с действующим законодательством, и другие составленные по данной гарантийной сделке документы. 8. Согласие коммерческого банка обслуживать заем/кредит/финансовый лизинг. 9. Другие документы, требуемые Национальным банком Молдовы (в зависимости от случая это может быть: бухгалтерский баланс (заверенный Налоговой инспекцией), учредительные документы (договор, устав), свидетельство о регистрации предприятия в Республике Молдова, свидетельство о присвоении фискального кода, отчет о финансовых результатах (заверенный Налоговой инспекцией), справка об отсутствии задолженности перед бюджетом (выданная Налоговой инспекцией), бизнес-план, документы, подтверждающие импорт товаров (таможенная декларация, и т.д.)/оказание услуг - в случае коммерческого кредита, и т.д.). Приложение N2 Договор о займе/кредите/финансовом лизинге должен включать следующую информацию: 1. Реквизиты дебитора (название и юридический адрес, номер счета и название банка, в котором он обслуживается). 2. Реквизиты заемодателя/кредитора (название и юридический адрес, номер счета и название банка, в котором он обслуживается). 3. Предмет займа/кредита/финансового лизинга. 4. Отрасль экономики, для которой предназначен заем/кредит/финансовый лизинг. 5. Дата подписания контракта о займе/кредите/финансовом лизинге, дата вступления контракта в силу. 6. Сумма займа/кредита/финансового лизинга и валюта договора. 7. Процентная ставка и основа для ее исчисления. 8. Сроки предоставления займа/кредита/ финансового лизинга (график траншей). 9. Источник и способ погашения (график погашения кредита, периодичность платежей). 10. Наказания. 11. Залог или гарантия. 12. Другая необходимая информация. При составлении договора о займе/кредите/финансовом лизинге должны приниматься во внимание следующие требования: a) текст договора не должен противоречить действующему законодательству Республики Молдова; b) все платежи, связанные с выдачей/получением частного внешнего обязательства должны осуществляться в безналичном порядке в валюте, указанной в договоре. Не допускаются платежи наличными средствами; c) полученный заем/кредит/финансовый лизинг может быть возвращен третьему лицу только в случае, если это третье лицо является нерезидентом Республики Молдова и соответствующее положение оговорено в договоре (дополнении к договору). Приложение N3 Формуляр N 1 Код формуляра 04042 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: один раз, вместе с документами, необходимыми для получения свидетельства о регистрации обязательства Отчет об обязательстве, имеющем характер частной внешней задолженности 1. Резидент, составляющий отчет (дебитор)............................. 2. Юридический адрес.................................................. 3. Телефон ...........4. Факс.................5. Телекс............... 6. Свидетельство о регистрации предприятия: 6.1. N.......6.2.Дата..... 7. Фискальный код N................................................... 8. Банк счета дебитора................................................ 9. N банковского дебитора............................................. 10. Категория дебитора: 10.1.() без участия иностранного капитала: 10.2.2.() с участнием иностранного капитала: 10.2.1.() совместное 10.3.()аффилированное 10.4.()неаффилированное предприятие лицо: лицо: 10.2.2.() предприятие 10.3.1() прямое 10.4.1.() прямое со 100%-м участие участие иностранным участием 10.2.3.() другие типы............. 10.5.() другое лицо 11. Организационно-юридическая форма дебитора: 11.1.() индивидуальное 11.6.() производственный предприятие, кооператив, 11.2.() коллективное 11.7.() арендное предприятие, предприятие, 11.3.() коммунальное 11.8.() государственное и товарищество, муниципальное 11.4.() акционерное предприятие общество 11.5.() общество с 11.9.() другие формы................ ограниченной ответственностью 12.Тип внешнего обязательства: 12.17() простой 12.2.() коммерческий заем/кредит, кредит, 12.3.() кредитная 12.4.() негоцируемые линия, РЕПО, 12.5.() ненегоциируемые 12.6.() ипотечный РЕПО, кредит, 12.7.() финансовый 12.8.() другой тип лизинг, ................... 13. Номер контракта о займе/кредите.................................... 14. Дата подписания 15. Дата вступления контракта.................... в силу........................... 16. Примерная дата последнего транша................................... 17. Сумма займа/кредита................................................ 18. Валюта контракта.................19. Валюта погашения.............. 20. Предмет займа/кредита.............................................. 21. Отрасль экономики.................................................. 22. Займодатель/кредитор....................23.Страна.................. 24. Категория займодателя/кредитора: 24.1.() аффилированое лицо: 24.2.() неаффилированное лицо: 24.1.1.() прямое участие 24.2.17() прямое участие 24.1.2.() посредническое 24.2.2.() посредническое участие участие 24.3.() другое лицо 25. Банк займодателя/кредитора......................................... 26. Гарант.................................27. Страна.................. Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. 28. Номер и дата свидетельства о регистрации обязательства согласно Реестра частных внешних обязательств ..................... (заполняется Национальным банком Молдовы) ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N 1 Способ заполнения Формуляр N1 "Отчет об обязательстве, имеющем характер частной внешней задолженности" составляется и представляется один раз, одновременно с другими документами, необходимыми для получения свидетельства о регистрации обязательства. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, получающего заем/кредит и составляющего отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес дебитора. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются N и дата регистрации дебитора согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Фискальный код N: указывается N фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода дебитора. Банк дебитора: указываются название и местонахождение банка дебитора, в котором находится счет дебитора. N банковского счета дебитора: указывается номер банковского счета дебитора, через который будет обслуживаться заем/кредит. Категория дебитора: в скобках напротив соответствующей категории дебитора указывается знак "X". В случае дебитора с участием иностранного капитала в скобках напротив соответствующей категории также указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (дебитор), которое владеет/контролирует долей(-ю) более чем 10% в уставном капитале кредитора. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (дебитор), которое владеет менее чем 10% в уставном капитале кредитора. Прямое участие дебитора в капитале кредитора - это непосредственное владение долей в уставном капитале кредитора. Посредническое участие дебитора в капитале кредитора - это владение долей посредством третьего предприятия (через третье лицо), которое непосредственно владеет долей в капитале кредитора. Пункт 10.5 помечается в случае, если не был отмечен ни п.10.3, ни п.10.4, т.е. если дебитор не владеет долей в уставном капитале кредитора и не контролирует его. Организационно-юридическая форма дебитора: указывается предприятиями как с участием, так и без участия иностранного капитала. В скобках напротив соответствующей категории дебитора указывается знак "Х". Тип внешнего обязательства: в скобках напротив соответствующего типа внешнего обязательства указывается знак "X". Номер контракта о займе/кредите: указывается, если есть, номер контракта о займе/кредите, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите. В случае коммерческого кредита указывается дата подписания контракта на поставку товаров/оказания услуг. Дата вступления в силу: указывается дата вступления в силу контракта о займе/кредите не ранее даты регистрации в Национальном банке Молдовы. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная договором о займе/кредите. Когда это не предусмотрено контрактом, указывается дата первого погашения. В случае коммерческого кредита записывается дата, указанная в таможенной декларации. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено контрактом о займе/кредите или в договоре о поставке товаров/оказании услуг. Валюта контракта и валюта погашения: указываются валюта, в которой предоставляется заем/кредит, и валюта, в которой осуществляется его погашение, как это предусмотрено договором о займе/кредите. Предмет займа/кредита: указывается цель, на которую предоставляется заем/кредит. Отрасль экономики: указывается сектор (отрасль) экономики, для которого предназначен заем/кредит (например, сельское хозяйство, торговля, химическая промышленность, телекоммуникации и т.д.). Заемодатель/кредитор: указывается наименование заемодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование управляющего (главного) банка. В случае коммерческого кредита указывается наименование нерезидента-экспортера товаров/услуг. Страна: указывается страна местонахождения заемодателя/кредитора. По займам/кредитам с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "разные". В случае займов/кредитов от международных организаций указываются только их наименования. Категория заемодателя/кредитора: в скобках напротив соответствующей категории кредитора указывается знак "X". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое владеет/контролирует долей(ю) более чем 10% в уставном капитале дебитора. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое владеет менее чем 10% в уставном капитале дебитора. Прямое участие кредитора в капитале дебитора - это непосредственное владение долей в уставном капитале дебитора. Посредническое участие кредитора в капитале дебитора - это владение долей посредством третьего предприятия (через третье лицо), которое непосредственно владеет долей в капитале дебитора. Пункт 24.3 помечается в случае, если не был отмечен ни п.24.1, ни п.24.2, т.е. если заемодатель/кредитор не владеет долей в уставном капитале дебитора и не контролирует его. Банк заемодателя/кредитора: указываются название и местонахождение банка заемодателя/кредитора, в котором находится его счет, с которого предоставляется сумма займа/кредита. Гарант и страна: заполняется в случае, когда заем/кредит гарантирован юридическим лицом-резидентом/нерезидентом. Указываются полное наименование гаранта и страна его местонахождения. Отчет должен быть составлен в двух экземплярах, подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. По результатам регистрации Национальный банк Молдовы возвращает резиденту, составившему отчет, второй экземпляр Формуляра N1, содержащий номер и дату свидетельства о регистрации обязательства согласно Реестру частных внешних обязательств. Приложение N 4 Формуляр N 1A Код формуляра 04043 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: одновременно с Формуля- ром nr.1 (04042). затем каждый раз, когда вводятся изменения в график освоения и/или погашения, а также в другие их элементы. Предварительный отчет об освоении и погашении частного внешнего обязательства 1. Резидент, составляющий отчет (дебитор)............................. 2. Банк дебитора...................................................... 3. N банковского счета дебитора....................................... 4. Займодатель/кредитор............................................... 5. Страна займодателя/кредитора....................................... 6. Банк займодателя/кредитора......................................... 7. Дата подписания контракта...............8.N контракта.............. 9. Примерная дата последнего транша................................... 10. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 11. Свидетельство о регистрации обязательства: 11.1.N....11.2.Дата.... (согласно Реестра частных внешних обязательств) 12. Транши: 12.1.() для всей суммы обязательства существует единая схема погашения 12.2.() для каждого транша существует отдельная схема погашения В случае "12.2" отчет представляется ежемесячно по формуляру N 1А, 1В и 2А для каждого транша 12.3. Примерный расчет траншей по следующим календарным кварталам: (заполняются точные суммы в случае, когда они известны) 12.3.1.Год(текущий) 12.3.1.1. Т1:.......... 12.3.1.2. Т2:............ 12.3.1.3. Т3:.......... 12.3.1.4. Т4:............ 12.3.2.Год 12.3.2.1. Т1:.......... 12.3.2.2. Т2:............ (следующий) 12.3.2.3. Т3:.......... 12.3.2.4. Т4:............ 12.3.3. ..... 12.3.3.1. Т1:...........12.3.3.2. Т2:............ 12.3.3.3. Т3:...........12.3.3.4. Т4:............ 12.4. Примерный расчет годовых траншей за оставшийся период: 12.4.1. 199................ 12.4.4. 200................. предприятие 12.4.2. 199.................12.4.5. 200................. 12.4.3. 200................ .......................... 13. Платежи в погашение: 13.1. Срок платежа: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | Первый платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Второй платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Последний платеж | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте представляется полный график погашения - даты и суммы) 13.2. Периодичность платежей: 13.2.1.() ежемесячно; 13.2.2.() ежеквар- тально; 13.2.3.() один раз в полугодие; 13.2.4.() один раз в год; 13.2.57 () без периодичности (даются объяснения). ....................................................................... 13.3. Ситуация погашений, осуществленных согласно обязательства: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте представляется полный график погашения - даты и суммы) Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N1А Способ заполнения Формуляр N1A "Предварительный отчет об освоении и погашении частного внешнего обязательства" заполняется один раз одновременно с Формуляром N1, затем каждый раз, когда вносятся изменения в сроки предоставления траншей и/или в сроки платежей в погашение, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получает заем/кредит и составляет отчет. Банк дебитора: указываются название и местонахождение банка, в котором находится счет дебитора. N банковского счета дебитора: указывается номер банковского счета дебитора, через который будет обслуживаться заем/кредит. Заемодатель/кредитор: указывается наименование заемодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование управляющего (главного) банка. Страна заемодателя/кредитора: указывается страна местонахождения заемодателя/кредитора. По займам/кредитам с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "разные". В случае займов/кредитов от международных организаций указываются только их наименования. Банк заемодателя/кредитора: указываются название и местонахождение банка заемодателя/кредитора, в котором находится его счет, с которого предоставляется заем/кредит. Дата подписания контракта: указывается дата, когда был подписан договор о займе/кредите. В случае коммерческого кредита указывается дата подписания контракта на поставку товаров/оказание услуг. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите, о котором составляется отчет. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная договором о займе/кредите. Когда это не предусмотрено контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной в договоре о займе/кредите. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации займа/кредита согласно Реестру частных внешних обязательств. Транши: в скобках напротив соответствующего пункта указывается знак "Х". Примерный расчет траншей по следующим календарным кварталам: указываются величины ежеквартальных траншей в текущем году и в последующие два года. Примерный расчет годовых траншей за оставшийся период: указываются годовые величины траншей за период, оставшийся до примерной даты последнего транша, указанной в формулярах N1 и N1А. Платежи в погашение: записывается необходимая информация для мониторинга внешней задолженности с указанием точных сумм в целых числах с одним знаком после запятой: Срок платежа: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего платежа в погашение. Периодичность платежей: напротив соответствующего варианта указывается знак "Х". Ситуация погашений, осуществленных согласно обязательству: заполнение этой рубрики обязательно только в первом отчете и только для дебиторов, которые осуществили погашение по обязательству до вступления в силу настоящей инструкции и регистрации обязательства в соответствии с положениями настоящей инструкции. В отчете указываются календарные даты и точные суммы платежей в погашение, осуществленных до вступления в силу настоящей инструкции и регистрации обязательства согласно положениям настоящей инструкции. В случае нехватки места на Формуляре N1A для представления этой информации к отчету прилагается простой лист форматом A4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N1A - Ситуация погашений, осуществленных согласно обязательству". Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N5 Формуляр N 1В Код формуляра 04044 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: одновременно с Формуля- ром nr.1 (04042). затем каждый раз, когда вносятся изменения в сроки уплаты процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы. Предварительный отчет об уплате процентов и комиссионых по частному внешнему обязательству 1. Резидент, составляющий отчет (дебитор)............................. 2. Банк дебитора...................................................... 3. N банковского счета дебитора....................................... 4. Займодатель/кредитор......................5.Страна................. 6. Банк займодателя/кредитора......................................... 7. Дата подписания контракта...............7.1. N контракта........... 8. Примерная дата последнего транша................................... 9. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 10. Свидетельство о регистрации обязательства: 10.1.N....10.2.Дата.... (согласно Реестра частных внешних обязательств) 11. Тип процентов и комиссионных 11.1. Процент (пометьте знаком "х"): 11.1.1. - фиксированный () ставка (%) ................... 11.1.2. - варьирующий () +---------------------------------------------------------------------+ | N | Ставка | Период | | | % |-------------------------------| | | | Первая дата | Последняя дата | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | 3 | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | | | | |---------------------------------------------------------------------| | 2 | | | | |---------------------------------------------------------------------| | 3 | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 11.1.3. - плавающий () тип:............маржа (%)............. 11.1.4. -дисконтная ставка () ставка (%) .................. Для варьирующей ставки понятие "период" означает период применения соответствующей ставки. 11.27 Основа расчета 11.2.1.()360 дней/год 11.2.2.() 365 дней/год процента: 11.2.3.()точное количество 11.2.4.() 30 дней/ дней/месяц месяц 11.3. Управленческие комиссионные (%).................................. 11.4. Комиссионные за обязательство (%)................................ 11.5. Другие комиссионные:............................................. 12. Оплата процентов: 12.1. Срок оплаты: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | Первый платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Второй платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Последний платеж | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте представляется полный график погашения - даты и суммы) 12.2. Периодичность платежей: 12.2.1.() ежемесячно; 12.2.2.() ежеквартально; 12.2.3.() один раз в полугодие; 12.2.4.() один раз в год; 13.2.5. () без периодичности (даются объяснения). ....................................................................... 12.3. Платежи процентов, осуществленные согласно обязательства: +---------------------------------------------------------------------+ | Оплата процентов | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте представляется полный график погашения - даты и суммы) 13. Оплата комиссионных: 13.1. Срок оплаты: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | Первый платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Второй платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Последний платеж | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте указывается полный график платежей - даты и суммы) 13.2. Периодичность платежей: 13.2.1.() ежемесячно; 13.2.2.() ежеквартально; 13.2.3.() один раз в полугодие; 13.2.4.() один раз в год; 13.2.5.() без периодичности (даются объяснения) ....................................................................... 13.3. Платежи комиссионных, осуществленные согласно обязательству: +---------------------------------------------------------------------+ | Оплата комиссионных | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | | | |---------------------------------------------------------------------| | .... | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте указывается полный график платежей - даты и суммы) Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N1В Способ заполнения Формуляр N1B "Предварительный отчет об уплате процентов и комиссионных по частному внешнему обязательству" составляется и представляется одновременно с Формуляром N1, затем каждый раз, когда вносятся изменения в сроки уплаты процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получает заем/кредит и составляет отчет. Банк дебитора: указываются название и местонахождение банка, в котором находится счет дебитора. N банковского счета дебитора: указывается номер банковского счета дебитора, через который будет обслуживаться заем/кредит. Заемодатель/кредитор: указывается наименование заемодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование управляющего (главного) банка. Страна: указывается страна местонахождения заемодателя/кредитора. По займам/кредитам с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "разные". В случае займов/кредитов от международных организаций указываются только их наименования. Банк заемодателя/кредитора: указываются название и местонахождение банка заемодателя/кредитора, в котором находится его счет, с которого предоставляется заем/кредит. Дата подписания контракта: указывается дата, когда был подписан договор о займе/кредите. В случае коммерческого кредита указывается дата подписания контракта на поставку товаров/оказание услуг. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите, о котором составляется отчет. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная договором о займе/кредите. Когда это не предусмотрено контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной в договоре о займе/кредите. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации займа/кредита согласно Реестру частных внешних обязательств. Тип процентов и комиссионных: указывается информация о типе и размере процентов и комиссионных, применяемых к займу/кредиту, о котором составляется отчет, а именно: - по типу процентов - указывается знак "Х" напротив применяемых к займу/кредиту процентов и затем указывается информация по типу применяемого процента (согласно разъяснениям из нижеуказанного примечания). Примечание: - фиксированный процент: на протяжении всего срока действия займа/кредита применяется та же самая ставка процента, обычно упоминаемая в контракте о займе/кредите; - варьирующий процент: срок действия займа /кредита делится на два или более периода (наиболее часто используется деление на два периода - так называемые льготный период и период погашения), для каждого из которых применяются разные ставки процентов (например: для льготного периода - 2%, а для периода погашения - 3%); - плавающий процент: на протяжении срока действия займа /кредита применяется процент, устанавливаемый на международном рынке капитала, плюс/минус процентная маржа (например: LIBOR USD + 1%); - дисконтная ставка: ставка дохода по ценным бумагам, которая исчисляется следующим образом: дисконт (разница между номинальной стоимостью и ценой), деленный на номинальную стоимость, умноженный на количество дней в году 360/365 и деленный на количество дней до даты погашения (выкупа). Основа расчета процента: отмечаются соответствующие компоненты, существующие в формуле расчета процентов, применяемой к займу/кредиту, по которому составляется отчет; - по комиссионным указывается процент в случае управленческих комиссионных и комиссионных за обязательство, а по другим комиссионным указывается как их тип, так и процент. Оплата процентов и оплата комиссионных: Как по уплате процентов, так и по уплате комиссионных информация указывается следующим образом: Срок оплаты: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего платежа процентов/комиссионных. Периодичность платежей: отмечается один из вариантов, перечисленных в формуляре, а в случае отсутствия периодичности даются разъяснения. Платежи процентов/комиссионных, осуществленные согласно обязательству: заполнение этой рубрики обязательно только в первом отчете и только для дебиторов, которые уплатили проценты/комиссионные по обязательству до вступления в силу настоящей инструкции и регистрации обязательства в соответствии с положениями настоящей инструкции. В отчете указываются календарные даты и точные суммы платежей процентов/комиссионных, осуществленных до вступления в силу настоящей инструкции и регистрации обязательства согласно положениям настоящей инструкции. В случае нехватки места на Формуляре N1В для представления этой информации к отчету прилагается простой лист форматом A4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N1В - Платежи процентов/комиссионных, осуществленные согласно обязательству". Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. --------------------------------- Примечание: Информация касательно уплаты комиссионных заполняется в случае, если она есть, с указанием в соответствующих рубриках типа комиссионных, процента и соответствующей суммы. Приложение N6 Формуляр N 2 Код формуляра 04045 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | 2 | | | +-------------------------------------+ Представляется: ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным Отчет о частном внешнем обязательстве по состоянию на дату ............ 1. Резидент, составляющий отчет (дебитор)............................. 2. Банк дебитора...................................................... 3. N банковского счета дебитора....................................... 4. Займодатель/кредитор......................5.Страна................. 6. Банк займодателя/кредитора......................................... 7. Дата подписания контракта...............7.1. N контракта........... 8. Примерная дата последнего транша................................... 9. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 10. Свидетельство о регистрации обязательства: 10.1.N....10.2.Дата.... (согласно Реестра частных внешних обязательств) Календарные даты и суммы сделок, осуществленных в отчетный период согласно обязательства 11. Транши/использование: +---------------------------------------------------------------------+ | Дата | Сумма | Дата | Сумма | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 12. Осуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ |Погашение обязательства | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 13. Неосуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение обязательства | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 14. Просроченные платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение обязательства| Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N2 Способ заполнения Формуляр N2 "Отчет о частном внешнем обязательстве по состоянию на дату..." составляется и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получил заем/кредит и составляет отчет. Банк дебитора: указываются название и местонахождение банка, в котором находится счет дебитора. N банковского счета дебитора: указывается номер банковского счета дебитора, через который обслуживается заем/кредит. Заемодатель/кредитор: указывается наименование заемодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование управляющего (главного) банка. Страна: указывается страна местонахождения заемодателя/кредитора. По займам/кредитам с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "разные". В случае займов/кредитов от международных организаций указываются только их наименования. Банк заемодателя/кредитора: указываются название и местонахождение банка заемодателя/кредитора, в котором находится его счет, с которого предоставлен заем/кредит. Дата подписания контракта: указывается дата, когда был подписан договор о займе/кредите. В случае коммерческого кредита указывается дата подписания контракта на поставку товаров/оказание услуг. N контракта: указывается, если существует номер контракта о займе/кредите, о котором составляется отчет. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная договором о займе/кредите. Когда это не предусмотрено контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной в договоре о займе/кредите. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации займа/кредита согласно Реестру частных внешних обязательств. Транши/использование: указываются точная сумма каждого транша, полученная в отчетном месяце, и календарная дата ее получения. Осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение обязательства (т.е. кредита и т.д.), каждого платежа процентов и комиссионных, осуществленных в отчетном месяце. Не осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение обязательства (т.е. кредита и т.д.), каждого платежа процентов и комиссионных, подлежавших оплате в отчетном месяце, но не оплаченных в срок. Просроченные платежи: указывается в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Не осуществленные в срок платежи", был осуществлен в отчетном месяце. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N 7 Формуляр N 2А Код формуляра 04046 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | 2 | | | +-------------------------------------+ Представляется*: ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным Отчет о частном внешнем обязательстве по состоянию на дату:............ (составляется в случае займов/кредитов, которые имеют отдельную схему погашения для каждого транша) 1. Резидент, составляющий отчет (дебитор)............................. 2. Банк дебитора...................................................... 3. N банковского счета дебитора....................................... 4. Займодатель/кредитор......................5.Страна................. 6. Банк займодателя/кредитора......................................... 7. Дата подписания контракта...............7.1. N контракта........... 8. Примерная дата последнего транша................................... 9. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 10. Свидетельство о регистрации обязательства: 10.1.N....10.2.Дата.... (согласно Реестра частных внешних обязательств) 11. Транш, осуществленный согласно обязательства: 11.1. - в сумме...... 11.2. - дата......... Календарные даты и суммы сделок, осуществленных в отчетный период согласно обязательства 12. Осуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ |Погашение обязательства | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 13. Неосуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение обязательства | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 14. Просроченные платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение обязательства| Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N2А Способ заполнения Формуляр N2А "Отчет о частном внешнем обязательстве по состоянию на дату..." составляется в случае, если для каждого транша займа/кредита имеется отдельная схема погашения, и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получил заем/кредит и составляет отчет. Банк дебитора: указываются название и местонахождение банка, в котором находится счет дебитора. N банковского счета дебитора: указывается номер банковского счета дебитора, через который обслуживается заем/кредит. Заемодатель/кредитор: указывается наименование заемодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование управляющего (главного) банка. Страна: указывается страна местонахождения заемодателя/кредитора. По займам/кредитам с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "разные". В случае займов/кредитов от международных организаций указываются только их наименования. Банк заемодателя/кредитора: указываются название и местонахождение банка заемодателя/кредитора, в котором находится его счет, с которого предоставлен заем/кредит. Дата подписания контракта: указывается дата, когда был подписан договор о займе/кредите. В случае коммерческого кредита указывается дата подписания контракта на поставку товаров/оказание услуг. N контракта: указывается, если существует номер контракта о займе/кредите, о котором составляется отчет. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная договором о займе/кредите. Когда это не предусмотрено контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной в договоре о займе/кредите. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации займа/кредита согласно Реестру частных внешних обязательств. Транш, осуществленный согласно обязательству: указываются точная сумма транша, по которому составляется формуляр, и календарная дата ее получения. Далее в ежемесячных отчетах в этом пункте информация повторяется. Осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого погашения транша, платежа процентов и комиссионных, осуществленных в отчетном месяце. Не осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого погашения транша, каждого платежа процентов и комиссионных, подлежавших оплате в отчетном месяце, но не оплаченных в срок. Просроченные платежи: указывается в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Не осуществленные в срок платежи", был осуществлен в отчетном месяце. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N 8 Формуляр N 3 Код формуляра 04047 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код гаранта |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: в момент поступления в силу гарантии, далее ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или в момент истечения срока действия гарантии, если гарантия не вступила в силу Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования текущей операции, по состоянию на дату................. 1. Резидент, составляющий отчет (гарант).............................. 1.2. Юридический адрес ............................................... 1.2. Свидетельство о регистрации предприятия 1.3.1..N...1.3.2.Дата.... 1.4. Фискальный код N................................................. 1.5. N банковского счета и банк гаранта............................... 1.6. Разрешение на гарантийное обязательство: 1.6.1.N...1.6.2.Дата.... (согласно Реестра частных внешних обязательств) 2. Принцип гарантии (резидент/нерезидент)............................. 2.1 Юридический адрес........................2.2.Страна............... 2.3.*Свидетельство о регистрации предприятия: 2.3.1.N...2.3.2.Дата.... 2.4.*Фискальный код N ................................................ 2.5. N банковского счета и банк принципала............................ 2.6. Категория принципала гарантии: 2.6.1.() аффилированное лицо; 2.6.2.() неаффилированное лицо; 2.6.3.() другое лицо; 2. Бенефициар гаранта (резидент/нерезидент)........................... 3.1. Юридический адрес......................3.2.Страна................ 3.3. *Свидетельство о регистрации предприятия:3.3.1. N................ 3.3.2. Дата............. 3.4.*Фискальный код N................................................. 3.5. N банковского счета и банк бенефициара........................... 3.6. Категория бенефициара гарантии: 3.6.1.() аффилированное лицо; 3.6.2.() неаффилированное лицо; 3.6.3.() другое лицо; 4. Информация о гарантийном обязательстве 4.1. Дата подписания контракта о гарантии ..........4.2.N контракта... 4.3. Дата выпуска гарантии............................................ 4.4. Сумма гарантии...............4.5. Валюта гарантии................ 4.6. Срок действия гарантии........................................... 4.7. Дата вступления в силу гарантии.................................. 5. Информация о гарантируемой текущей сделке 5.1. Дата подписания контракта................5.2. N контракта........ 5.3 Дата вступления контракта в силу.................................. 5.4. Сумма контракта...............5.5. Валюта контракта.............. 5.6. Предмет контракта................................................ 6. Календарные даты и суммы платежей, осуществленных в отчетном периоде согласно гарантийного обязательства (заполняется в случае вступления в силу гарантии) +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж согласно | Платеж согласно | Платеж согласно | | гарантии | гарантии | гарантии | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- *заполняется только по резидентам Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N3 Способ заполнения Формуляр N.3 "Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования текущей операции, по состоянию на дату..." составляется и представляется в момент вступления в силу гарантии, далее ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или в момент истечения срока действия гарантии, если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (гарант): указывается полное наименование резидента, который выдает гарантию и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес гаранта. Свидетельство о регистрации предприятия: указывается номер и дата регистрации гаранта согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода гаранта. N банковского счета и банк гаранта: указывается номер счета, наименование и местонахождение банка гаранта, с которого должны производиться платежи согласно гарантийному обязательству. Разрешение на гарантийное обязательство: указывается номер и дата согласно Реестру частных внешних обязательств, указанные в разрешении Национального банка Молдовы. Принципал гарантии: указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является принципалом гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия.: указывается номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода принципала гарантии. Указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент. N банковского счета и банк принципала гарантии: указывается номер банковского счета, наименование и местонахождение банка принципала гарантии, с которого должны производиться платежи согласно контракту по текущей операции. Категория принципала гарантии: напротив соответствующей категории принципала гарантии в скобках указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) более 10% в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) менее 10% в уставном капитале гаранта. Пункт 2.6.3 помечается в случае, если не был отмечен ни п.2.6.1, ни п.2.6.2, т.е. если принципал гарантии не владеет долей в уставном капитале гаранта и не контролирует его. Бенефициар гарантии: указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является бенефициаром гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода бенефициара гарантии. Указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент. N банковского счета и банк бенефициара гарантии: указывается номер банковского счета, наименование и местонахождение банка бенефициара гарантии, на который должны поступить денежные средства согласно гарантийному обязательству. Категория бенефициара гарантии: напротив соответствующей категории бенефициара гарантии в скобках указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) более 10% в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) менее 10% в уставном капитале гаранта. Пункт 3.6.3 помечается в случае, если не был отмечен ни п.3.6.1, ни п.3.6.2, т.е. если бенефициар гарантии не владеет долей в уставном капитале гаранта и не контролирует его. Информация о гарантийном обязательстве Дата подписания контракта о гарантии и N контракта: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска (эмиссии) гарантии. Сумма гарантии и валюта гарантии: указываются сумма и валюта, на которую была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Информация о гарантируемой текущей сделке. Дата подписания контракта и N контракта: указываются номер и дата подписания контракта по текущей сделке (например, контракта по поставке товаров/оказанию услуг), для которой была выдана гарантия. Дата вступления в силу контракта: указывается дата вступления в силу контракта по текущей сделке (например, контракта по поставке товаров/оказанию услуг), для которой была выдана гарантия. Сумма контракта: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в контракте по гарантированной текущей сделке. Валюта контракта: указывается валюта, оговоренная в контракте по гарантированной текущей сделке. Предмет контракта: указывается цель заключения контракта по текущей сделке (например, поставка мебели). Календарные даты и суммы платежей, осуществленных в отчетном периоде согласно гарантийному обязательству: указывается гарантом в случае вступления в силу гарантии. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью гаранта. Приложение N9 Формуляр N 4 Код формуляра 04048 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код гаранта |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: в момент встуления в силу гарантии, далее ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или в момент истечения срока действия гарантии, если гарантия не вступила в силу Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для капитальной сделки по состоянию на дату................. 1. Резидент, составляющий отчет (гарант).............................. 1.2. Юридический адрес ............................................... 1.2. Свидетельство о регистрации предприятия 1.3.1..N...1.3.2.Дата.... 1.4. Фискальный код N................................................. 1.5. N банковского счета и банк гаранта............................... 1.6. Разрешение на гарантийное обязательство: 1.6.1.N...1.6.2.Дата.... (согласно Реестра частных внешних обязательств) 2. Принцип гарантии (резидент/нерезидент)............................. 2.1 Юридический адрес........................2.2.Страна............... 2.3.*Свидетельство о регистрации предприятия: 2.3.1.N...2.3.2.Дата.... 2.4.*Фискальный код N ................................................ 2.5. N банковского счета и банк принципала............................ 2.6. Категория принципала гарантии: 2.6.1.() аффилированное лицо; 2.6.2.() неаффилированное лицо; 2.6.3.() другое лицо; 2. Бенефициар гаранта (резидент/нерезидент)........................... 3.1. Юридический адрес......................3.2.Страна................ 3.3. *Свидетельство о регистрации предприятия:3.3.1. N................ 3.3.2. Дата............. 3.4. *Фискальный код N................................................ 3.5. N банковского счета и банк бенефициара........................... 3.6. Категория бенефициара гарантии: 3.6.1.() аффилированное лицо; 3.6.2.() неаффилированное лицо; 3.6.3.() другое лицо; 4. Информация о гарантийном обязательстве 4.1. Дата подписания контракта о гарантии ..........4.2.N контракта... 4.3. Дата выпуска гарантии............................................ 4.4. Сумма гарантии...............4.5. Валюта гарантии................ 4.6. Срок действия гарантии........................................... 4.7. Дата вступления в силу гарантии.................................. 5. Информация о гарантируемой текущей сделке 5.1. Дата подписания контракта................5.2. N контракта........ 5.3. Дата вступления контракта в силу................................. 5.4. Сумма контракта...............5.5. Валюта контракта.............. 5.6. Предмет контракта................................................ 6. Транш согласно капитальной сделки, подлежащие погашению гарантом: +---------------------------------------------------------------------+ | Дата | Сумма | Дата | Сумма | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Календарные даты и суммы платежей, осуществленных в отчетном периоде согласно гарантийного обязательства 7. Осуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение траншей | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 8. Неосуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение траншей | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 9. Просроченные платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение траншей | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- *заполняется только по резидентам Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N4 Способ заполнения Формуляр N4 "Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования капитальной сделки, по состоянию на дату..." составляется и представляется в момент вступления в силу гарантии и далее ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или в момент истечения срока действия гарантии в случае, если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (гарант): указывается полное наименование резидента, который выдал гарантию и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес гаранта. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации гаранта согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода гаранта. N банковского счета и банк гаранта: указывается номер банковского счета, наименование и местонахождение банка гаранта, с которого должны производиться платежи согласно гарантийному обязательству. Разрешение на гарантийное обязательство: указываются номер и дата согласно Реестру частных внешних обязательств, указанные в разрешении Национального банка Молдовы. Принципал гарантии: указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является принципалом гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода принципала гарантии. Указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент. N банковского счета и банк принципала гарантии: указывается номер банковского счета, наименование и местонахождение банка принципала гарантии, с которого должны осуществляться платежи в погашение согласно контракту по капитальной сделке (например, контракту по займу/кредиту). Категория принципала гарантии: напротив соответствующей категории принципала гарантии в скобках указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) более 10% в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) менее 10% в уставном капитале гаранта. Пункт 2.6.3 помечается в случае, если не был отмечен ни п.2.6.1, ни п.2.6.2, т.е. если принципал гарантии не владеет долей в уставном капитале гаранта и не контролирует его. Бенефициар гарантии: указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является бенефициаром гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода бенефициара гарантии. Указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент. N банковского счета и банк бенефициара гарантии: указывается номер банковского счета, наименование и местонахождение банка бенефициара гарантии, на который должны поступить денежные средства согласно гарантийному обязательству. Категория бенефициара гарантии: напротив соответствующей категории бенефициара гарантии в скобках указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) более 10% в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) менее 10% в уставном капитале гаранта. Пункт 3.6.3. помечается в случае, если не был отмечен ни п.3.6.1, ни п.3.6.2, т.е. если бенефициар гарантии не владеет долей в уставном капитале гаранта и не контролирует его. Информация о гарантийном обязательстве Дата подписания контракта о гарантии и N контракта: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска (эмиссии) гарантии. Сумма гарантии и валюта гарантии: указывается сумма и валюта, на которую была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Информация о гарантируемой капитальной сделке. Дата подписания контракта и N контракта: указываются номер и дата подписания контракта по капитальной сделке (например, контракта по займу/кредиту), для которой была выдана гарантия. Дата вступления в силу контракта: указывается дата вступления в силу контракта по капитальной сделке (например, контракта по займу/кредиту), для которой была выдана гарантия. Сумма контракта: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в контракте по гарантированной капитальной сделке. Валюта контракта: указывается валюта, оговоренная в контракте по гарантированной капитальной сделке. Предмет контракта: указывается предмет (цель) заключения контракта по капитальной сделке (например, кредит для закупки бензина). Транши согласно капитальной сделки, подлежащие погашению гарантом: указываются суммы траншей, полученных принципалом гарантии (согласно контракту по капитальной сделке), которые подлежат погашению гарантом согласно гарантийному обязательству, и даты получения этих траншей принципалом гарантии. Далее в ежемесячных отчетах в этом пункте указываются только дополнительные данные по траншам, подлежащим погашению гарантом. Последующие пункты заполняются резидентом, составляющим отчет (гарантом) только в случае вступления в силу гарантии. Осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение траншей, платежей по процентам и комиссионным, осуществленных гарантом в отчетном месяце согласно гарантийному обязательству. Неосуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение траншей, платежей по процентам и комиссионным, подлежавших оплате гарантом согласно гарантийному обязательству в отчетном месяце, но не осуществленных в срок. Просроченные платежи: указывается в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Не осуществленные в срок платежи", был осуществлен гарантом в отчетном месяце. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью гаранта. Приложение N 10 Формуляр N 4А Код формуляра 04049 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код гаранта |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется:*в момент вступления в силу гарантии, далее ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или в момент истечения срока действия гарантии, если гарантия не вступила в силу Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования капитальной сделки по состоянию на дату................. (*составляется в случае обязательств, которые имеют отдельную счему погашения для каждого транша) 1. Резидент, составляющий отчет (гарант).............................. 1.2. Юридический адрес ............................................... 1.2. Свидетельство о регистрации предприятия 1.3.1..N...1.3.2.Дата.... 1.4. Фискальный код N................................................. 1.5. N банковского счета и банк гаранта............................... 1.6. Разрешение на гарантийное обязательство: 1.6.1.N...1.6.2.Дата.... (согласно Реестра частных внешних обязательств) 2. Принцип гарантии (резидент/нерезидент)............................. 2.1 Юридический адрес........................2.2.Страна............... 2.3.*Свидетельство о регистрации предприятия: 2.3.1.N...2.3.2.Дата.... 2.4.*Фискальный код N ................................................ 2.5. N банковского счета и банк принципала............................ 2.6. Категория принципала гарантии: 2.6.1.() аффилированное лицо; 2.6.2.() неаффилированное лицо; 2.6.3.() другое лицо; 2. Бенефициар гаранта (резидент/нерезидент)........................... 3.1. Юридический адрес......................3.2.Страна................ 3.3. *Свидетельство о регистрации предприятия:3.3.1. N................ 3.3.2. Дата............. 3.4. *Фискальный код N................................................ 3.5. N банковского счета и банк бенефициара........................... 3.6. Категория бенефициара гарантии: 3.6.1.() аффилированное лицо; 3.6.2.() неаффилированное лицо; 3.6.3.() другое лицо; 4. Информация о гарантийном обязательстве 4.1. Дата подписания контракта о гарантии ..........4.2.N контракта... 4.3. Дата выпуска гарантии............................................ 4.4. Сумма гарантии...............4.5. Валюта гарантии................ 4.6. Срок действия гарантии........................................... 4.7. Дата вступления в силу гарантии.................................. 5. Информация о гарантируемой текущей сделке 5.1. Дата подписания контракта................5.2. N контракта........ 5.3. Дата вступления контракта в силу................................. 5.4. Сумма контракта...............5.5. Валюта контракта.............. 5.6. Предмет контракта................................................ 6. Транш осуществленный согласно капитальной сделки, подлежащий погашению гарантом: 6.1. - Сумма ................................ 6.2. - дата осуществления транша ............ Календарные даты и суммы платежей, осуществленных в отчетном периоде согласно гарантийного обязательства 7. Осуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение траншей | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 8. Неосуществленные в срок платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение траншей | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 9. Просроченные платежи: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение траншей | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- *заполняется только по резидентам Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N4А Способ заполнения Формуляр N4А "Отчет о гарантии, выданной в пользу нерезидента для гарантирования капитальной сделки, по состоянию на дату..." составляется, когда для каждого транша существует отдельная схема погашения, и представляется в момент вступления в силу гарантии, затем ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, или в момент истечения срока действия гарантии в случае, если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (гарант): указывается полное наименование резидента, который выдал гарантию и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес гаранта. Свидетельство о регистрации предприятия: указывается номер и дата регистрации гаранта согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода гаранта. N банковского счета и банк гаранта: указывается номер банковского счета, наименование и местонахождение банка гаранта, с которого должны производиться платежи согласно гарантийному обязательству. Разрешение на гарантийное обязательство: указываются номер и дата согласно Реестру частных внешних обязательств, указанные в разрешении Национального банка Молдовы. Принципал гарантии: указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является принципалом гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указывается номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода принципала гарантии. Указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент. N банковского счета и банк принципала гарантии: указываются номер банковского счета, наименование и местонахождение банка принципала гарантии, с которого должны осуществляться платежи в погашение согласно контракту по капитальной сделке (например, контракту по займу/кредиту). Категория принципала гарантии: напротив соответствующей категории принципала гарантии в скобках указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) более 10% в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) менее 10% в уставном капитале гаранта. Пункт 2.6.3 помечается в случае, если не был отмечен ни п.2.6.1, ни п.2.6.2, т.е. если принципал гарантии не владеет долей в уставном капитале гаранта и не контролирует его. Бенефициар гарантии: указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является бенефициаром гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Республики Молдова. Указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода бенефициара гарантии. Указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент. N банковского счета и банк бенефициара гарантии: указываются номер банковского счета, наименование и местонахождение банка бенефициара гарантии, на который должны поступить денежные средства согласно гарантийному обязательству. Категория бенефициара гарантии: напротив соответствующей категории бенефициара гарантии в скобках указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) более 10% в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет/контролирует долей(-ю) менее 10% в уставном капитале гаранта. Пункт 3.6.3 помечается в случае, если не был отмечен ни п.3.6.1, ни п.3.6.2, т.е. если бенефициар гарантии не владеет долей в уставном капитале гаранта и не контролирует его. Информация о гарантийном обязательстве Дата подписания контракта о гарантии и N контракта: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска (эмиссии) гарантии. Сумма гарантии и валюта гарантии: указываются сумма и валюта, на которую была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Информация о гарантируемой капитальной сделке. Дата подписания контракта и N контракта: указываются номер и дата подписания контракта по капитальной сделке (например, контракта по займу/кредиту), для которой была выдана гарантия. Дата вступления в силу контракта: указывается дата вступления в силу контракта по капитальной сделке (например, контракта по займу/кредиту), для которой была выдана гарантия. Сумма контракта: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в контракте по гарантированной капитальной сделке. Валюта контракта: указывается валюта, оговоренная в контракте по гарантированной капитальной сделке. Предмет контракта: указывается предмет (цель) заключения контракта по капитальной сделке (например, кредит для закупки бензина). Транш, осуществленный согласно капитальной сделке, подлежащий погашению гарантом: заполняются данные по траншу, по которому составляется отчет. Указывается сумма транша, полученного принципалом гарантии (согласно контракту по капитальной сделке), которая подлежит погашению гарантом согласно гарантийному обязательству, и дата получения этого транша принципалом гарантии. Далее в ежемесячных отчетах в этом пункте информация должна повторяться. Последующие пункты заполняются резидентом, составляющим отчет (гарантом), только в случае вступления в силу гарантии. Осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение транша, платежей по процентам и комиссионным, осуществленным гарантом в отчетном месяце согласно гарантийному обязательству. Не осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение транша, платежей по процентам и комиссионным, подлежавшим оплате гарантом согласно гарантийному обязательству в отчетном месяце, но не осуществленных в срок. Просроченные платежи: указывается в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Не осуществленные в срок платежи", был осуществлен гарантом в отчетном месяце. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью гаранта. Приложение N11 Формуляр N 5 Код формуляра 04050 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: один раз, одновременно с документами, необходимыми для получения разрешения НБМ Отчет о займе/кредите/финансовом лизинге, предоставляемом резидентом в пользу нерезидента 1. Резидент, составляющий отчет (кредитор)............................ 2. Юридический адрес ................................................. 3. Телефон.............4.Факс..............5.Телекс................... 4. Свидетельство о регистрации предприятия: 6.1.N.....6.2.Дата........ 7. Фискальный код..................................................... 8. Банк кредитора..................................................... 9. N банковского счета кредитора...................................... 10. Категория кредитора: 10.1.() без участия иностранного капитала; 10.2.() с участием иностранного капитала; 10.2.1.() совместное 10.3.() аффилированное 10.4.()неаффилированное предприятие лицо: лицо: 10.2.2.() предприятие 10.3.1.() прямое 10.4.1.() прямое со 100 %-м участие участие иностранным 10.3.2.() посредничес- 10.4.2.() посредничес- участием кое участие кое участие 10.2.3.() другие виды 10.5.() другое лицо; 11. Органицационно-юридическая форма кредитора: 11.1.()индивидуальное предприятие, 11.6.()производственный кооператив, 11.2.() коллективное предприятие, 11.7.() арендное предприятие, 11.3.() коммандитное товарищество, 11.8.()государственное и муници- 11.4.() акционерное общество пальное предприятие, 11.5.() общество с ограниченной 11.9.()другие формы ............... ответственностью, 12.Тип внешнего обязательства: 12.1.() простой заем/кредит, 12.27() коммерческий кредит, 12.3.() кредитная линия, 12.4.() негоциируемые РЕПО, 12.5.() негоциируемые РЕПО, 12.6.() ипотечный кредит, 12.7 () финансовый лизинг, 12.8.()другой тип........................... 13. Номер контракта о займе/кредита.................................... 14. Дата подписания контракта.......15.Дата вступления в силу.......... 16. Примерна дата последнего транша.................................... 17. Примерная дата полного погашения .................................. 18. Сумма займа/кредита ............................................... 19. Валюта контракта ................20.Валюта погашения............... 21. Предмет займа/кредита.............................................. 22. Отрасль экономики.................................................. 23. Получатель займа/кредита(дебитор)..........24.Страна............... 23. Категория дебитора: 25.1.() аффилированное лицо: 25.2.() неаффилированное лицо: 25.1.1.() прямое участе 25.2.1.() прямое участие 25.1.2.() посредническое 25.2.2.() посредническое участие участие 25.3.() другое лицо 26.Банк дебитора....................................................... 27.Гарант......................................28.Страна............... Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. 29.Номер и дата разрешения на внешнее обязательство согласно Реестра частных внешних обязательств....................... (Заполняется Национальным банком Молдовы) ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N5 Способ заполнения Формуляр N5 "Отчет о займе/кредите/финансовом лизинге, предоставляемом резидентом в пользу нерезидента" составляется и представляется один раз, одновременно с документами, необходимыми для получения разрешения Национального банка Молдовы. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, выдающего заем/кредит и составляющего отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес кредитора. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации кредитора согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданному Государственной регистрационной палатой Республики Молдова при Министерстве юстиции Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода согласно свидетельству о присвоении фискального кода кредитора. Банк кредитора: указывается название и местонахождение банка, где находится счет кредитора. N банковского счета кредитора: указывается номер счета кредитора, через который предоставляется заем/кредит. Категория кредитора: напротив соответствующей категории кредитора в скобках указывается знак "Х". Аффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое владеет/контролирует долей(-ю) более чем 10% в уставном капитале дебитора. Неаффилированным лицом считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое владеет долей менее 10% в уставном капитале дебитора. Прямое участие кредитора в капитале дебитора - это непосредственное владение долей в уставном капитале дебитора. Посредническое участие кредитора в капитале дебитора - это владение долей посредством третьего предприятия (через третье лицо), которое непосредственно владеет долей в капитале дебитора. Пункт 10.5 помечается в случае, если не был отмечен ни п.10.3, ни п.10.4, т.е. если кредитор не владеет долей в уставном капитале дебитора и не контролирует его. Организационно-юридическая форма: заполняется кредиторами как с участием иностранного капитала, так и без. Напротив соответствующей формы кредитора в скобках указывается знак "Х". Тип внешнего обязательства: напротив соответствующего типа обязательства указывается знак "Х". Номер договора о займе/кредите: указывается, если существует, номер договора о займе/кредите, по которому составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите. Дата вступления в силу: указывается дата вступления в силу контракта о займе/кредите. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная в контракте о займе/кредите. В случае если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в контракте о займе/кредите. Валюта контракта и валюта погашения: указывается валюта, в которой предоставляется заем/кредит, как это предусмотрено контрактом о займе/кредите. В случае если погашение будет осуществляться в другой валюте, указывается эта валюта. Предмет договора займа/кредита: указывается цель, на которую предоставляется заем/кредит. Отрасль экономики: указывается отрасль (сектор) экономики, которой(-му) предназначен кредит. Получатель займа/кредита (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего заем/кредит. Страна: указывается страна местонахождения получателя кредита/займа. Категория дебитора: напротив соответствующей категории дебитора указывается знак "Х". Аффилированным лицом является юридическое/физическое лицо (дебитор), которое владеет/контролирует долей(-ю) более 10% в уставном капитале кредитора. Неаффилированным лицом является юридическое/физическое лицо (дебитор), которое владеет долей менее 10% в уставном капитале кредитора. Прямое участие дебитора в капитале кредитора - это непосредственное владение долей в уставном капитале кредитора. Посредническое участие дебитора в капитале кредитора - это владение долей посредством третьего предприятия (через третье лицо), которое непосредственно владеет долей в капитале кредитора. Пункт 25.3 помечается в случае, если не был отмечен ни п.25.1, ни п.25.2, т.е. если дебитор не владеет долей в уставном капитале кредитора и не контролирует его. Банк дебитора: указывается наименование и местонахождение банка, в котором находится счет дебитора, через который будет обслуживаться заем/кредит. Гарант и страна: заполняется в случае, когда кредит/заем гарантирован юридическим лицом - резидентом/нерезидентом. Указываются полное наименование гаранта и страна его местонахождения. Отчет составляется в двух экземплярах, подписывается руководителем, главным бухгалтером и заверяется печатью кредитора. По результатам лицензирования Национальный банк Молдовы возвращает резиденту, составившему отчет, копию Формуляра N5, содержащую номер и дату разрешения на внешнее обязательство согласно Реестру частных внешних обязательств. Приложение N12 Формуляр N 5А Код формуляра 04051 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: одновременно c формуля- ром nr.5(04050). затем каждый раз, когда вносятся изменения в график освоения и погашения, а также в другие элементы Предвартительный отчет об освоении и погашении займа/кредита/ финансового лизинга, предоставляемого нерезиденту 1. Резидент, составляющий отчет (кредитор)............................ 2. Банк кредитора..................................................... 3. N банковского счета кредитора...................................... 4. Получатель займа/кредита (дебитор)................................. 5. Страна дебитора..................6.Банк дебитора................... 7. Дата подписания контракта........8.N контракта..................... 9. Примерная дата последнего транша................................... 10. Примерная дата полного погашения................................... 11. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 12. Разрешение на внешнее обязательство: 12.1. N.....12.2. Дата........ (согласно Реестра частных внешних обязательств) 13. Транши: 13.1.() для всей суммы обязательства существует единая схема погашения 13.2.() для каждого транша существует отдельная схема погашения В случае "13.2." отчет представляется ежемесячная по формуляру N 5А, 5В и 6А для каждого транша 13.3. Примерный расчет траншей по следующим календарным кварталам: (указываются точные суммы, в случае когда они известны) 13.3.1 Год (текущий) 13.3.1.1. Т1:.......... 13.3.1.2. Т2:............. 13.3.1.3. Т3:.......... 13.3.1.4. Т4:............. 13.3.2.Год 13.3.2.2. Т1:.......... 13.2.2.2. Т2:............. (следующий) 13.2.2.3. Т3:.......... 13.2.2.4. Т4:............. 13.3.3. 13.3.3.1. Т1:.......... 13.2.3.2. Т2:............. 13.2.3.3. Т3:.......... 13.2.3.4. Т4:............. 13.4. Примерный расчет годовых траншей за оставшийся период: 13.4.1. 199.............. 13.4.4. 200.............. 13.4.2. 199.............. 13.4.5. 200.............. 13.4.3. 200.............. ......................... 14.2. Платежи в погашение: 14.1. Срок платежа: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | Первый платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Второй платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Последний платеж | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте представляется полный график погашения - даты и суммы) 14.2. Периодичность 14.2.1.()ежемесячно; 14.2.2.() ежеквартально; платежей: 14.2.3.() один раз в полугодие; 14.2.4.() один раз в год; 14.2.5. без периодичности (даются объяснения) ....................................................................... 14.3. Ситуация погашений, полученых согласно обязательства: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте представляется полный график погашения - даты и суммы) Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N5А Способ заполнения Формуляр N5A "Предварительный отчет об освоении и погашении займа/кредита/финансового лизинга, предоставляемого нерезиденту" составляется и представляется одновременно с Формуляром N5, затем каждый раз, когда вносятся изменения в график освоения и погашения, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, который выдает заем/кредит и составляет отчет. Банк кредитора: указывается наименование и местонахождение банка, в котором находится счет кредитора. N банковского счета кредитора: указывается N банковского счет кредитора, с которого выдается заем/кредит. Получатель займа/кредита (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего кредит/заем. Страна дебитора: указывается страна местонахождения дебитора. Банк дебитора: указываются наименование и местонахождение банка, где находится счет дебитора, через который будет обслуживаться кредит. Дата подписания контракта и N контракта: указываются дата, когда был подписан контракт о займе/кредите, и, если существует, его номер. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите. В случае если это не предусмотрено договором, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной договором о займе/кредите. Разрешение на внешнее обязательство: указываются номер и дата согласно Реестру частных внешних обязательств, указанных в разрешении НБМ. Транши: напротив соответствующего варианта указывается знак "Х". Примерный расчет траншей по следующим календарным кварталам: указываются величины ежеквартальных траншей в текущем году и в последующие два года. Примерный расчет годовых траншей за оставшийся период: указываются величины годовых траншей за период, оставшийся до примерной даты последнего транша, указанной в формулярах N5 и N5А. Платежи в погашение: записывается необходимая информация для мониторинга внешнего обязательства, с указанием точных сумм в целых числах с одним знаком после запятой. Срок платежа: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего платежа в погашение. Периодичность платежей: напротив соответствующего варианта указывается знак "Х". Ситуация погашений, полученных согласно обязательству: заполнение этой рубрики обязательно только в первом отчете и только для кредиторов, которые получили согласно обязательству платежи в погашение до вступления в силу настоящей инструкции и лицензирования обязательства в соответствии с положениями настоящей инструкции. В отчете указываются календарные даты и точные суммы платежей в погашение, полученных до вступления в силу настоящей инструкции и лицензирования обязательства в соответствии с положениями настоящей инструкции. В случае нехватки места на Формуляре N5A для представления этой информации к отчету прилагается простой лист форматом A4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N5A - Ситуация погашений, полученных согласно обязательству". Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. Приложение N13 Формуляр N 5В Код формуляра 04052 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | D | | | +-------------------------------------+ Представляется: одновременно c Формуля- ром nr.5(04050). затем каждый раз, когда вносятся изменения в сроки получения процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы Предвартительный отчет о получении процентов по займу/кредиту/ финансовому лизингу, предоставляемому нерезиденту 1. Резидент, составляющий отчет (кредитор)............................ 2. Банк кредитора..................................................... 3. N банковского счета кредитора...................................... 4. Получатель займа/кредита (дебитор).............5.Страна............ 6. Банк дебитора....................................................... 7. Дата подписания контракта......7.1.N контракта..................... 8. Примерная дата последнего транша................................... 9. Примерная дата полного погашения................................... 10. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 11. Разрешение на внешнее обязательство: 11.1. N.....11.2. Дата........ (согласно Реестра частных внешних обязательств) 12. Тип процентов и комиссионных 12.2. Процент (пометьте знаком х): 12.1.1. - фиксированный () ставка(%)....................... 12.1.2. - варьирующий () +---------------------------------------------------------------------+ | | | Период | | N | Ставка (%) |------------------------------| | | | Первая дата | Последняя.дата | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | 3 | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | | | | |---------------------------------------------------------------------| | 2 | | | | |---------------------------------------------------------------------| | 3 | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 12.1.3. - плавающий () тип:..............маржа (%)........... 12.1.4. - дисконтная () ставка (%)................... ставка Для варьирующей ставки понятие "период" означает период применения соответствующей ставки. 12.27 Основа расчета процента: 12.2.1. () 360 дней/год 12.2.2. () 365 дней/год 12.2.3. () точное коли- 12.2.4. () 30 дней/месяц чество дней/ месяц 12.3. Управленческие комиссионные (%) ................................. 12.4. Комиссионные за обязательство (%)................................ 12.5. Другие комиссионные.............................................. 13. Получение процентов: 13.1. Срок получения: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | Первый платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Второй платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Последний платеж | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте представляется полный график погашения - даты и суммы) 13.2. Периодичность получения: 13.2.1.()ежемесячно; 13.2.2.() еже- квартально; 13.2.3.() один раз в полугодие; 13.2.4.() один раз в год; 13.2.5. без периодичности (даются объяснения) ....................................................................... 13.3. Проценты, полученные согласно обязательства: +---------------------------------------------------------------------+ | Получение процентов | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте указывается полный график - даты и суммы) 14. Получение комиссионных: 14.1. Срок получения: +---------------------------------------------------------------------+ | Платеж | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | Первый платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Второй платеж | | | |---------------------------------------------------------------------| | Последний платеж | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте указывается полный график - даты и суммы) 14.2. Периодичность получения: 14.2.1.() ежемесячно, 14.2.2.() ежеквартально; 14.2.3.() один раз в полугодие; 14.2.4.() один раз в год; 14.2.5. () без периодичности (даются объяснения) ....................................................................... 14.3. Комиссионные, полученные согласно обязательства: +---------------------------------------------------------------------+ | Получение комиссионных | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | А | 1 | 2 | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | +---------------------------------------------------------------------+ (на обороте указывается полный график - даты и суммы) Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N5В Способ заполнения Формуляр N5B "Предварительный отчет о получении процентов и комиссионных по займу/кредиту/финансовому лизингу, предоставляемому нерезиденту" составляется и представляется одновременно с Формуляром N5, затем каждый раз, когда вводятся изменения в сроки получения процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, который выдает заем/кредит и составляет отчет. Банк кредитора: указываются наименование и местонахождение банка, в котором находится счет кредитора. N банковского счета кредитора: указывается N банковского счета кредитора, с которого выдается заем/кредит Получатель займа/кредита (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего кредит/заем. Страна: указывается страна местонахождения дебитора. Банк дебитора: указываются наименование и местонахождение банка, где находится счет дебитора, через который будет обслуживаться кредит. Дата подписания контракта и N контракта: указывается дата, когда был подписан контракт о займе/кредите и, если существует, его номер. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите. В случае, если это не предусмотрено договором, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой в валюте, предусмотренной договором о займе/кредите. Разрешение на внешнее обязательство: указываются номер и дата согласно Реестру частных внешних обязательств, указанных в разрешении НБМ. Тип процентов и комиссионных: указывается информация о типе и размере процентов и комиссионных, применяемых к займу/кредиту, по которому составляется отчет, а именно: - по типу процентов - указывается знак "Х" напротив применяемых к займу/кредиту процентов и затем указывается информация по типу применяемого процента (согласно разъяснениям из нижеуказанного примечания). Примечание: фиксированный процент: на протяжении всего срока действия займа/кредита применяется та же самая ставка процента, обычно упоминаемая в контракте о займе/кредите; варьирующий процент: срок действия займа /кредита делится на два или более периода (наиболее часто используется деление на два периода - так называемый льготный период и период погашения), для каждого из которых применяются разные ставки процентов (например, для льготного периода - 2%, а для периода погашения - 3%); плавающий процент: на протяжении срока действия займа /кредита применяется процент, устанавливаемый на международном рынке капитала, плюс/минус процентная маржа (например: LIBOR USD Ă 1%); дисконтная ставка: ставка дохода по ценным бумагам, которая исчисляется следующим образом: дисконт (разница между номинальной стоимостью и ценой), деленный на номинальную стоимость, умноженный на количество дней в году 360/365 и деленный на количество дней до даты погашения (выкупа). Основа расчета процента: отмечаются соответствующие компоненты, существующие в формуле расчета процентов, применяемой к займу/кредиту, по которому составляется отчет. - по комиссионным указывается процент в случае управленческих комиссионных или комиссионных за обязательство, а по другим комиссионным указывается как их тип, так и процент. Получение процентов и получение комиссионных: Как по оплате процентов, так и по оплате комиссионных информация указывается следующим образом: Срок получения: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего получения процентов/комиссионных. Периодичность получения: отмечается один из вариантов, перечисленных в формуляре, а в случае отсутствия периодичности даются разъяснения. Проценты/комиссионные, полученные согласно обязательству: заполнение этой рубрики обязательно только в первом отчете и только для кредиторов, которые получили согласно обязательству проценты/комиссионные до вступления в силу настоящей Инструкции и лицензирования обязательства в соответствии с положениями настоящей Инструкции. В отчете указываются календарные даты и точные суммы процентов/комиссионных, полученных до вступления в силу настоящей Инструкции и лицензирования обязательства в соответствии с положениями настоящей Инструкции. В случае нехватки места на Формуляре N5В для представления этой информации к отчету прилагается простой лист форматом A4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N5В - проценты/комиссионные, полученные согласно обязательству". Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. ------------------------------ Примечание: Информация касательно уплаты комиссионных заполняется в случае, если она есть, с указанием в соответствующих рубриках типа комиссионных, процента и соответствующей суммы. Приложение N14 Формуляр N 6 Код формуляра 04053 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | 2 | | | +-------------------------------------+ Представляется: ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным Отчет о займе/кредите/финансовом лизинге, предоставленном нерезиденту, по состоянию на дату ......... 1. Резидент, составляющий отчет (кредитор)............................ 2. Банк кредитора..................................................... 3. N банковского счета кредитора...................................... 4. Получатель займа/кредита (дебитор).............5.Страна............ 6. Банк дебитора....................................................... 7. Дата подписания контракта......7.1.N контракта..................... 8. Примерная дата последнего транша................................... 9. Примерная дата полного погашения................................... 10. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 11. Разрешение на внешнее обязательство: 11.1. N.....11.2. Дата........ (согласно Реестра частных внешних обязательств Календраные даты и суммы следок, осуществленных в отчетный период согласно обязательства 12.Транши/использование: +---------------------------------------------------------------------+ | Дата | Сумма | Дата | Сумма | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 13. Поступления в срок: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение обязательства| Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 14. Неполученные в срок поступления: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение обязательства| Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 15. Просроченные поступления: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение обязательства| Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N 6 Способ заполнения Формуляр N6 "Отчет о займе/кредите/финансовом лизинге, предоставленном нерезиденту, по состоянию на дату..." составляется и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, который выдал заем/кредит и составляет отчет. Банк кредитора: указываются наименование и местонахождение банка, в котором находится счет кредитора. N банковского счета кредитора: указывается N банковского счет кредитора, с которого выдается заем/кредит Получатель займа/кредита (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего кредит/заем. Страна: указывается страна местонахождения дебитора. Банк дебитора: указываются наименование и местонахождение банка, где находится счет дебитора, через который обслуживается кредит. Дата подписания контракта и N контракта: указывается дата, когда был подписан контракт о займе/кредите и, если существует, его номер. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите. В случае, если это не предусмотрено договором, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой в валюте, предусмотренной договором о займе/кредите. Разрешение на внешнее обязательство: указываются номер и дата согласно Реестру частных внешних обязательств, указанные в разрешении НБМ. Транши/ использование: указывается точная сумма отдельно каждого транша, предоставленная в отчетном периоде, и календарная дата ее предоставления. Поступления в срок: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение обязательства, процентов или комиссионных, полученных в отчетном месяце. Не полученные в срок поступления: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение обязательства, процентов или комиссионных, подлежавших поступлению в отчетном месяце, но не поступивших в срок. Просроченные поступления: указывается в случае, если одно из поступлений, указанное в предыдущих отчетах в пункте "Не полученные в срок поступления", поступило в отчетном месяце. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. Приложение N 15 Формуляр N 6А Код формуляра 04054 +---------------------+ +-------------------------------------+ | | | Код | Периодич |Тип форму-|Nr. | +---------------------+ |макета| ность | ляра |коррект.| Код резидента |-------------------------------------| | | 2 | | | +-------------------------------------+ Представляется*: ежемесячно не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным Отчет о займе/кредите/финансовом лизинге, предоставленном нерезиденту, по состоянию на дату.......... (*составляется в случае займов/кредитов, которые имеют отдельную схему погашения для каждого транша) 1. Резидент, составляющий отчет (кредитор)............................ 2. Банк кредитора..................................................... 3. N банковского счета кредитора...................................... 4. Получатель займа/кредита (дебитор).............5.Страна............ 6. Банк дебитора....................................................... 7. Дата подписания контракта......7.1.N контракта..................... 8. Примерная дата последнего транша................................... 9. Примерная дата полного погашения................................... 10. Сумма займа/кредита (в валюте контракта)........................... 11. Разрешение на внешнее обязательство: 11.1. N.....11.2. Дата........ (согласно Реестра частных внешних обязательств) 12. Транш, осуществленный согласно обязательства: 12.1. - в сумме ................. 12.2. - дата..................... Календарные даты и суммы сделок, осуществленных в отчетном периоде согласно обязательства 13. Поступления в срок: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение транша | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 14. Неполучение в срок поступления: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение транша | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ 15. Просроченные поступления: +---------------------------------------------------------------------+ | Погашение транша | Проценты | Комиссионные | |---------------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма | Дата | Сумма | % | Дата | Сумма | |---------------------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | |---------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель ...................(Ф.И.О) Главный бухгалтер ...................(Ф.И.О) М.П. Ответственный исполнитель ...................(Ф.И.О) (должность) ........................................ Телефон:................ Дата отчета............. ----------------------------------------------------------------------- Примечание: Отчет составлен в соответствии с: 1. ПАС N319 от 05.11.98 ФОРМУЛЯР N6А Способ заполнения Формуляр N6А "Отчет о займе/кредите/финансовом лизинге, предоставленном нерезиденту, по состоянию на дату..." составляется в случае, если заем/кредит имеет отдельную схему погашения для каждого транша, и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным,. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, который выдал заем/кредит и составляет отчет. Банк кредитора: указывается наименование и местонахождение банка, в котором находится счет кредитора. N банковского счета кредитора: указывается N банковского счета кредитора, с которого выдается заем/кредит. Получатель займа/кредита (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего кредит/заем. Страна: указывается страна местонахождения дебитора. Банк дебитора: указывается наименование и местонахождение банка, где находится счет дебитора, через который обслуживается заем/кредит. Дата подписания контракта и N контракта: указывается дата, когда был подписан контракт о займе/кредите и, если существует, его номер. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите. В случае если это не предусмотрено договором, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите. Сумма займа/кредита: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной договором о займе/кредите. Разрешение на внешнее обязательство: указывается номер и дата согласно Реестру частных внешних обязательств, указанных в разрешении НБМ. Транш, осуществленный согласно обязательству: указывается точная сумма транша, по которому составляется формуляр, и календарная дата его предоставления. Далее в ежемесячных отчетах в этом пункте информация должна повторяться. Поступления в срок: указывается календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение транша, процентов или комиссионных, полученных в отчетном месяце. Не полученные в срок поступления: указывается календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение транша, процентов или комиссионных, подлежавших поступлению в отчетном месяце, но не поступивших в срок. Просроченные поступления: указывается в случае, если одно из поступлений, указанное в предыдущих отчетах в пункте "Не полученные в срок поступления", поступило в отчетном месяце. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора.