Решение N 291 от 05.10.2000 о внесении изменений и дополнений в Регламент N 53/09-01 о требованиях к руководителям банка

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение о внесении изменений и дополнений в Регламент N 53/09-01 о требованиях к руководителям банка Nr.291 от 05.10.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 127-129/359 от 12.10.2000 * * * Утратил силу: 03.06.2011 Постановление НБМ N 134 от 01.07.2010 Во исполнение статей 11 и 44 Закона о Национальном банке Молдовы и статей 21 и 53 Закона о финансовых учреждениях, а также в целях оптимизации контроля, порядка регулирования и надзора за деятельностью финансовых учреждений Административный совет Национального банка Молдовы Р Е Ш И Л: 1. В Регламент о требованиях к руководителям банка (протокол N 15 от 26 марта 1997 года, "Monitorul Oficial al Republicii Moldova" N 24 от 17 апреля 1997 года) внести следующие изменения и дополнения: 1.1. Пункт 5 главы III после слов "опыта работы в банковском секторе" дополнить словами "относящегося непосредственно к финансовой деятельности, предусмотренной статьей 26 Закона о финансовых учреждениях, за последние 10 лет". 1.2. Пункт 6 главы III после слов "опыта работы в финансовых учреждениях" дополнить словами "относящегося непосредственно к финансовой деятельности, предусмотренной статьей 26 Закона о финансовых учреждениях, за последние 10 лет". 1.3. Пункт 7 главы III первое и второе предложения после слов "опыта работы в банковском секторе" дополнить словами "относящегося непосредственно к финансовой деятельности, предусмотренной статьей 26 Закона о финансовых учреждениях, за последние 15 лет". 1.4. Главу V дополнить новым пунктом 14 следующего содержания: "14. Письменная декларация лица об отсутствии актов соответствующих органов, демонстрирующих факт ответственности на предшествующих рабочих местах за возникновение финансовых и административных проблем, отсутствии доказательств финансовых мошенничеств, уклонении от уплаты налогов". 1.5. Главу V дополнить тремя абзацами следующего содержания: "Национальный банк может потребовать дополнительные акты и информацию, если считает, что основная информация недостаточна для принятия решения. В случае представления Национальному банку неполного пакета документов и/или непредставления советом банка в назначенный срок дополнительных актов и информации Национальный банк возвращает заявление без его рассмотрения. В случае составления пакета документов на иностранном языке он переводится на государственный язык Республики Молдова и заверяется нотариально". 1.6. В первом абзаце главы V словосочетание "30 дней" заменить словосочетанием "30 рабочих дней" и после слова "получение" дополнить абзац словом "полный". 1.7. Главу VI после первого абзаца дополнить новым абзацем следующего содержания: "В случае осуществления Национальным банком дополнительных исследований срок, установленный в первом абзаце, может быть продлен на период до 30 рабочих дней с последующим извещением об этом банка". 1.8. Второй абзац главы VI считать третьим абзацем следующего содержания: "Причиной отклонения выдвинутой кандидатуры на должность руководителя могут быть: 1. несоответствие положениям действующего законодательства, в том числе требованиям, установленным в главе III настоящего регламента, относительно: * квалификации, * опыта; * судимостей, доказательств о привлечении к ответственности, свидетельских показаний; * репутации. Безукоризненной деловая репутация считается в случаях, если: - лицо не являлось членом совета, членом ревизионной комиссии, председателем, вице-председателем, главным бухгалтером, членом исполнительного органа банка, перешедшего в ведение куратора или ликвидатора; - председатель филиала или руководитель обособленного подразделения, у которого отозвана лицензия, не участвовал в принятии решений о предоставлении кредитов, квалифицированных в день отзыва лицензии банка как сомнительные и/или покрытые за счет скидок на потери по кредитам, а в случае участия - объем соответствующих кредитов в кредитном портфеле (в том числе кредиты, учет по которым ведется по счетам-меморандумам) филиала или обособленного подразделения не превышал объем сомнительных кредитов в кредитном портфеле банковского сектора на последний отчетный период до представления заявления, и материалы по этим кредитам были представлены следственным органам и/или суду до даты отзыва лицензии; - в период деятельности лица в должности руководителя в банке (за исключением председателей филиалов и руководителей других обособленных подразделений) регламентированный капитал данного банка не стал меньше минимального размера минимально необходимого капитала или данное лицо непосредственно не способствовало этому, а в случае уменьшения - был восстановлен в соответствии с действующими требованиями и поддержан на необходимом уровне как минимум 2 года за период деятельности руководителя; - работая в банке, лицо не принимало участия в принятии решения о предоставлении кредитов (не визировало заключение о рассмотрении материалов по предоставлению кредитов, или не голосовало "за", или не принимало самостоятельно решения о предоставлении кредитов), квалифицированных как сомнительные и/или покрытые за счет скидок на потери по кредитам, а в случае участия - материалы о соответствующих кредитах были представлены следственным органам и/или суду, а сумма данных кредитов не влияет существенно на размер регламентированного капитала банка*; --------------------- * Примечание. Существенно влияет на размер капитала в случае, если банк не владеет необходимым капиталом для владения лицензией, и средства, полученные от возврата сомнительных кредитов и/или покрытые за счет скидок на потери по кредитам, покроют недостаточность капитала. 2. представление пакета документов, содержащих недостоверную информацию". 1.9. Дополнить регламент новой главой: "VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Ежеквартально, до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом, банк представляет Национальному банку Молдовы в отдел лицензирования департамента регулирования и банковского надзора на бумажном носителе список руководителей банка, составленный в соответствии с приложением N 3 к настоящему регламенту. Первый отчет осуществляется по состоянию на 31.12.2000 г.". 1.10. Регламент дополнить приложением N 3 "Список руководителей" (образец прилагается). 2. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на департамент регулирования и банковского надзора (г-н Раду Мустяца). 3. Настоящее решение вступает в силу со дня опубликования в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 5 октября 2000 г. N 291. Приложение N 3 Список руководителей (представляется ежеквартально) ------------------------------------------------------------------------ N |Фамилия, имя, отчество|Занимаемая|Дата назначения |Дата ут- |Приме- п/п| |должность | на должность |верждения|чание** | | | уполномоченным | НБМ | | | | органом | | ------------------------------------------------------------------------ Совет банка 1 2 Исполнительный орган 1 2 Ревизионная комиссия 1 2 Председатели филиалов 1 2 Другие руководители 1 2 ------------------------------------------------------------------------ Руководитель банка__________________ Исполнитель и номер телефона________ Дата составления "__" _______________2000 ** Членам советов банка и ревизионной комиссии указать место работы, должность, рабочий адрес и телефон и информацию о владении акциями в капитале банка.