Решение N 68/3 от 03.10.97 об утверждении Примерного договора о ведении реестра клиентов номинального держателя

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Решение об утверждении Примерного договора о ведении реестра клиентов номинального держателя Nr.68/3 от 03.10.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 45-47/88 от 06.05.1999 * * * На основании Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах от 18.05.93 г. с изменениями от 8.06.95 г. и в соответствии с Временной инструкцией о порядке ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг, утвержденной Решением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 36-4 от 16 мая 1996 года, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг РЕШИЛА: 1. Утвердить Примерный договор о ведения реестра клиентов номинального держателя (прилагаeтся). [Пкт.2 исключен Решением ГКРЦБ N 76/9 от 29.12.97, в силу 06.05.1999] ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион Хынку Кишинэу, 3 октября 1997 г. N 68/3. Приложение к Решению ГКРЦБ N 68/3 от 3 октября 1997 года ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР о ведении реестра клиентов номинального держателя "_______________________________________" (полное фирменное наименование) г._________________ "___"___________199_ Профессиональный участник рынка ценных бумаг _______________________ _______________________________________________________________________, (полное фирменное наименование) уполномоченный ГКРЦБ лицензией N _____ от "___"___________199_ на право деятельности _____________________________________________________ (вид деятельности) на рынке ценных бумаг, именуемый далее "Номинальный держатель", в лице __________________________________, с одной стороны, и независимый (должность, ФИО) регистратор ____________________________, уполномоченный ГКРЦБ лицензией (полное фирменное наименование) N ____ от "___"__________199_, далее "Регистратор", в лице ____________, с другой стороны, заключили договор о нижеследующем: 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Номинальный держатель поручает, а Регистратор принимает на себя обязательства по ведению реестра лиц, по поручению которых Номинальный держатель владеет ценными бумагами, в дальнейшем "Реестр клиентов", с учетом требований настоящего договора и действующего законодательства. 2. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН 2.1. Регистратор обязан: 2.1.1. Обеспечить ведение Реестра клиентов в соответствии с настоящим договором, Временной инструкцией о ведении реестра Номинальным держателем и действующим законодательством о ведении реестра акционеров/реестра облигационеров, на основании договоров, заключенных между клиентами и Номинальным держателем, о номинальном владении ценными бумагами по их поручению. 2.1.2. Вводить в реестр клиентов Номинального держателя записи о сделках с ценными бумагами, заключенных Номинальным держателем, а также движение денежных средств на счетах клиентов на основании документов, полученных от Номинального держателя. 2.1.3. Вводить записи в реестр клиентов Номинального держателя о размещении, выкупе, конвертации, консолидации, делении ценных бумаг, о других операциях эмитента с размещенными ценными бумагами на основании передаточных документов от лица, ведущего реестр владельцев ценных бумаг эмитента. 2.1.4. Вводить записи в реестр клиентов Номинального держателя об обременении ценных бумаг обязательствами, о делегировании прав собственности Номинальному держателю. 2.1.5 Составлять и выдавать Номинальному держателю выписки из реестра о внесении на счет (снятии со счета) ценных бумаг. 2.1.6 Представлять Номинальному держателю __________________________ информационные отчеты о ситуации на личных счетах бенефициариев. 2.1.7 Обеспечить по требованию Номинального держателя подготовку списка клиентов с указанием количества, вида и эмитента ценных бумаг на последнюю дату учета, список эмитентов с указанием количества и вида ценных бумаг, принадлежащих клиентам Номинального держателя, списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров акционерного общества с представлением (высылкой) соответствующих списков Номинальному держателю. 2.1.8 Сверять ежемесячно ценные бумаги, включая соответствие остатков занесенных на учетные счета эмитентов из реестра клиентов с ценными бумагами с личного счета Номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг эмитентов. 2.1.9 Составлять по требованию Номинального держателя отчет о текущем балансе ценных бумаг, принадлежащих Номинальному держателю. 2.1.10 Осуществлять другие обязанности, предусмотренные действующим законодательством. 2.1.11 Разрешить Номинальному держателю инспектировать регистрационную систему, документы и информацию об обязательствах Регистратора по отношению к Номинальному держателю. 2.1.12 Обязанности, предусмотренные пп. 2.1.2 - 2.1.8, составляют минимум обязательных услуг, оказываемых Регистратором. 2.2. Номинальный держатель обязан: 2.2.1. В срок не позднее 5 (пяти) календарных дней с момента подписания настоящего договора передать Регистратору список лиц, уполномоченных представлять Регистратору первичные документы, необходимые для выполнения условий настоящего договора, получить у Регистратора необходимую информацию. 2.2.2. В срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента подписания настоящего договора-поручения передать учетные документы, поручения, передаточные распоряжения или другие документы клиента, представлять Регистратору все документы, необходимые для выполнения условий настоящего договора. 3. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ 3.1. Регистратор вносит соответствующие записи в Реестр клиентов на основании первичных документов. 3.2. К первичным документам для ведения Реестра клиентов Номинального держателя независимым регистратором относятся: уведомление о договоре; поручение на выполнение операций; другие документы, предусмотренные нормативными актами. 3.3. Первичные документы составляются Номинальным держателем на основании контрактов, заключаемых между клиентами и Номинальным держателем, о доверительном владении ценными бумагами и дополнительных соглашений, кассовых документов, банковских документов, передаточных распоряжений, заявлений о регистрации, квитанции о принятии (выдаче) ценных бумаг, других документов, предусмотренных нормативными актами, регламентирующими рынок ценных бумаг. 3.4 Первичные документы подписываются и передаются независимому регистратору уполномоченным лицом Номинального держателя. 3.5. Регистратор вносит записи в Реестр клиентов в срок не более 3 (трех) рабочих дней со дня получения документов. 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 4.1. Номинальный держатель ответственен за достоверность сведений, представленных Регистратору. 4.2. Регистратор не несет ответственности перед Номинальным держателем за ущерб, нанесенный действиями или бездействием Регистратора, обоснованно полагавшегося на письменное распоряжение Номинального держателя, либо на информацию, представленную Номинальным держателем в письменном виде, или за действия, предпринятые без участия Регистратора в отношении реестра клиентов. 4.3. Убытки, нанесенные Номинальному держателю Регистратором вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей в соответствии с условиями настоящего договора, подлежат возмещению за счет средств Регистратора в соответствии с действующим законодательством. 5. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ 5.1. Номинальный держатель выплачивает Регистратору в соответствии с соглашениями между сторонами по настоящему договору относительно цен: * плату за открытие лицевых счетов в зависимости от количества открытых счетов; * ежемесячную абонентскую плату за содержание лицевых счетов клиентов в зависимости от количества управляемых счетов; * вознаграждение за услуги в зависимости от объема ежемесячных операций; * оплата за работы, не предусмотренные настоящим договором и выполненные Регистратором по поручению Номинального держателя, согласно дополнительным соглашениям между сторонами данного договора. 5.2 Основанием для осуществления расчетов между Номинальным держателем и Регистратором служит данный контракт и соглашение о прейскуранте за оказываемые услуги между сторонами данного договора. Соглашение подписывается лицами, подписавшими договор, или другим уполномоченным лицом, прилагая документы, подтверждающие их полномочия. 5.3 Оплата производится путем перевода денежных средств на счет Регистратора в срок не менее 10 (десяти) банковких дней после последнего дня отчетного квартала. 5.4 Прейскурант на услуги, оказываемые Регистратором, пересматривается каждый квартал на основании дополнительных соглашений между сторонами данного контракта. 6. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ 6.1. Споры, возникающие в связи с невыполнением сторонами обязательств по настоящему договору, подлежат рассмотрению согласно законодательству. 7. УСЛОВИЯ ДОГОВОРА 7.1 Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и действителен до _________________________. 7.2 В данный договор могут быть внесены дополнения по обоюдному согласию сторон. 7.3. Настоящий договор может быть расторгнут согласно правилам, установленным Инструкцией о передаче ведения реестра акционеров/облигационеров АО другому регистратору Решением ГКРЦБ N 24/1 от 26.10.95 г. Общество несет расходы по оформлению и передаче реестра акционеров/облигационеров регистратору-правопреемнику. 7.4. Отзыв лицензии у Регистратора ведет к автоматическому расторжению настоящего договора. 7.5. В случае прекращения действия настоящего договора Регистратор имеет право на возмещение расходов, связанных с исполнением настоящего договора или дополнительных соглашений между сторонами по настоящему Договору, прежде чем Регистратор передаст Реестр клиентов. 7.6. Настоящий договор составлен в двух экземплярах по одному для каждой из сторон, оба экземпляра имеют одинаковую юридическую силу. 7.7. К настоящему договору прилагается протокол соголашения по прейскуранту за оказываемые услуги Регистратора Номинальному держателю 8. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН 8.1 РЕГИСТРАТОР Месторасположение: _______________________ Реквизиты расчетного счета _______________________ Номер фискального кода _______________________ Телефон _______________________ Факс _______________________ 8.2 НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ Месторасположение: _______________________ Реквизиты расчетного счета _______________________ Номер фискального кода _______________________ Телефон _______________________ Факс _______________________ 9. ПОДПИСИ СТОРОН Регистратор ___________ Номинальный держатель___________ (подпись) (подпись) М.П. М.П. Приложение N 1 к Договору N ___ от ______ 199_ о ведении Реестра клиентов Номинального держателя Соглашение N ____ о прейскуранте на оказываемые услуги г. Кишинэу _______199_ Мы, нижеподписавшиеся от имени Номинального держателя _______________________________________________________________________, от имени независимого регистратора ________ подтверждаем, что в результате согласования расценок на услуги, оказываемые Номинальному держателю регистратором, согласились о нижеследующем прейскуранте: -----------------------------------------------+-----------------+------ Название услуг | Ед. расч. | Цена, | | леев -----------------------------------------------+-----------------+------ 1. Открытие личного счета клиентов один счет 2. Ведение личных счетов один счет 3. Регистрация операции обращения ценных бумаг и расчетов по ним, регистрация поступления на счет и денежных выплат на личных счетах клиентов одна регистрация 4. Представление информационных отчетов о сос- тоянии счетов клиентов один счет 5. Составление списка клиентов с указанием количества, вида и эмитента ценных бумаг на последнюю дату учета один клиент 6. Составление списка эмитентов с указанием ко- личества и вида ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю один эмитент 7. Составление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров одна выписка 8. Составление выписки из реестра клиентов одна выписка 9. Составление текущего баланса ценных бумаг номинального держателя один акционер 10. Рассылка информации почтой одно письмо Регистратор Номинальный держатель