Hotărîre nr.68/3 din 03.10.97 cu privire la Contractul-tip pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre cu privire la Contractul-tip pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal Nr.68/3 din 03.10.97 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.45-47/88 din 06.05.1999 * * * În temeiul Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori din 18.05.93 cu modificările din 8.06.95 şi în conformitate cu Instrucţiunea provizorie cu privire la modul de ţinere a registrului de către Deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare aprobată de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare prin Hotărîrea nr. 36-4 din 16 mai 1996, COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Contractul-tip pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal (se anexează). [Pct.2 exclus prin Hot. CSPHV nr.76/9 din 29.12.97, în vigoare 06.05.1999] PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU Chişinău, 3 octombrie 1997. Nr. 68/3. Anexă la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr. 68/3 din 3 octombrie 1997 CONTRACT-tip pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal "________________________________________ " ( denumirea de firmă deplină ) or. ___________________ "__"________________ 199__ Participantul profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare _______________________________________________________________________, (denumirea de firmă deplină) fiind autorizat de CSPHV prin licenţa nr. _______ din "__"_________199_, pentru a efectua activitatea de _______________________________________, (genul de activitate) pe piaţa hîrtiilor de valoare,numit în continuare "Deţinătorul nominal", reprezentat de persoana _____________________________, pe de o parte, şi (funcţia, numele, prenumele) registratorul independent ___________________________________, autorizat (denumirea de firmă deplină) de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare prin licenţa nr.___ din "___" __________ 199_, în continuare "Registrator", în persoana _______________________________, pe de altă parte, au încheiat prezentul (funcţia, numele, prenumele) prezentul contract privind următoarele: 1. OBIECTUL CONTRACTULUI 1.1 Deţinătorul nominal transmite, iar Registratorul acceptă obligaţiunile de ţinere a registrului persoanelor, din ordinul cărora Deţinătorul nominal deţine hîrtiile de valoare, în continuare "Registrul Clienţilor", ţinînd cont de condiţiile actualului Contract şi legislaţia în vigoare. 2. OBLIGAŢIUNILE PĂRŢILOR 2.1 Registratorul este obligat: 2.1.1 Să asigure ţinerea Registrului Clienţilor în conformitate cu prezentul Contract, Instrucţiunea provizorie cu privire la ţinerea registrului de către deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare, legislaţia în vigoare privind ţinerea de către registratori a registrului acţionarilor şi registrului obligaţionarilor societăţii pe acţiuni şi în baza contractelor încheiate de către clienţi cu Deţinătorul nominal în vederea deţinerii din numele acestuia/lui hîrtiilor de valoare. 2.1.2 Să introducă în registrul clienţilor Deţinătorului nominal înscrierile privind tranzacţiile cu hîrtiile de valoare efectuate de către Deţinătorul nominal, precum şi înscrierile ce ţin de mişcarea mijloacelor băneşti pe conturile clienţilor în baza documentelor recepţionate de la Deţinătorul nominal. 2.1.3 Să efectueze înscrieri în registrul clienţilor Deţinătorului nominal referitor la plasarea, răscumpărarea convertirea, consolidarea, împărţirea hîrtiilor de valoare, alte operaţiuni ale emitentului cu plasare - în baza documentelor recepţionate de la persoana ce ţine registrul deţinătorilor hîrtiilor de valoare ale emitentului. 2.1.4 Să efectueze înscrieri în registrul clienţilor Deţinătorului nominal privind grevarea hîrtiilor de valoare cu obligaţiuni, privind delegarea drepturilor patrimoniale Deţinătorului nominal. 2.1.5 Să perfecteze şi şă elibereze Deţinătorului nominal extrasele din registrul clienţilor privind trecerea în cont (virarea din cont) a hîrtiilor de valoare. 2.1.6 Să prezinte Deţinătorului nominal_____________ dările de seamă informative privind situaţia pe conturile personale ale beneficiarilor. 2.1.7 Să asigure la cererea Deţinătorului nominal întocmirea listei clienţilor cu indicarea numărului, tipului şi emitentului hîrtiilor de valoare la ultima dată a evedenţei, întocmirea listei emitenţilor cu indicarea numărului şi tipului hîrtiilor de valoare care aparţin clienţilor Deţinătorului nominal, întocmirea listei persoanelor care beneficiază de dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor societăţii pe acţiuni cu prezentarea (expedierea) listelor respective Deţinătorului nominal. 2.1.8 Să efectueze verificările lunare obligatorii a hîrtiilor de valoare, inclusiv confruntarea soldurilor hîrtiilor de valoare înscrise pe conturile de evidenţă ale emitenţilor din registrul clienţilor cu cele din contul personal al Deţinătorului nominal în registrele deţinătorilor hîrtiilor de valoare ale emitenţilor. 2.1.9 Să perfecteze la solicitarea Deţinătorului nominal darea de seamă privind bilanţul curent al hîrtiilor de valoare pe care le deţine Deţinătorul nominal. 2.1.10 Să efectueze alte funcţii prevăzute de către legislaţia în vigoare. 2.1.11 Să permită Deţinătorului nominal să inspecteze sistemul de ţinere a Registrului Clienţilor, documentele şi informaţia referitoare la obligaţiunile Registratorului în raport cu Deţinătorul nominal dat. 2.1.12 Obligaţiunile prevăzute în p. 2.1.2.-2.1.8 formează minimul serviciilor obligatorii care urmează a fi prestate de către Registrator. 2.2 Deţinătorul nominal este obligat: 2.2.1 În termen de cel mult 5 (cinci) zile calendaristice din ziua semnării prezentului contract să transmită Registratorului lista persoanelor autorizate să semneze şi să transmită Registratorului documentele primare pentru îndeplinirea condiţiilor actualului contract, să recepţioneze de la Registrator informaţii necesare. 2.2.2 În termen de cel mult 5 (cinci) zile lucrătoare din ziua semnării contractului-ordin, primirii documentelor de evidenţă, a ordinelor, dispoziţiilor de transfer sau a altor documente ale clientului, să prezinte Registratorului documentele primare necesare pentru îndeplinirea de către el a obligaţiunilor sale prevăzute de prezentul Contract. 3. MODUL PERFECTĂRII ŞI PREZENTĂRII DOCUMENTELOR 3.1 Registratorul introduce înscrierile respective în Registrul Clienţilor în baza documentelor primare. 3.2 La documentele primare pentru ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal de către registratorul independent se referă: - avizul de contract; - ordinul de executare a operaţiunilor; - alte documente prevăzute de actele normative. 3.3 Documentele primare se întocmesc de Deţinătorul nominal în baza contractelor încheiate de către clienţi cu Deţinătorul nominal în vederea deţinerii hîrtiilor de valoare şi a acordurilor suplimentare la ele, documentelor de casă, documentelor bancare, dispoziţiilor de transfer, cererilor de înregistrare, chitanţelor de primire (eliberare) a hîrtiilor de valoare, certificatelor de livrare, altor documente prevăzute de actele normative ce reglementează piaţa hîrtiilor de valoare. 3.4 Documentele primare trebuie să fie semnate şi transmise Registratorului de către persoana autorizată a Deţinătorului nominal. 3.5 Registratorul introduce înscrieri în Registrul Clienţilor în termen de nu mai mult de 3 (trei) zile lucrătoare din data recepţionării documentelor primare. 4. RESPONSABILITATEA PĂRŢILOR 4.1 Deţinătorul nominal este responsabil de veridicitatea informaţiei prezentate Registratorului. 4.2 Registratorul nu poartă responsabilitate faţă de Deţinătorului nominal pentru daunele cauzate de activitatea sau inactivitatea Registratorului, bazată pe dispoziţia scrisă a Deţinătorului nominal sau pe informaţia prezentată în scris de Deţinătorului nominal, nici pentru acţiunile întreprinse fără participarea Registratorului în raport cu Registrul Clienţilor. 4.3 Daunele cauzate de către Registrator Deţinătorului nominal în urma neexecutării sau a executării inadecvate a obligaţiunilor prevăzute de prezentul contract, urmează să fie acoperite din mijloacele Registratorului în conformitate cu legislaţia în vigoare. 5. MODUL DE ACHITARE 5.1 Deţinătorul nominal plăteşte Registratorului, în conformitate cu preţurile prevăzute în acordul prezentului contract: - plata pentru dechiderea conturilor personale ale clienţilor, reeşind din numărul conturilor deschise; - o plată de abonament lunară pentru ţinerea conturilor personale ale clienţilor, reeşind din numărul conturilor administrate; - remunerare pentru servicii în dependenţă de volumul de operaţiuni lunare; - plata pentru lucrările neprevăzute de prezentul Contract şi efectuate de Registrator din ordinul Deţinătorului nominal în corespundere cu acordurile suplimentare dintre părţile acestui Contract. 5.2 Drept bază de efectuare a decontărilor între Deţinător nominal şi Registrator serveşte prezentul contract şi acordul privind preţurile pentru serviciile prestate dintre părţile acestui Contract. Acordul se semnează de persoana care semnează prezentul contract sau de altă persoană împuternicită, anexîndu-se documentele care confirmă împuternicirile ei. 5.3 Plata se efectuează prin intermediul transferului de mijloace băneşti la contul Registratorului în termen de nu mai mult de 10 (zece) zile bancare, ce urmează după ultima zi a trimestrului de gestiune. 5.4 Costul serviciilor prestate de către Registrator poate fi revăzut fiecare trimestru în baza unor acorduri suplimentare dintre părţile acestui Contract. 6. MODUL DE SOLUŢIONARE A CONFLICTELOR 6.1 Conflictele ce apar pe parcursul executării prezentului contract se rezolvă în modul stabilit de legislaţie. 7. CONDIŢIILE CONTRACTULUI 7.1 Prezentul Contract intră în vigoare din momentul semnării şi este valabil pînă la _______________________. 7.2 Prezentul Contract poate fi modificat numai în baza acordului reciproc al părţilor. 7.3 Prezentul Contract poate fi reziliat în conformitate cu procedura stabilită de prevederile Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţiuni ai societăţii pe acţiuni unui alt registrator independent, aprobată prin Hotărîrea CSPHV nr.24/1 din 26.10.95. Deţinătorul nominal poartă cheltuielile pentru oformarea şi transmiterea Registrului Clienţilor registratorului-succesor. 7.4 Revocarea licenţei Registratorului atrage după sine rezilierea automată a prezentului Contract. 7.5 În cazul încetării activităţii acestui Contract Registratorul are dreptul la compensarea tuturor cheltuielilor legate de executarea prezentului Contract sau a acordurilor suplimentare dintre părţi, inainte de transmitere Registrului Clienţilor de către Registrator. 7.6 Prezentul Contract este alcătuit în două exemplare, cîte unul pentru fiecare parte, ambele exemplare posedă aceiaşi putere juridică. 7.7 La prezentul Contract se anexează procesul verbal al acordului privind preţurile pentru serviciile prestate Deţinătorului nominal de către Registrator. 8. RECHIZITELE PĂRŢILOR 8.1 Registratorul: Sediul: __________________________ Rechizitele Contului de decontări __________________________ Numărul Codului fiscal __________________________ Telefon __________________________ Fax __________________________ 8.2 Deţinătorul nominal Sediul: __________________________ Rechizitele Contului de decontări __________________________ Numărul Codului fiscal __________________________ Telefon __________________________ Fax __________________________ 9. SEMNĂTURILE PĂRŢILOR Registratorul: ___________ Deţinătorul nominal:__________ (semnătura) (semnătura) L.Ş. L.Ş. Anexa nr. 1 la Contractul nr.___ din _____ 199__ pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal ACORD nr. _____ privind preţurile pentru serviciile prestate or.Chişinău _________ 199__ Noi, subsemnaţii, în numele "Deţinătorului nominal"________________, în numele "Registratorului"________________________________, confirmăm, că în urma dezbaterilor privind preţurile pentru serviciile prestate Deţinătorului nominal de către Registrator, părţile au convenit la următoarele preţuri: --------------------------------------------------+-------------+------- Denumirea serviciilor prestate | Unitatea |Preţul, | de măsură | lei --------------------------------------------------+-------------+------- 1. Deschiderea conturilor personale ale clienţilor un cont 2. Ţinerea conturilor personale ale clienţilor un cont 3. Înregistrarea operaţiunilor de circulaţie a hîrtiilor de valoare şi a decontărilor aces- tora, înregistrarea încasărilor şi plăţilor în bani pe conturile personale a clienţilor o înregistrare 4. Prezentarea dărilor de seamă informative privind situaţia pe conturile personale ale clienţilor un cont 5. Întocmirea listei clienţilor cu indicarea numărului, tipului şi emitentului hîrtiilor de valoare la ultima dată a evidenţei un client 6. Întocmirea listei emitenţilor cu indicarea numărului şi tipului hîrtiilor lor de valoa- re care aparţin clienţilor Deţinătorului no- minal un emitent 7. Întocmirea listei persoanelor care benefici- ază de dreptul de a participa la adunarea ge- nerală a acţionarilor societăţii pe acţiuni o persoană 8. Întocmirea extrasului din Registrul Clienţilor un extras 9. Întocmirea bilanţului curent al hîrtiilor de valoare Deţinătorului nominal un emitent 10. Expedierea informaţiilor prin poştă o expediere Registratorul: Deţinătorul nominal: