Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег Приказ N 50 от 08.12.2020 об утверждении Регламента о проведении процедур контроля отчетных единиц, индивидуализации и применении санкций к отчетным единицам за деяния, которые являются нарушениями положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма
СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ
П Р И К А З
об утверждении Регламента о проведении процедур контроля отчетных единиц,
индивидуализации и применении санкций к отчетным единицам за деяния,
которые являются нарушениями положений законодательства
о предупреждении и борьбе с отмыванием денег
и финансированием терроризма
№ 50 от 08.12.2020
(в силу 11.12.2020)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 332-342 ст.1310 от 11.12.2020
* * *
Утратил силу: 16.11.2023
Другие акты N 25 от 14.11.2023
В соответствии со ст.15, ст.19 части (1) п.u), ст.22 части (1) п.k) и ст.35 Закона № 308/2017 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (Официальный монитор Республики Молдова, 2018 г. № 58-66, ст.132), а также в целях внедрения положений Директивы (ЕС) 2015/849 Европейского парламента и Совета от 20 мая 2015 года о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) № 648/2012 Европейского Парламента и Совета и об отмене Директивы 2005/60/ЕС Европейского Парламента и Совета и Директивы 2006/70/ЕС Комиссии (текст, относящийся к ЕЭЗ)
ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Регламент о проведении процедур контроля отчетных единиц, индивидуализации и применении санкций к отчетным единицам за деяния, которые являются нарушениями положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа осуществлять Службе надзора и соответствия.
3. Настоящий приказ вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальном сайте Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (www.spcsb.gov.md).
| ДИРЕКТОР | Василий ШАРКО |
| № 50. Кишинэу, 8 декабря 2020 г. | |
Утверждено
Приказом СПБОД
№ 50 от 8.12.2020 г.
РЕГЛАМЕНТ
о проведении процедур контроля отчетных единиц, индивидуализации
и применении санкций к отчетным единицам за деяния, которые
являются нарушениями положений законодательства
о предупреждении и борьбе с отмыванием денег
и финансированием терроризма
Настоящий Регламент устанавливает нормы по осуществлению процедур контроля Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (далее – Служба) в отношении отчетных единиц и порядок индивидуализации, вид и размер санкций, применяемых к отчетным единицам за деяния, которые являются нарушениями положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и другие действия, связанные с этим.
Глава I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящий Регламент разработан на основе положений Закона № 308/2017 о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (далее – Закон № 308/2017), Закона № 75/2020 о процедуре установления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и порядке применения санкций (далее – Закон № 75/2020) и других нормативных и законодательных актов, регулирующих сферу предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
2. Целью Регламента является описание процесса проверки соответствия отчетных единиц в целях обеспечения соблюдения положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма – проведение контроля, оформление результатов контроля, процедуры рассмотрения возражений по установленным результатам, а также порядок индивидуализации санкций за нарушения, выявленные на основе определенных критериев.
3. Положения настоящего Регламента применяются к отчетным единицам, предусмотренным в ст.4 части (1) Закона № 308/2017.
4. В целях настоящего Регламента используются понятия из Закона № 308/2017 и Закона № 75/2020.
Глава II
ИНИЦИИРОВАНИЕ ПРОЦЕДУРЫ КОНТРОЛЯ
5. Служба инициирует процедуру контроля отчетных единиц в следующих случаях:
a) в силу полномочий, на основании информации, которой располагает в соответствии с Законом № 308/2017.
b) при получении информации, полученной от органов с функциями надзора за отчетными единицами или от других органов, физических и юридических лиц, предусмотренных ст.4 части (2) - (5) Закона № 308/2017 о предполагаемом нарушении положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
6. Служба организует и выполняет следующие виды контроля отчетных единиц:
a) внеплановый контроль;
b) плановый контроль;
c) дополнительный контроль.
7. Внеплановый контроль осуществляется Службой на основе информации, полученной от органов с функциями надзора за отчетными единицами или от других органов, физических и юридических лиц, предусмотренных ст.4 части (2) - (5) Закона № 308/2017, о предполагаемом нарушении положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, или на основании информации, которой располагает Служба в соответствии с Законом № 308/2017, или на основании любой другой информации, независимо от ее источника. После получения соответствующей информации Служба проверяет ее, сравнивая имеющиеся данные, и, если сочтет, что есть разумные основания для подозрений в том, что произошло нарушение законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, инициирует процедуру внепланового контроля.
8. Плановый контроль проводится в соответствии с Годовым планом контроля, утвержденным директором Службы, ежегодно, до 1 декабря года, предшествующего календарному году, к которому относится план проверок. Служба публикует на официальной веб-странице сектора, которые необходимо проверить, и которые будут определены в соответствии с выявленными рисками. Годовой план контроля содержит список отчетных единиц, подлежащих контролю, цель контроля, планируемый период контроля и обоснование проведения контроля. При включении отчетной единицы в план контроля помимо рисков отмывания денег и финансирования терроризма, выявленных в отчете национальной оценки рисков и в законодательстве о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, Служба учитывает следующее:
a) если соответствующая единица прошла контроль в отношении соблюдения законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в течение последних 12 месяцев, который осуществлял любой орган с функциями надзора за отчетными единицами, предусмотренными ст.15 части (1) Закона № 308/2017;
b) результаты предыдущего контроля;
с) если соответствующая единица была включена в план контроля на этот год любым другим органом с функциями надзора за отчетными единицам;
d) результаты аудита в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
e) любая общедоступная информация о наличии риска совершения нарушений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
9. Дополнительный контроль проводится по результатам процедуры контроля.
10. Служба уведомляет отчетную единицу о намерении провести плановый контроль за 10 дней до начала контроля в соответствии с приложением № 1 к настоящему Регламенту. Уведомление должно быть сделано в любой форме эффективной коммуникации, уведомление с помощью электронных средств имеет приоритет, если оно соответствует объекту сообщения и принимается представителем отчетной единицы. В случае принятия решения о проведении дополнительного контроля отчетная единица считается уведомленной после получения соответствующего решения, без необходимости соблюдать 10-дневный срок.
11. Процедура контроля инициируется в соответствии с приказом Службы, составленным в соответствии с приложением № 2 к настоящему Регламенту.
12. Процедура контроля, начатая на основании ст.11 Закона № 75/2020 осуществляется на основании приказа Службы, составленного в соответствии с приложением № 3 к настоящему Регламенту.
13. Учет приказов на проведение проверок ведется в Реестре приказов о проведении проверок.
14. Процедуру контроля проводят не менее двух уполномоченных инспекторов Службы.
15. Служба может потребовать от органов с функциями надзора за отчетными единицами, в случае проверки подведомственных им отчетных единиц, делегировать своих специалистов для проведения процедуры контроля. Специалист/ы должен/ы иметь образование, знания и опыт, характерные для области, в которой работает отчетная единица.
16. В случае отказа или невозможности делегирования специалистов органами с функциями надзора за отчетными единицами, Служба вправе обратиться в другие государственные или частные учреждения, в которых работают такие специалисты, с просьбой их делегирования, для совместного проведения контроля в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
17. Специалист, делегированный в соответствии с положениями настоящего Регламента, принимает участие в проведении процедур контроля, для которых он был назначен, оказывает необходимую им поддержку и помощь в отношении объекта контроля, с учетом опыта работы в данной области. По просьбе инспекторов, специалист ответит на заданные вопросы, которые будут зафиксированы в Протоколе проведения контрольного посещения и/или в контрольном отчете. Специалист не имеет права инициировать другие действия, предусмотренные настоящим Регламентом, без запроса уполномоченных инспекторов, участвующих в процедуре контроля. Специалист расписывается в Протоколе проведения контрольного посещения и/или в контрольном отчете только за пояснения, выводы и выполненные им действия.
18. В целях обеспечения неразглашения данных, которые могут представлять собой коммерческую, банковскую, налоговую, профессиональную тайну или персональные данные, к которым делегированный специалист будет иметь доступ в процессе проведения контроля, Служба заключает Соглашение о конфиденциальности с делегированным специалистом, согласно приложению № 4 к настоящему Регламенту.
Глава III
ПРОВЕДЕНИЕ ПРОЦЕДУРЫ КОНТРОЛЯ
19. В процессе проведения процедуры контроля уполномоченные инспекторы должны учитывать права и обязанности отчетных единиц и Службы, предусмотренные ст.16 Закона № 75/2020.
20. Уполномоченные инспекторы обязаны проинформировать представителя отчетной единицы, подлежащей контролю, ее сотрудников или лиц, представляющих интересы отчетной единицы, об их правах и обязанностях, а также сообщить им о видах санкций, которые могут быть применены в случае препятствования проведению процедуры контроля.
21. Процедура контроля осуществляется в помещении Службы, в помещении контролируемой единицы или в помещении, выбранном по взаимному согласию уполномоченных инспекторов с представителями отчетной единицы, подлежащей контролю.
22. В случае проведения контроля в соответствии со ст.11 Закона № 75/2020, доступ в помещении отчетной единицы и/или в помещение, согласованное с представителями отчетной единицы, подлежащей контролю, осуществляется с разрешения должностного лица или другого представителя отчетной единицы.
23. Процедура контроля начинается только после представления уполномоченными инспекторами Службы служебных удостоверений и Приказа о проведении контроля в соответствии с п.10 и/или 11.
24. Процедура контроля проводится в присутствии лица, уполномоченного представлять отчетную единицу, подлежащую контролю, которым может быть любой из ее сотрудников или лицо, предоставляющее квалифицированные услуги в ее интересах.
25. В процессе проведения контроля уполномоченные инспекторы могут запросить у лиц, работающих в отчетной единице, устные объяснения, которые они заносят в Протокол проведения контрольного посещения. Протокол проведения контрольного посещения оформляется в соответствии с приложением № 5 и не может быть передан третьей стороне без предварительного письменного согласия Службы.
26. Учет Протоколов проведения контрольного посещения ведется в Реестре Протоколов проведения контрольного посещения.
27. Отказ от дачи устных объяснений фиксируется в протоколе проведения контрольного посещения с указанием при этом причины отказа и подтверждается подписью свидетеля.
28. Объяснения, изложенные в устной форме, могут быть зафиксированные посредством аудио/видеозаписи, с предварительным информированием об этом лица, дающего объяснения, и внесением отметки об этом в Протокол проведения контрольного посещения. Лицо, уполномоченное представлять отчетную единицу, подлежащую контролю, имеет право присутствовать при даче устных объяснений.
29. Инспекторы передают отчетной единице, подлежащей процедуре контроля, копию устных объяснений, зафиксированных посредством аудио/видеозаписи, на устройстве хранения информации. Отчетная единица, подлежащая проверке, или уполномоченное ею лицо в письменной форме удостоверяет получение копии устных объяснений, зафиксированных посредством аудио/видеозаписи.
30. Отчетная единица обязана обеспечить инспекторам:
a) надлежащие условия работы и разумные средства, необходимые для эффективного проведения процедуры контроля, в той мере, в какой данная отчетная единица располагает ими и может предоставить их, не ставя под угрозу свою деятельность;
b) предоставление в требуемый срок Службой запрашиваемой информации, документов и материалов;
c) предоставление средств связи и другого технического оборудования в целях осуществления процедуры контроля в той мере, в какой отчетная единица располагает ими и может предоставить их, не ставя под угрозу свою деятельность;
d) разрешение на копирование, фотографирование, видеосъемку, аудиозапись необходимых материалов в соответствии с законодательством, регулирующим правовой режим информации с ограниченным доступом.
31. В рамках проверки Служба в целях выполнения задач, предусмотренных Законом № 308/2017, имеет право требовать от отчетной единицы как минимум следующую информацию или документы относительно:
a) внутренней программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;
b) отчета об оценке рисков отмывания денег и финансирования терроризма;
c) плана действий в целях минимизации рисков отмывания денег и финансирования выявленного терроризма и информации о выполненных действиях;
d) применения мер предосторожности в отношении клиентов;
e) совершенных действий и сделок, в том числе мер по их мониторингу;
f) стоимости и вида имущества, а также место его хранения;
g) IP-адресов, по которым было установлено соединение с информационной системой отчетной единицы, а также точного времени, когда было установлено соединение;
h) других аспектов, связанных с проведением контроля.
32. Для получения запрашиваемой информации Служба должна отправить запрос, который должен содержать как минимум:
a) список запрашиваемой информации и/или документов;
b) разумные сроки и форму предоставления информации или документов;
c) цель запроса и срок получения отчетной единицей информации относительно применения мер предосторожности в отношении клиентов или в отношении определенных случайных сделок.
33. При проведении проверки Служба может запросить, при необходимости, другие документы, информацию и/или документы, которые не были включены в первоначальный запрос.
34. Подтверждение подлинности документов и заверение копий документов с их оригиналом обеспечивается представителем отчетной единицы, подлежащей процедуре контроля. Если у отчетной единицы, подлежащей процедуре контроля, нет оригинальных документов, ее представитель представляет соответствующие заверенные копии.
35. Служба вправе требовать от лиц, которые поддерживают или поддерживали торговые отношения, или отношения любого другого характера с отчетной единицей, информацию и/или дополнительные документы для установления всех обстоятельств.
Глава IV
ЗАВЕРШЕНИЕ ПРОЦЕДУРЫ КОНТРОЛЯ
36. По завершении процедуры контроля, в соответствии со ст.19 Закона № 75/2020, уполномоченные Службой инспекторы составляют Отчет о контроле отчетной единицы, в двух экземплярах, согласно приложению № 6 к настоящему Регламенту.
37. Выдача и учет отчетов о контроле отчетных единиц регистрируется в Регистре учета отчетов о контроле, который ведет Служба.
38. Отчет о контроле передается отчетной единице в течение 30 дней с момента завершения проверки. Отчет о контроле не может быть передан третьей стороне без предварительного письменного согласия Службы.
39. Отчетная единица, подлежащая контролю, имеет право представить Службе мотивированные возражения по отчету о контроле в письменной форме в течение 14 дней с момента его получения.
40. Возражения отчетной единицы, подлежащей контролю, рассматриваются Службой в течение 14 дней с момента их получения. В результате рассмотрения Служба выдает отчет, составленный в соответствии с приложением № 7 к настоящему Регламенту, в котором отклоняет или допускает возражения, о чем немедленно уведомляет отчетную единицу.
41. Существенные ошибки и очевидные упущения в отчете о контроле, не влияющие на его выводы, могут быть исправлены уполномоченными инспекторами, которые его составили.
42. Директор Службы, в течение 30 дней после истечения срока подачи возражений или после рассмотрения возражений, принимает решение в соответствии с приложением № 8 о:
a) выдаче предписания;
b) выявлении совершения нарушений и применении санкций, с или без обращения к компетентным органам с просьбой приостановить или отозвать разрешение, лицензию на деятельность;
c) выполнении дополнительного контроля.
43. Решение Службы должно быть мотивированным и основано только на доказательствах, к которым субъект, подлежащий санкции, имеет доступ, за исключением информации, относящейся к государственной, коммерческой тайне или любой другой охраняемой законом тайне. Решение будет содержать законные основания для принятия, обстоятельства нарушения, объяснения субъекта, подлежащего санкции, и их анализ, описание отягчающих или смягчающих обстоятельств, применяемое наказание, порядок его индивидуализации, срок и порядок обжалования решения.
44. Служба может обоснованно отказаться от процедуры контроля, письменно проинформировав отчетную единицу, подлежащую контролю, об этом факте. В этом случае Служба выдает решение в соответствии с приложением № 9 к настоящему Регламенту, в котором указываются причины отказа от процедуры контроля.
45. Решение Службы доводится до сведения рассматриваемого субъекта в письменной форме в течение 5 дней со дня его принятия.
46. Решения Службы публикуются на ее официальной веб-странице в течение 5 дней со дня их принятия. Публикация решений осуществляется с учетом законного интереса рассматриваемых субъектов в защиту коммерческой тайны или любой другой охраняемой законом тайны.
47. Если публикация личности отчетной единицы и/или субъектов, подпадающих под санкции, после оценки рассматривается Службой как несоразмерная санкционированному нарушению или если публикация может поставить под угрозу стабильность финансового рынка или продолжающееся расследование, Служба:
a) откладывает публикацию решения Службы до тех пор, пока не исчезнут причины неопубликования;
b) публикует решение Службы без указания личности санкционированных физических или юридических лиц;
c) не публикует решение о применении меры или санкции, если варианты, предусмотренные в пунктах (a) и (b), считаются недостаточными для обеспечения соразмерности публикации или для гарантии того, что она не ставит под угрозу стабильность финансового рынка.
48. Информация о применяемых санкциях и процедурах обжалования решений хранится на официальной веб-странице Службы в течение 5 лет с момента публикации.
49. Решения, принятые Службой, могут быть обжалованы в порядке и в сроки, предусмотренные административным кодексом, без соблюдения предварительной процедуры.
50. После того, как решения Службы становятся окончательными, отчетные единицы и субъекты обязаны проинформировать Службу о мерах, принятых для исполнения решения в установленный в нем срок.
Глава V
ПОРЯДОК И КРИТЕРИИ ИДИВИДУАЛИЗАЦИИ САНКЦИЙ
51. Согласно ст.35 Закона № 75/2020, санкциям могут быть подвергнуты следующие субъекты:
a) отчетная единица;
b) руководитель высшего звена;
c) должностное лицо;
d) работник отчетной единицы.
52. При индивидуализации санкций Служба учитывает все обстоятельства фактов, которые могут привести к увеличению или уменьшению размера применяемых санкций.
53. Размер санкций может быть увеличен или уменьшен на процент от 5% до 20% при каждом отягчающем или смягчающем обстоятельстве.
54. При принятии решения о применении санкций и индивидуализации санкций, характерных для сферы деятельности, Служба учитывает следующие факторы:
a) тяжесть и продолжительность выявленных нарушений;
b) сумма доходов, полученных в результате нарушений, или иных материальных выгод, полученных отчетной единицей, убытки или причиненный ущерб, если их можно определить;
c) вина и финансовое положение субъекта, подлежащего санкции;
d) предыдущие нарушения, совершенные субъектом, подлежащим санкции, в течение последнего отчетного года, характер применяемых санкций, а также уровень сотрудничества субъекта со Службой;
e) смягчающие и отягчающие обстоятельства;
f) последствия выявленных нарушений и предложенных санкций в отношении стабильности и надежности рынка;
g) другие соответствующие обстоятельства.
55. Оценка тяжести нарушения производится в каждом конкретном случае, для каждого типа нарушения, принимая во внимание все соответствующие обстоятельства дела.
56. Служба, с учетом количества нарушений, выявленных во время проверки, если считает возможным внедрение мер по исправлению положения, применяет предписание в соответствии с положениями ст.37 Закона № 75/2020.
57. Если отчетная единица не устраняет недостатки, выявленные в ходе проверки, после выдачи предписания, Служба вправе применить санкции, предусмотренные Законом № 75/2020, а поведение отчетной единицы будет квалифицировано как отягчающее обстоятельство.
58. Санкции в виде штрафа за незначительные нарушения в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма в зависимости от санкционированного субъекта и количества нарушений индивидуализируются следующим образом:
1) работнику отчетной единицы, если во время проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе совершенных им, применяются предписания для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
c. до 13 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
d. более 14 нарушений, совершенных им, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
2) должностному лицу, руководителю высшего звена в отчетной единице, если в ходе проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе совершенных им, применяются предписания для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от максимальной суммы штрафа, предусмотренной за соответствующее нарушение, за каждое нарушение;
c. до 13 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
d. более 14 нарушений, совершенных им, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
3) отчетной единице, кроме тех, которые указаны в ст.4 части (1) п.a), c), h) и i) Закона № 308/2017, если во время проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе совершенных ею, применяются предписания для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от максимальной суммы штрафа, предусмотренной за соответствующее нарушение, за каждое нарушение;
c. до 13 нарушений, в том числе совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от максимальной суммы штрафа, предусмотренной за соответствующее нарушение, за каждое нарушение;
d. более 14 нарушений, совершенных ею, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
4) отчетной единице, указанной в ст.4 части (1) п.a), c), h) и i) Закона № 308/2017, если во время проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе совершенных ею, применяются предписания для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от максимальной суммы штрафа, предусмотренной за соответствующее нарушение, за каждое нарушение;
c. до 13 нарушений, в том числе совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от максимальной суммы штрафа, предусмотренной за соответствующее нарушение, за каждое нарушение;
d. более 14 нарушений, совершенных ею, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
59. Санкции в виде штрафа за серьезные нарушения в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма в зависимости от санкционированного субъекта и количества нарушений индивидуализируются следующим образом:
1) работнику отчетной единицы, если во время проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 30 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
c. до 13 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
d. более 14 нарушений, совершенных им, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
2) должностному лицу, руководителю высшего звена в отчетной единице, если в ходе проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 30 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
c. до 13 нарушений, в том числе совершенных им, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
d. более 14 нарушений, совершенных им, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
3) отчетной единице, кроме тех, которые указаны в ст.4 части (1) п.a), c), h) и i) Закона № 308/2017, если во время проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 30 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
c. до 13 нарушений, в том числе совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
d. более 14 нарушений, совершенных ею, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
4) отчетной единице, указанной в ст.4 части (1) п.a), c), h) и i) Закона № 308/2017, если во время проверки установлено:
a. до 3 нарушений, в том числе, совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 30 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
b. до 8 нарушений, в том числе, совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 50 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
c. до 13 нарушений, в том числе, совершенных ею, налагается санкция в виде штрафа в размере до 70 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения;
d. более 14 нарушений, совершенных ею, применяются санкции в виде штрафа в размере до 100 % от размера максимального штрафа, предусмотренного для каждого нарушения.
60. Положения ст.58 и 59 настоящего Регламента об индивидуализации санкции в виде штрафа в зависимости от количества нарушений и субъекта, подлежащего санкции, не применяются, в случае если имеются соответствующие подозрения в том, что деяние, материализованное действием или бездействием субъекта, подлежащего санкции, было связано с действиями по отмыванию денег, связанными с ними преступлениями, действиями по финансированию терроризма или распространению оружия массового уничтожения, которые находятся в стадии подготовки, попытки, реализации или уже осуществлены. В этом случае Служба может наложить санкцию в виде штрафа до максимальной его величины независимо от количества и вида нарушений, выявленных в ходе проверки, в соответствии с общими критериями индивидуализации санкций, предусмотренных ст.54 настоящего Регламента.
61. В случае вновь созданной отчетной единицы, у которой не было оборота в год, предшествующий санкции, штраф, рассчитанный в соответствии с положениями настоящего Регламента, устанавливается в размере до 30 % от максимального штрафа, предусмотренного для соответствующего нарушения, независимо от его характера.
62. Служба может уменьшить размер штрафов в случае смягчающих обстоятельств, они могут быть:
a) эффективное сотрудничество со Службой во время проведения процедуры контроля;
b) явное признание совершенного деяния до вынесения решения;
c) прекращение нарушения и внедрение мер по исправлению положения по собственной воле субъектов, подвергшихся санкциям, или с первых вмешательств Службы;
d) другие обстоятельства, свидетельствующие о желании содействовать рассмотрению дел, возбужденных Службой;
e) доказательства, представленные субъектами, подвергшимися процедуре контроля, о том, что нарушение было совершено по неосторожности;
f) предоставление субъектами, подвергшимися проверке, доказательств того, что их участие в совершенном нарушении является крайне низким, и что в течение периода, когда они были вовлечены в нарушение, они фактически избегали его реализации, выбрав правильное поведение;
g) и другие обстоятельства, которые Служба посчитает смягчающими.
63. Для того чтобы было принято во внимание, признание деяния должно быть представлено в письменной форме подписанным законным представителем отчетной единицы или лицом, уполномоченным для этой цели в соответствии с положениями закона, и включать в себя признание совершения нарушения и принятие ответственности за совершение нарушения, описание нарушения, его предмета, включая роль и продолжительность участия субъектов в нарушении, план по исправлению, предложенный отчетной единицей для устранения выявленных нарушений, если таковые имеются.
64. В случае смягчающих обстоятельств размер санкций, применяемых в связи с нарушениями в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, уменьшится от 5% до 20% от размера штрафа, установленного для каждого смягчающего обстоятельства.
65. Служба проанализирует каждое смягчающее обстоятельство отдельно в отчете о контроле и представит как их реализовать.
66. Служба может увеличить размер штрафов, в случае отягчающих обстоятельств они могут быть:
a) предыдущие нарушения законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;
b) непрекращение нарушения и невыполнение мер по исправлению положения по собственной воле отчетной единицы или с момента первого вмешательства Службы;
c) значительный характер причиненного ущерба;
d) совершение нарушения с целью получения прибыли или предотвращения/устранения некоторых убытков;
e) совершение нарушения вызвано существенными недостатками в программах, политиках, средствах контроля и внутренних процедурах отчетной единицы и/или поведения (действий/бездействия) должностного лица, в том числе руководителя высшего звена;
f) применение мер по другим физическим и юридическим лицам, другим отчетным единицам, органам с функциями надзора за отчетными единицами и любым другим субъектам, чтобы помешать им предоставлять информацию, запрошенную органами с функциями надзора за отчетными единицами, или предоставлять ее неточным или неполным образом, а также любые попытки определить такое отношение;
g) отказ сотрудничать с представителями Службы или препятствие деятельности в ходе проведения процедуры контроля, в том числе контрольного посещения;
h) определение других физических и юридических лиц, других отчетных единиц для участия в нарушении и/или предприятии мер пресечения против них с целью принудительного совершения нарушения;
i) другие обстоятельства, которые Служба посчитает отягчающими.
67. При наличии отягчающих обстоятельств размер санкций, применяемых в связи с нарушениями в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, увеличится с 5% до 20% от размера штрафа, установленного Службой, при каждом отягчающем обстоятельстве.
68. Служба проанализирует каждое усугубляющее обстоятельство отдельно в отчете о контроле и представит, как их реализовать.
69. Для установления уровня сотрудничества или отсутствия сотрудничества субъекта, подлежащего санкции, Служба, в зависимости от обстоятельств, потребует от компетентного органа с функциями надзора в соответствии со ст.15 части (1) Закона № 308/2017, оценки уровня сотрудничества отчетной единицы с соответствующим органом власти за последние 5 лет или с момента, когда она стала отчетной единицей. Служба также оценит уровень сотрудничества при проведении процедуры контроля, в результате которой была применена санкция. Данная оценка будет составлена в виде оценочной заметки и будет приложена к делу о контроле. В результате проведения оценки Служба определит, сотрудничает ли отчетная единица или нет, и, соответственно, примет решение о применении смягчающих или отягчающих обстоятельств.
70. В случае окончательного установления штрафа за совершение двух или более нарушений положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма – не будет превышать вдвое больше штрафа, установленного в статье, предусматривающей более суровое наказание.
71. В исключительных случаях по запросу Служба вправе уменьшить штраф, учитывая отсутствие платежеспособности отчетной единицы в определенном социальном и/или экономическом контексте. Служба уменьшит размер штрафа только на основании доказательств, представленных субъектом, подлежащим санкции, согласно которым штраф в размере, предусмотренном Законом № 75/2020, непоправимо поставит под угрозу его экономическую жизнеспособность.
72. Если сокращенный расчет размера примененного штрафа меньше минимального размера штрафа, предусмотренного для каждого нарушения в соответствии с Законом № 75/2020, Служба применяет штраф в минимальном размере, предусмотренном Законом № 75/2020.
73. В случае совершения серьезного нарушения, содержащего не менее двух отягчающих обстоятельств, Служба вправе применить публичное заявление в СМИ в качестве дополнительной санкции.
74. Заявление будет опубликовано на официальной веб-странице Службы и передано в виде пресс-релиза в агентства печати и СМИ страны, отобранных Службой в соответствии с их профилем и специализацией.
75. Решение о применении дополнительной санкции в отношении публичного заявления в средствах массовой информации может быть обжаловано в административном суде без соблюдения предварительной процедуры.
76. Публичное заявление в средствах массовой информации не может представлять собой клевету и не может быть рассмотрено и обжаловано в соответствии с Законом № 64 от 23.04.2010 о свободе выражения мнения.
77. Служба вправе, в случае совершения отчетными единицами, предусмотренными ст.4 части (1) Закона № 308/2017, нарушений, предусмотренных ст.50, 57, 58, 60, 61 и 62 Закона № 75/2020, констатировать совершение нарушений и применить следующие дополнительные санкции:
1) запрос на приостановление деятельности, приостановление или отзыв разрешения, лицензии на деятельность в порядке, установленным законом:
a) Запрос Службы на приостановление деятельности, приостановление или отзыв разрешения, лицензии на деятельность передается на рассмотрение в орган, выдавший разрешение или лицензию в течение 3 дней после выдачи.
b) Орган, выдавший разрешение или лицензию, в течение 15 дней после получения запроса Службы, должен принять решение относительно приостановления деятельности, приостановления или отзыва разрешения, лицензии на деятельность в соответствии с процедурами, регулируемыми специальными законами.
c) После вступления в силу решения относительно приостановления деятельности, приостановления или отзыва разрешения, лицензии на деятельность Служба обращается к органу, выдавшему разрешение или лицензию, за применением прекращения деятельности отчетной единицы в соответствии с нормативными актами, регулирующими ее деятельность.
d) Решение Службы относительно приостановления деятельности, приостановления или отзыва разрешения, лицензии на деятельность вступает в силу с момента вынесения, однако подлежит исполнению после вступления в окончательную силу судебного решения о приостановлении деятельности, приостановлении или отзыве разрешения, лицензии на деятельность.
e) В случае отклонения судебной инстанцией иска о приостановлении деятельности, приостановлении или отзыве разрешения, лицензии на деятельность на том основании, что нарушение не было совершено или что оно не было совершено субъектом, подлежащим санкции, решение Службы утрачивает силу недействительным и прекращает свое действие.
2) распорядиться своим решением о временном запрете исполнения руководящих функций в отчетной единице, предусмотренной ст.4 части (1) Закона № 308/2017, любым руководителем высшего звена, должностным лицом или любым другим физическим лицом, которые признаны ответственными за нарушение, на срок от 3 месяцев до одного года:
a) Со дня принятия решения субъект, подлежащий санкции, не имеет права осуществлять свои полномочия, а все принятые им решения признаются недействительными и лишенными юридической силы.
b) Служба устанавливает срок временного запрета исполнения руководящих функций и срок, в течение которого отчетная единица обязана приостановить действие договоров, заключенных с соответствующими лицами, и передать их полномочия другим лицам.
с) Служба должна сообщить о решении об установлении временного запрета исполнения руководящих функций компетентным органам, которые ведут Реестры отчетных единиц, в течение 5 дней с момента принятия решения.
d) Решение об установлении временного запрета исполнения руководящих функций в отчетных единицах подлежит исполнению с момента его принятия.
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 1 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № _____ от ____________ Кому:____________________ ____________________ УВЕДОМЛЕНИЕ о проведении контроля __________ 2020 г. № ________ В соответствии с положениями ст.4 части (6) Закона № 75/2020 о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в период ________(период, в течение которого планируется проведение проверки)_____________________, планирует проведения процедуры контроля соответствия деятельности ________(отчетная единица)______________ по методу _________ (вид проверки) ___________на период ________________. С учетом обязательств отчетной единицы, предусмотренных ст.16 части (8) Закона № 75 от 21.05.2020 г. о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, в пределах компетенции Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, установленной в ст.4 части (6) Закона № 75 от 21.05.2020 г. о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, запрашиваем подтверждение вашей готовности к проведению процедуры контроля в указанный период, представления информации о месте – месте/офисе, доступном для осуществления контрольных полномочий, в том числе о наличии представления следующих документов: ___________(документы, которые должны быть представлены)________________ в срок до ______________. Для подтверждения свяжитесь с инспектором, назначенным для проведения проверки ______(фамилия, имя, должность, номер телефона)__________________ в срок до _____________ (дата, до которой отчетная единица должна связаться с лицом, назначенным для проведения контроля)_____ Директор / подпись/ |
||
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 2 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № ____ от __________ ПРИКАЗ № _______ от ___________ 2020 г. мун. Кишинэу О проведении контроля В соответствии со ст.4 части (6) и ст.9 Закона № 75/2020 о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, и Регламента о проведении процедур контроля отчетных лиц, индивидуализации и применении санкций к отчетным единицам за деяния, которые являются нарушениями положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, утвержденного приказом СПБОД № _____ от _______________. ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Проведение процедуры контроля в _____________________________________________ название, фискальный код, юридический адрес отчетной единицы 2. Процедура контроля осуществляется инспекторами (фамилия и имя инспекторов, должность, номер служебного удостоверения). 3. Контроль будет осуществляться с даты ____________ в период ____________________. 4. Цель и предмет контроля ____________________________________________________ 5. Настоящий Приказ не может быть оспорен отдельно, но может быть обжалован вместе с решением, вынесенным после завершения проверки. 6. Настоящий приказ вступает в силу со дня выдачи. Директор / подпись/ Закон № 75 от 21.05.2020 г. о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций: Статья 16. Права и обязанности инспекторов и отчетных единиц в ходе контрольного посещения (1) Инспекторы осуществляют свои права в соответствии с приказом об их делегировании в целях осуществления контрольного посещения в отчетную единицу, в которой предусмотрены их полномочия. (2) Инспекторы имеют следующие права: a) проверять регистры и любые документы, относящиеся к предмету и цели контроля, независимо от того, хранятся ли они на физическом или электронном носителе; b) получать копии или выписки в любой форме из регистров и документов, упомянутых в п.a); c) забирать регистры и документы, упомянутые в п.a) в целях предотвращения их сокрытия, изменения или в случае невозможности получения с них копий; d) запрашивать у любого представителя или любого работника отчетной единицы объяснения фактов или документов, относящихся к предмету и цели контроля, и записывать их ответы; e) требовать, чтобы информация, относящаяся к предмету и цели контроля, которая хранится на электронном носителе и доступна для изъятия из помещения, была представлена в форме, позволяющей ее получить. (3) Если инспекторы в ходе контрольного посещения требуют от представителей отчетных единиц объяснений, они могут быть записаны в аудио/видео формате, что заносится в Протокол проведения контрольного посещения. Копия регистрации должна быть предоставлена отчетной единице после завершения контрольного посещения. Если объяснения были запрошены у представителя отчетной единицы, который не уполномочен или не был уполномочен давать объяснения от ее имени, Служба устанавливает срок, в течение которого отчетная единица может представить исправления или дополнения к объяснениям, предоставленным этим представителем. В записанные объяснения вносятся исправления и дополнения. (4) Если в помещении, где должно быть осуществлено контрольное посещение, нет ни одного человека, инспекторы обязаны: a) до начала контрольного посещения предпринять все разумные действия, чтобы сообщить о намерении осуществить контрольное посещение лицу, занимающему или управляющему помещением отчетной единицы, в котором состоится контрольное посещение; b) после информирования лица, указанного в п.a), предоставить ему или ее представителю разумную возможность посодействовать в проведении контрольного посещения; c) если не удалось сообщить лицу, указанному в п.a), уведомить его заказным письмом с уведомлением о получении. (5) Инспекторы могут обратиться за поддержкой к уполномоченным подразделениям Министерства Внутренних Дел, которые обязаны оказывать сотрудникам Службы необходимую помощь в исполнении служебных обязанностей в соответствии с Законом № 320/2012 о деятельности полиции и статусе полицейского. При проведении контрольных посещений могут быть обучены, в случае необходимости, и специалисты в определенных областях, уполномоченные Службой в соответствии с условиями части (1). (6) В ходе проведения контрольного посещения инспекторы и уполномоченные специалисты обязаны: a) информировать субъекта, подлежащего контролю, о его правах и обязательствах; b) осуществить контрольное посещение в соответствии с назначенными полномочиями с учетом его предмета и цели; c) составить Протокол проведения контрольного посещения. (7) В ходе проведения контрольного посещения субъект, подлежащий контролю, имеет следующие права: a) ознакомиться с приказом о проведении контрольного посещения и получить его копию; b) представить доказательства в ходе проведения контрольного посещения; c) представить объяснения, записанные в любой форме, относящиеся конрольного посещения; d) пользоваться помощью юриста или других представителей, уполномоченных законом. Их отсутствие не может быть использовано субъектом, подлежащим контролю, в качестве основания для отсрочки контрольного посещения; e) получить копию Протокола проведения контрольного посещения. (8) Отчетная единица обязана пройти контрольное посещение, осуществляемое Службой. |
||
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 3 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № _____ от ____________ ПРИКАЗ № _____ от ____________ 2020 г. мун. Кишинэу О проведении контрольного посещения В соответствии со ст.4 части (6) и ст.9 Закона № 75 от 21.05.2020 г. о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, и Регламента о проведении процедур контроля отчетных единиц, индивидуализации и применении санкций к отчетным единицам за деяния, которые являются нарушениями положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в соответствии с Законом № 75 от 21.05.2020 г., утвержденного приказом СПКСБ № _____ от _________________. ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Осуществление процедуры контроля (название, фискальный код, юридический адрес отчетной единицы). 2. Процедура контроля осуществляется инспекторами (фамилия и имя инспекторов, должность, номер служебного удостоверения). 3. Контроль будет осуществляться с даты __________ в период ______________________. 4. Цель и предмет контроля ____________________________________________________ 5. Настоящий Приказ не может быть оспорен отдельно, но может быть обжалован вместе с решением, вынесенным после завершения проверки. 6. Настоящий приказ вступает в силу со дня выдачи. Директор / подпись/ Закон № 75 от 21.05.2020 г. о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций: Статья 16. Права и обязанности инспекторов и отчетных единиц в ходе контрольного посещения (1) инспекторы осуществляют свои права в соответствии с приказом об их делегировании в целях осуществления контрольного посещения в отчетную единицу, в которой предусмотрены их полномочия. (2) Инспекторы имеют следующие права: a) проверять регистры и любые документы, относящиеся к предмету и цели контроля, независимо от того, хранятся ли они на физическом или электронном носителе; b) получать копии или выписки в любой форме из регистров и документов, упомянутых в п.a); c) забирать регистры и документы, упомянутые в п.a) в целях предотвращения их сокрытия, изменения или в случае невозможности получения с них копий; d) запрашивать у любого представителя или любого работника отчетной единицы объяснения фактов или документов, относящихся к предмету и цели контроля, и записывать их ответы; e) требовать, чтобы информация, относящаяся к предмету и цели контроля, которая хранится на электронном носителе и доступна из помещения, была представлена в форме, позволяющей ее получить. (3) Если инспекторы в ходе контрольного посещения требуют от представителей отчетных единиц пояснений, они могут быть записаны в аудио/видео формате, что заносится в Протокол проведения контрольного посещения. Копия регистрации должна быть предоставлена отчетной единице после завершения контрольного посещения. Если объяснения были запрошены у представителя отчетной единицы, который не уполномочен или не был уполномочен давать объяснения от ее имени, Служба устанавливает срок, в течение которого отчетная единица может представить исправления или дополнения к объяснениям, предоставленным этим представителем. В записанные пояснения вносятся исправления и дополнения. (4) Если в помещении, где должно быть осуществлено контрольное посещение, нет ни одного человека, инспекторы обязаны: a) до начала контрольного посещения предпринять все разумные действия , чтобы сообщить о намерении осуществить контрольное посещение лицу, занимающему или управляющему помещением отчетной единицы, в котором состоится контрольное посещение; b) после информирования лица, указанного в п.a), предоставить ему или ее представителю разумную возможность помочь в проведении контрольного посещения; c) если не удалось сообщить лицу, указанному в п.a), уведомить его заказным письмом с уведомлением о получении. (5) Инспекторы могут обратиться за поддержкой к уполномоченным подразделениям Министерства Внутренних Дел, которые обязаны оказывать сотрудникам Службы необходимую помощь в исполнении служебных обязанностей в соответствии с Законом № 320/2012 о деятельности полиции и статусе полицейского. При проведении контрольных посещений могут быть обучены, в случае необходимости, и специалисты в определенных областях, уполномоченные Службой в соответствии с условиями части (1). (6) В ходе проведения контрольного посещения инспекторы и уполномоченные специалисты обязаны: a) информировать субъекта, подлежащего контролю, о его правах и обязательствах; b) осуществить контрольное посещение в соответствии с назначенными полномочиями с учетом его предмета и цели; c) составить Протокол проведения контрольного посещения. (7) В ходе проведения контрольного посещения субъект, подлежащий контролю, имеет следующие права: a) ознакомиться с приказом о проведении контрольного посещения и получить его копию; b) представить доказательства в ходе проведения контрольного посещения; c) представить объяснения, записанные в любой форме, относящиеся к предмету и цели контрольного посещения; d) пользоваться помощью юриста или других представителей, уполномоченных законом. Их отсутствие не может быть использовано субъектом, подлежащим контролю, в качестве основания для отсрочки контрольного посещения; e) получить копию Протокола проведения контрольного посещения. (8) Отчетная единица обязана пройти контрольное посещение, осуществляемое Службой. |
||
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 4 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № _____ от ____________ СОГЛАШЕНИЕ О КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ И НЕРАЗГЛАШЕНИИ ИНФОРМАЦИИ № ______ от ___ __________20__ Мун. Кишинэу Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, в дальнейшем именуемая "Служба" и ____________________ , владелец удостоверения личности ______________, IDNP _________________, проживающего в MD-______, мун. Кишинэу, ул. ____________________ , в дальнейшем именуемый "Специалист", учитывая тот факт, что специалист должен принимать участие в проведении процедур контроля и будет иметь доступ к информации, которая может представлять собой коммерческую, банковскую, налоговую, профессиональную тайну или персональные данные, раскрытие которых, каким бы то ни было образом, может нанести прямой и/или косвенный вред деятельности Службы и отчетной единицы, подлежащей контролю, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем: 1. Предмет Соглашения 1.1. Настоящее Соглашение заключено между Службой и Специалистом в целях защиты информации, которая может представлять собой коммерческую, банковскую, налоговую, профессиональную тайну или персональные данные (далее – конфиденциальная информация). 1.2. Служба определила следующие категории информации, защита которых подпадает под действие настоящего Соглашения: a. информация, которая представляет собой государственную, коммерческую тайну или любую другую охраняемой законом тайну; b. информация об отчетной единице, подлежащей контролю, и о ее деятельности; c. информация об используемом программном обеспечении; d. информация, содержащая персональные данные работников отчетных единиц, такая как: фамилия, имя, дата рождения, место работы, контактная информация и т. д., другие их личные данные. e. вход в систему и пароли доступа, с которыми знаком специалист в период проведения проверки. f. любая другая информация, которая была известна в процессе осуществления процедуры контроля. 2. Срок действия Соглашения 2.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента подписания и действует на протяжении всего периода предоставления услуг Специалистом по проведению процедур контроля, а также в течение 3 лет после его прекращения. 2.2. Некоторым категориям конфиденциальной информации может быть назначен срок защиты, если это предусмотрено условиями сотрудничества или актами, регулирующими эти отношения. 2.3. Информация, содержащая персональные данные, подлежит конфиденциальности на неопределенный срок, в том числе после прекращения сотрудничества. 3. Обязанности Специалиста по защите конфиденциальной информации 3.1. В течение всего действия настоящего Соглашения Специалист обязан: a. обеспечить хранение информации, которая становится ему известной в связи с выполнением должностных обязанностей или иным образом, в том числе случайно; b. выполнять требования инструкций, положений, приказов, касающихся защиты конфиденциальной информации; с. если он принимает к сведению попытки третьих лиц получить такую информацию, он должен немедленно проинформировать об этом Службу и предпринять все необходимые действия для защиты конфиденциальности данной информации; d. сохранять конфиденциальность информации отчетной единицы, подлежащей контролю, и/или третьих лиц, имеющих отношение к этой единице, информации, о которой ему стало известно в связи с выполнением должностных обязанностей или иным образом; е. не использовать конфиденциальную информацию для выполнения других действий, в том числе тех, которые могут нанести вред деятельности, которые могут повлиять на деятельность отчетной единицы; f. незамедлительно информировать Службу о необходимости ответа или ответов на вопросы, заданные ему должностными лицами компетентных органов (органы контроля, правоохранительные органы и т.д.), которые находятся при исполнении служебных обязанностей, по вопросам конфиденциальной информации; g. немедленно информировать Службу о причинах и обстоятельствах возможной утечки конфиденциальной информации; h. немедленно информировать Службу о попытках третьих лиц получить от Специалиста конфиденциальную информацию; i. в случае прекращения сотрудничества передать все носители конфиденциальной информации (рукописи, черновики, документы, эскизы, магнитные ленты, перфорированные карты и ленты, диски, карты памяти, цифровые носители информации, печатные листы, видео и фото пленки, макеты, материалы и т. д.), находившиеся в его распоряжении, уполномоченным инспекторам Службы; j. в случае прекращения сотрудничества (по каким-либо причинам) в течение 3 лет (или на период, указанный в п.2.2 и 2.3. Соглашения) ни в коем случае не разглашать каким-либо образом, не передавать и не использовать для себя или других лиц конфиденциальную информацию, которая стала известна в период сотрудничества со Службой. 4. Ответственность 4.1. Специалист осознает, что, если своими действиями или бездействием, намеренно или случайно, он допускает раскрытие защищенной конфиденциальной информации, он несет дисциплинарную, материальную, административную и уголовную ответственность. 5. Заключительные положения 5.1. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению считаются действительными, если они сделаны в письменной форме и подписаны каждой из сторон. Изменения и дополнения, одобренные сторонами, вступают в силу во время подписания и обратной силы не имеют. 5.2. Если одно или несколько положений настоящего Соглашения будут признаны незаконными, остальные положения сохраняют свою юридическую силу. 5.3. Споры и разногласия, связанные с настоящим Соглашением, разрешаются путем прямых переговоров (внесудебная процедура). В случае невозможности достижения соглашения, все споры и разногласия разрешаются в установленном законом порядке компетентными судебными инстанциями Республики Молдова. 5.4. В случае возникновения непредвиденных обстоятельств настоящего Соглашения Стороны будут руководствоваться действующим законодательством Республики Молдова. 5.5. Настоящее Соглашение составлено на государственном языке в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой Стороны. |
||
| "СЛУЖБА" | "СПЕЦИАЛИСТ" |
|
Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег MD-2005, Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26 Тел:+373 22 212-120; +373 78 999-269 e-mail: OFFICE@SPCSB.GOV.MD Директор /_________________/ |
Фамилия, имя
IDNP Адрес проживания Контактные данные __________________ |
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 5 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № ___ от _______ ПРОТОКОЛ проведения контрольного посещения №______ от _____________ мун. Кишинэу Нижеподписавшиеся ____________________________________________________________ (фамилия, имя инспекторов, номер служебного удостоверения) составили настоящий Протокол проведения контрольного посещения отчетной единицы _____________________________________________________________________________ (название, главный офис, фискальный код) _____________________________________________________________________________ (фамилия, имя физического лица, представляющего отчетную единицу) _____________________________________________________________________________ Предмет контроля: _____________________________________________________________________________ Предпринятые действия: _____________________________________________________________________________ Выявленные обстоятельства: _____________________________________________________________________________ ____________________ ____________________ _______________________________________ (подписи инспекторов) (подпись представителя отчетной единицы) Отягчающие или смягчающие обстоятельства: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Выводы и предложения инспекторов: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________ ____________________ _______________________________________ (подписи инспекторов) (подпись представителя отчетной единицы) Факт отказа представителя отчетной единицы подписать Протокол записывается свидетелем: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ _____________ __________________ (имя, фамилия, подпись свидетеля) |
||
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 6 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № ___ от _______ ОТЧЕТ О КОНТРОЛЕ __________ 2020 г. № ________ Нижеподписавшиеся ______________ (фамилия, имя, должность инспекторов, осуществивших контроль) __________ на основании Приказа СПБОД № ____ от _____________ провели в _____________(название, фискальный код, юридический адрес отчетной единицы) ____________________________ выполнение процедуры контроля методом _________ (вид контроля)________ Контроль длился с __________по __________и охватывал период ____________________: Цель и предмет контроля: _____________________________________________________________________________ Описание проведенной процедуры контроля, констатация и описание выявленных нарушений, а также указание лиц, ответственных за совершение этих нарушений: _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Приложения: 1) 2) 3) Место и дата составления отчета; _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Отчет был составлен в двух экземплярах. Подписи инспекторов: ____________________ ____________________ |
||
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 7 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № ___ от _______ ОТЧЕТ __________ 2020 № ________ В соответствии со ст.20 Закона № 75 от 21.05.2020 о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, Название, фискальный код и адрес отчетной единицы: _____________________________________________________________________________ Фамилия, имя и функции инспекторов: _____________________________________________________________________________ Дата разрешения на проведение контроля: _____________________________________________________________________________ Цель и предмет контроля: _____________________________________________________________________________ Срок проведения контроля: Начало: ______________ Завершение: _____________ Возражения отчетной единицы, подлежащей контролю: _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Выводы инспекторов: _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ Подписи инспекторов: ____________________ ____________________ Настоящий отчет немедленно доводится до сведения отчетной единицы. |
||
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 8 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № ___ от _______ РЕШЕНИЕ № ________ от ____________ Мун. Кишинэу Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, действуя в соответствии со ст.21 Закона № 75 от 21.05.2020 г. о процедуре выявления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, анализируя отчет о контроле, объяснения, представленные сторонами, и материалы, собранные в ходе контроля, ВЫЯВИЛА: (Изложение фактов/обстоятельств нарушения) ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ (Объяснения субъекта, подлежащего санкции) ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ (Отягчающие или смягчающие обстоятельства и их анализ) ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ (Применяемая санкция, порядок ее индивидуализации) ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ РЕШАЕТ: 1. (Решение СПБОД). 2. Настоящее Решение может быть обжаловано в течение 30 календарных дней со дня его сообщения или уведомления в судебной инстанции без соблюдения предварительной процедуры. 3. Данное Решение вступает в силу со дня его принятия и будет сообщено отчетной единице в течение 5 дней со дня принятия. Директор / подпись/ |
||
| СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И
БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ |
||
|---|---|---|
|
MD-2004, мун. Кишинэу, ул. Митрополит Гавриил Бэнулеску-Бодони, 26, www.spcsb.gov.md, office@spcsb.md Приложение № 9 к Регламенту, утвержденному Приказом СПБОД № ___ от _______ РЕШЕНИЕ № ________ от ______________ Мун. Кишинэу Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, действуя в соответствии со ст.18 Закона № 75 от 21.05.2020 г. о процедуре выявления нарушений в области предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма и о порядке применения санкций, анализируя отчета о контроле, представленных сторонами наблюдений и материалов, собранных в ходе контроля, ВЫЯВИЛА: (Изложение фактов) _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ (Причины отказа от процедуры контроля) _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ РЕШАЕТ: 1. Отказаться от проведения процедуры контроля (название, фискальный код и юридический адрес отчетной единицы, подлежащей контролю) 2. Данное Решение может быть обжаловано в течение 30 календарных дней со дня его сообщения или уведомления в судебной инстанции без соблюдения предварительной процедуры. 3. Данное Решение вступает в силу со дня его принятия и будет доведено до сведения сторон в течение 5 дней со дня принятия. Директор / подпись/ |
||