Документы

Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией\rПриказ N 117 от 20.11.2007 об информировании о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма

Тип документа: Документы
Дата принятия: 20.11.2007

ЦЕНТР ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И КОРРУПЦИЕЙ

П Р И К А З

об информировании о деятельности или операциях, подпадающих

под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием

денег и финансированием терроризма

N 117 от 20.11.2007

(в силу 21.12.2007)

Мониторул Офичиал N 198-202 ст.731 от 21.12.2007

* * *

В соответствии с положениями ст.8 и 17 Закона № 190-XVI от 26 июля 2007 г. "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 141-145, ст.597)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить:

1) Инструкцию о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (согласно приложению № 1);

2) специальный формуляр для следующих отчетных единиц:

а) финансовые учреждения;

b) профессиональные участники рынка ценных бумаг (согласно приложению 3);

c) негосударственные пенсионные фонды (согласно приложению 3/1);

d) ссудо-сберегательные ассоциации, исключая те, которые не имеют лицензию категории А (согласно приложению 3/2);

e) организации микрофинансирования (согласно приложению 3/3);

f) организации ипотечного кредитования (согласно приложению 3/4);

g) бюро кредитных историй (согласно приложению 3/5);

h) профессиональные участники рынка страхования (согласно приложению 4);

i) пункты обмена валют (не банковские) (согласно приложению 5);

j) лица, предоставляющие инвестиционную или фидуциарную помощь (согласно приложению 6);

k) лизингодатели, физические и юридические лица, практикующие предпринимательскую деятельность и согласно условиям договора лизинга передающие лизингополучателю, по его ходатайству, на определенный срок, право на временное владение и пользование вещью, собственником которой они являются, с переходом или без перехода к лизингополучателю по истечении срока действия договора права собственности на предмет лизинга (согласно приложению 7);

l) организации, предоставляющие или регистрирующие право собственности, и агенты по недвижимости (согласно приложению 8);

m) казино, места, оборудованные аппаратами с азартными играми, организации, организующие лотереи или азартные игры (согласно приложению 9);

n) дилеры драгоценных металлов и камней (согласно приложению 10);

o) нотариусы и другие свободные профессионалы (согласно приложению 11);

p) адвокаты (согласно приложению 12);

q) аудиторы, независимые бухгалтеры (согласно приложению 13);

r) организации, имеющие право оказывать услуги, связанные с обменом почтовыми и телеграфными сообщениями или переводом имущества (согласно приложению № 14).

[Пкт.1 изменен Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

2. С момента вступления в силу настоящего приказа признать утратившим силу:

Приказ № 152 от 15.12.2004 г. "Об утверждении Инструкции о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях" (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., N 24-25, ст.69);

Приказ № 193 от 15.12.2005 г. "Об утверждении образца специальных формуляров о финансовых операциях и способах их представления" (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., № 55-58, ст.219);

Приказ № 97 от 28.07.2006 г. "О некоторых мерах по исполнению Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" (Официальный монитор Республики Молдова, 2006 г., № 170-173, ст.574);

Приказ № 204 от 28.11.2006 г. "О дополнительных мерах по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 14-17, ст.75);

Приказ № 187 от 1.12.2006 г. "О списке лиц, подозреваемых в финансировании терроризма" (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 3-5, ст.28).

3. Взаимодействие с отчетными единицами, их контролирующими органами и контроль за исполнением положений данного приказа возложить на Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией.

[Пкт.3 изменен Приказом НЦБК N 187 от 09.12.2013, в силу 27.12.2013]

ДИРЕКТОР ЦЕНТРА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ
ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И КОРРУПЦИЕЙ	Валентин МЕЖИНСКИЙ
Кишинэу, 20 ноября 2007 г.
№ 117.

"УТВЕРЖДЕНО"

Центр по борьбе с экономическими

преступлениями и коррупцией Республики Молдова

Директор ________ Валентин Межинский

№ 117 от 20 ноября 2007 г.

"ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"

Министерство юстиции

Республики Молдова

Министр ________ Виталие Пырлог

№ 577 от 14 декабря 2007 г.

Приложение № 1

к Приказу Директора Центра

по борьбе с экономическими

преступлениями и коррупцией

№ 117 от 20 ноября 2007 г.

Инструкция
о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности
или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении
и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Инструкция о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (далее – инструкция) разработана на основании ст.8 Закона № 190-XVI от 26.07.2007 г. "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансировании терроризма" (далее - Закон № 190-XVI).

2. Требования настоящей инструкции применяются к отчетным единицам, указанным в ст.4 Закона № 190-XVI, обязанным представлять специальные формуляры.

3. В процессе установления отчетными единицами эффективной системы представления информации должны строго соблюдаться положения Закона № 190-XVI, нормативные акты, изданные во исполнение его, рекомендации контрольных органов или органов, регламентирующих профессию, особенно в области идентификации физических и юридических лиц, выгодоприобретающего собственника, реализации мер повышенной предосторожности, хранения данных, соблюдения обеспечительных мер.

4. В целях настоящей инструкции используются следующие понятия:

Гид по сомнительным операциям или деятельности – нормативный акт, утвержденный Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, который устанавливает правила определения характера любой деятельности или операции, которую единица по своей натуре считает сомнительной в отмывании денег или финансировании терроризма, в процессе реализации, или реализованная;

клиент – физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа действующих совместно лиц, зарегистрированных или нет;

партнер по операции – физическое или юридическое лицо, назначенное к получению по операции определенной суммы денег (или других активов) или в зависимости от случая плательщик определенной суммы денег клиенту;

ограниченная операция – деятельность или операция, осуществленные путем перевода физическим или юридическим лицом, а также от имени этих лиц, в один этап в объеме свыше 500 тысяч леев;

операция наличными – деятельность или операция, осуществленные наличными, в один этап в объеме минимум 100 тысяч леев (или ее эквивалент), или в несколько этапов наличными предположительно связанными между собой.

[Пкт.4 изменен Приказом НЦБК N 187 от 09.12.2013, в силу 27.12.2013]

[Пкт.4 изменен Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Глава II

СОДЕРЖАНИЕ И СПОСОБ ЗАПОЛНЕНИЯ
СПЕЦИАЛЬНОГО ФОРМУЛЯРА

5. Специальный формуляр заполняется для каждой деятельности или операции, сомнительной в отмывании денег, или финансировании терроризма, которая имеет один из качественных признаков в соответствии со ст.6 Закона № 190-XVI или Гидом по сомнительным операциям или деятельности (далее – сомнительные операции), а также в случае ограниченных или наличных операций.

[Пкт.5 изменен Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

6. Специальный формуляр пронумерован и датирован отчетной единицей, а в случае операций наличными, осуществленных в несколько этапов и предположительно связанных между собой, указывается и период, в который были реализованы финансовые деятельность или операции, который включает период в 10 календарных дней начиная с первого дня отчетного месяца и заканчивая последним днем отчетного месяца.

[Пкт.6 в редакции Приказа ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

7. В позиции формуляра “критерий О/С/Н” указывается тип операции: ограниченная, сомнительная или наличными, в зависимости от чего указывается количество операций и их общее количество. В случае операций наличными заполняются формуляры для одной и более осуществленных операций.

[Пкт.7 в редакции Приказа ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

8. В позиции “мотив сомнительности” будет указываться мотив, по которому операция считается сомнительной, в соответствии с Гидом по сомнительным операциям или деятельности и критериям, установленным согласно утвержденным внутренним программам и политикам.

[Пкт.8 в редакции Приказа ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

9. В случае если операция осуществляется посредством уполномоченных лиц, формуляр заполняется данными о представителях.

Глава III

ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ И ХРАНЕНИЯ
СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ

10. Специальные формуляры передаются Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией в форме электронного документа в соответствии с Законом № 264-XV от 15.07.2004 г. об электронном документе и цифровой подписи, используя описание значений в электронном формате (согласно приложению), посредством электронной почты или на магнитном носителе, в обоих случаях с использованием цифровой подписи или иным способом идентификации. Получение переданной информации будет сразу же подтверждаться Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией посредством электронной почты в электронной форме.

В случае невозможности передачи формуляров посредством электронной почты может быть использован способ передачи формуляров на бумажном носителе, заверенном подписью ответственного лица за представление информации с оттиском печати отчетной единицы посредством канцелярии центра.

[Пкт.10 изменен Приказом НЦБК N 187 от 09.12.2013, в силу 27.12.2013]

11. Информация о финансовых операциях будет храниться в базе данных, защищенной Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией.

[Пкт.11 изменен Приказом НЦБК N 187 от 09.12.2013, в силу 27.12.2013]

12. Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег будет сообщать отчетным единицам, насколько это возможно, о результатах рассмотрения представленной ими информации.

Примечание: В приложениях 2–14 аббревиатуру «ЦБЭПК» заменить аббревиатурой «НЦБК» согласно Приказу НЦБК N 187 от 09.12.2013, в силу 27.12.2013

Приложение № 2 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для финансовых учреждений
Формуляр № __________________________FL01 Дата/Период ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*		FL00_3
		Кол-во операций:		FL00_4
		Общая сумма (в леях):		FL00_5
Финансовая организация осуществляющая операцию: FL03		Фискальный код:		FL04
		Счёт:		FL05
1. Данные о финансовой операции:
1.1 Тип операции, Тип платежа клиента		FL11		FL00_6
1.2 Сумма операции:		Код иностранной и национальной валют	Сумма (в цифрах)	Сумма (прописью)
		FL13	FL12
Эквивалент в молдавских леях		FL15
1.3 Назначение платежа:		FL62
1.4 Дата и время осуществления операции:		FL63_1		FL63_2
1.5 Тип, № и дата документа:		FL61_1		FL61_2
2. Данные о клиенте, осуществляющем операцию
Тип клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		FL33
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе клиента: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Банк партнёра по операции:
3.1 Название банка, адрес, страна регистрации, код страны:		FL41_1 FL41_2 FL00_7
3.2 Корреспондентский счёт банка:		FL42
4. Данные о партнёре по операции:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL50
4.1 Название/ФИО:		FL51
4.2 Номер счёта и фискальный код/ ___Номер счёта и идентификационный номер:		FL52_1 FL52_2
4.3 Адрес:		FL52_3
4.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL53
4.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4
5. Мотивы сомнительности
FL16
6. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
6.1 ___________________FL71_1 _{Фамилия, Имя}	_________________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}		М.П.
6.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 2 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 3 к Приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 г. Специальный формуляр для профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокерская деятельность, дилерская, депозитарии, биржевая, клиринговая и т.д.)
Формуляр Nr. ________________________ FL01 Дата / период ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество Ц/Б:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация (профессиональный участник) которая осуществляет операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные об операции по передаче права собственности на ценные бумаги
1.1 Тип операции (БПС-К/П; БПС-ПО; БАР-К/П; ВБ-К/П; ВБ-ПО)		FL11
1.2 Вид операции, (IC/DC)		FL00_6
1.3 Сумма операции (MDL)		FL15
1.4 Фискальный код эмитента (код IDNO) // название эмитента // код ISIN // номинальная стоимость одной Ц/Б (в цифрах в леях) // общее количество Ц/Б // величина уставного фонда (пример: “1003602017918//Avicola SA//MD14AVC01000//566906 ед. //5669060,00MDL”)		FL17
1.5 Название документа (договор, протокол-заседания, дарение, решение суда, т.д.) // номер документа // дата документа, на основание которого проводится сделка передачи или прямой перевод права собственности над Ц/Б		FL41_2
1.6 Номер // дата (м/д/г) и время регистрации распоряжения о передаче (или выдачи в номинальное владение)		FL61_1 FL61_2
1.7 Дата и время регистрации операции – начало (м/д/г, время в цифрах)		FL02_1
1. Дата и время оплаты операции – завершение (м/д/г, время в цифрах)		FL02_2
1.9 Стоимость Ц/Б – объекта сделки (в цифрах и буквах) // количество Ц/Б // сумма сделки в цифрах и буквах		FL62
2. Данные о клиенте продающем ценные бумаги:
2.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)		FL 30
2.2 Название ю/л или ФИО ф/л		FL31
2.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности // дата регистрации (м/д/г)		FL32_1
2.4 Номер брокерского счёта или персонального счёта владельца // дата регистрации (м/д/г) и время // количество Ц/Б (в цифрах)		FL35_4
2.5 Фискальный код Ю/Л или Ф/Л (IDNO или IDNP)		FL32_2
2.6 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л // контакты, телефон и т.д.		FL33
2.7 Серия, номер // дата идентифицирующего документа // выдавший орган		FL34
2.8 Доверенность // номер регистрации // дата выдачи		FL35_1
2.9 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL35_2
2.10 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL35_3
3. Данные о партнёре покупающем ценные бумаги:
3.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)		FL50
3.2 Название ю/л или ФИО ф/л		FL51
3.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации (м/д/г)		FL52_1
3.4 Номер брокерского счёта или персонального счёта владельца // дата регистрации // количество Ц/Б (в цифрах)		FL45_4
3.5 Фискальный код Ю/Л или Ф/Л (IDNO или IDNP)		FL52_2
3.6 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л // контакты, телефон и т.д.		FL52_3
3.7 Серия, номер // дата (м/д/г) идентифицирующего документа // выдавший орган		FL53
3.8 Доверенность // дата (м/д/г)		FL45_1
3.9 Данные о представителе, ФИО // адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов) // контакты, телефон и т.д.		FL45_2
3.10 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL45_3
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы за регистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
5.1 _______________ FL71_1 _ФИО	_________________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	L.Ş.
5.2 _________________________________ FL00_8 _{_______ Идентификационный код}

[Приложение N 3 в редакции Приказа ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение nr.3¹ К приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для негосударственных пенсионных фондов
Формуляр Nr. __________________________ FL01 Дата/период ____________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Негосударственный пенсионный фонд осуществляющий операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о финансовой операции:
1.1 Тип операции		FL11
1.2 Вид операции *(ÎC/DC)*		FL00_6
1.3 Сумма в цифрах		FL12
1.4 Код иностранной и национальной валют		FL13
1.5 Эквивалент в молдавских леях (в цифрах)		FL15
1.6 Назначение платежа – описание объекта контракта		FL62
1.7 Дата осуществления операции		FL63_1
1.8 Время осуществления операции		FL63_2
1.9 № документа		FL61_1
1.10 Дата документа		FL61_2
2. Данные о негосударственном пенсионном фонде осуществляющем операцию:
2.1 Название		FL31
2.2 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL32_1
2.3 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL33
2.4 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL34
2.5 Доверенность, дата		FL35_1
2.6 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL35_2
2.7 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL35_3
3. Банк клиента:
3.1. Название банка		FL41_1
3.2 Адрес банка, страна регистрации		FL41_2
3.3 Код страны клиента		FL00_7
4. Данные о клиенте негосударственного пенсионного фонда осуществляющем операцию:
4.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)		FL50
4.2 Название Ю/Л или ФИО Ф/Л		FL51
4.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL52_1
4.4 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL52_2
4.5 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL52_3
4.6 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL53
4.7 Доверенность, дата		FL45_1
4.8 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL45_2
4.9 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL45_3
5. Мотивы сомнительности
FL16
6. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы зарегистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
6.1 _______________ FL71_1 _ФИО	______________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	М.П.
6.2 _______________________________ FL00_8 _{____ Идентификационный код}

[Приложение N 3¹ введено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение nr.3² К приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для ссудо-сберегательных ассоциаций
Формуляр Nr. __________________________ FL01 Дата/период ____________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Ссудо-сберегательная ассоциация осуществляющая операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о финансовой операции:
1.1 Тип операции		FL11
1.2 Вид операции (ÎC/DC)		FL00_6
1.3 Сумма в цифрах		FL12
1.4 Код иностранной и национальной валют		FL13
1.5 Эквивалент в молдавских леях (в цифрах)		FL15
1.6 Назначение платежа – описание объекта контракта		FL62
1.7 Дата осуществления операции		FL63_1
1.8 Время осуществления операции		FL63_2
1.9 № документа		FL61_1
1.10 Дата документа		FL61_2
2. Данные о ссудо-сберегательной ассоциации осуществляющей операцию:
2.1 Название		FL31
2.2 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL32_1
2.3 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL33
2.4 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL34
2.5 Доверенность, дата		FL35_1
2.6 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL35_2
2.7 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL35_3
3. Банк клиента:
3.1. Название банка		FL41_1
3.2 Адрес банка, страна регистрации		FL41_2
3.3 Код страны клиента		FL00_7
4. Данные о клиенте ссудо-сберегательной ассоциации осуществляющем операцию:
4.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)		FL50
4.2 Название Ю/Л или ФИО Ф/Л		FL51
4.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL52_1
4.4 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL52_2
4.5 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL52_3
4.6 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL53
4.7 Доверенность, дата		FL45_1
4.8 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL45_2
4.9 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL45_3
5. Мотивы сомнительности
FL16
6. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы зарегистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
6.1 _______________ FL71_1 _ФИО	______________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	М.П.
6.2 _______________________________ FL00_8 _{____ Идентификационный код}

[Приложение N 3² введено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение nr.3³ К приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для микрофинансовых организаций
Формуляр Nr. __________________________ FL01 Дата/период ____________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Микрофинансовая организация осуществляющая операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о финансовой операции:
1.1 Тип операции		FL11
1.2 Вид операции *(ÎC/DC)*		FL00_6
1.3 Сумма в цифрах		FL12
1.4 Код иностранной и национальной валют		FL13
1.5 Эквивалент в молдавских леях (в цифрах)		FL15
1.6 Назначение платежа – описание объекта контракта		FL62
1.7 Дата осуществления операции		FL63_1
1.8 Время осуществления операции		FL63_2
1.9 № документа		FL61_1
1.10 Дата документа		FL61_2
2. Данные о микрофинансовой организации осуществляющей операцию:
2.1 Название		FL31
2.2 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL32_1
2.3 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL33
2.4 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL34
2.5 Доверенность, дата		FL35_1
2.6 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL35_2
2.7 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL35_3
3. Банк клиента:
3.1 Название банка		FL41_1
3.2 Адрес банка, страна регистрации		FL41_2
3.3 Код страны клиента		FL00_7
4. Данные о клиенте микрофинансовой организации осуществляющем операцию:
4.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)		FL50
4.2 Название Ю/Л или ФИО Ф/Л		FL51
4.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL52_1
4.4 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL52_2
4.5 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL52_3
4.6 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL53
4.7 Доверенность, дата		FL45_1
4.8 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL45_2
4.9 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL45_3
5. Мотивы сомнительности
FL16
6. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы зарегистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
6.1 _______________ FL71_1 _ФИО	______________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	М.П.
6.2 _______________________________ FL00_8 _{___ Идентификационный код}

[Приложение N 3³ введено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение nr.3⁴ К приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для организации ипотечного кредитования
Формуляр Nr. __________________________ FL01 Дата/период ____________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация ипотечного кредитования осуществляющая операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о финансовой операции:
1.1 Тип операции		FL11
1.2 Вид операции *(ÎC/DC)*		FL00_6
1.3 Сумма в цифрах		FL12
1.4 Код иностранной и национальной валют		FL13
1.5 Эквивалент в молдавских леях (в цифрах)		FL15
1.6 Назначение платежа – описание объекта контракта		FL62
1.7 Дата осуществления операции		FL63_1
1.8 Время осуществления операции		FL63_2
1.9 № документа		FL61_1
1.10 Дата документа		FL61_2
2. Данные об организации ипотечного кредитования осуществляющей операцию:
2.1 Название		FL31
2.2 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL32_1
2.3 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL33
2.4 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL34
2.5 Доверенность, дата		FL35_1
2.6 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL35_2
2.7 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL35_3
3. Банк клиента:
3.1. Название банка		FL41_1
3.2 Адрес банка, страна регистрации		FL41_2
3.3 Код страны клиента		FL00_7
4. Данные о клиенте организации ипотечного кредитования осуществляющем операцию:
4.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)		FL50
4.2 Название Ю/Л или ФИО Ф/Л		FL51
4.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		FL52_1
4.4 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL52_2
4.5 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		FL52_3
4.6 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL53
4.7 Доверенность, дата		FL45_1
4.8 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		FL45_2
4.9 Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL45_3
5. Мотивы сомнительности
FL16
6. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы зарегистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
6.1 _______________ FL71_1 _ФИО	______________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	М.П.
6.2 _______________________________ FL00_8 _{____ Идентификационный код}

[Приложение N 3⁴ введено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение nr.3⁵ К приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для бюро кредитных историй
Формуляр Nr. __________________________ FL01 Дата/период ____________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Бюро кредитных историй регистрирующее операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о финансовой операции клиента согласно кредитной истории:
1.1 Тип операции		FL11
1.2 Вид операции *(ÎC/DC)*		FL00_6
1.3 Сумма в цифрах		FL12
1.4 Код иностранной и национальной валют		FL13
1.5 Эквивалент в молдавских леях (в цифрах)		FL15
1.6 Назначение платежа – описание объекта контракта		FL62
1.7 Дата осуществления операции		FL63_1
1.8 Время осуществления операции		FL63_2
1.9 № документа		FL61_1
1.10 Дата документа		FL61_2
2. Данные о клиенте осуществляющем операцию согласно кредитной истории:
2.1 Название		*FL31*
2.2 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата регистрации		*FL32_1*
2.3 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л, контакты, телефон и т.д.		*FL33*
2.4 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		*FL34*
2.5 Доверенность, дата		*FL35_1*
2.6 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для нерезидентов); контакты, телефон и т.д.		*FL35_2*
2.7 Фискальный код/ IDNP/IDNO		*FL35_3*
3. Банк клиента:
3.1. Название банка		*FL41_1*
3.2 Адрес банка, страна регистрации		*FL41_2*
3.3 Код страны клиента		*FL00_7*
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы зарегистрировавшей финансовую операцию/ IDNP:
5.1 _______________ FL71_1 _ФИО	______________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	М.П.
5.2 _______________________________ FL00_8 _{_____ Идентификационный код}

[Приложение N 3⁵ введено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 4 к Приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 г. Специальный формуляр для профессиональных участников страхового рынка
Формуляр Nr. ________________________ FL01 Дата/период __________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация которая осуществляет операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о финансовой операции:
1.1 Тип операции: Страховой (AS)		FL11
1.2 Сумма		Код иностранной и национальной валют	Сумма в цифрах:
		FL13	FL12
1.3 Эквивалент в молдавских леях (в цифрах)		MDL/498	FL15
1.4 Дата и время осуществления операции		____/ ______/ 20___ , время_____ , _____мин
		FL63_1	FL63_2
1.5 Наименование, № и дата документа		FL61__ FL61_1	FL61_2
2. Страховщик (страховой брокер):
2.1 Название		FL31
2.2 Номер расчётного счёта и Фискальный код		FL32_1	FL32_2
2.3 Адрес		FL33
2.4 Данные о представителе: a) Доверенность b) Название /ФИО c) Фискальный код/ IDNP d) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Банк клиента:
Название банка, адрес банка и страна регистрации, код страны клиента		FL41_1 FL41_2 FL00_7
4. Данные о клиенте с которым осуществляется операция:
4.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)		FL50
4.2 Название Ю/Л или ФИО Ф/Л		FL51
4.3 Номер расчётного счёта или Фискальный код/ IDNP/IDNO		FL52_1	FL52_2
4.4 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л		FL52_3
4.5 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган		FL53
4.6 Данные о представителе: a) Доверенность b) Название /ФИО c) Фискальный код/ IDNP d) Адрес		FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4
5. Informaţii suplimentare:
5.1. Тип операции: страхование (начисленная страховая премия, возмещен ущерб), перестрахование (переданные/ принятые премии), комиссионные посредников, другие операции.		FL62
5.2 Тип платежа (IC/DC):		FL00_6
6. Мотивы сомнительности
FL16*
7. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы зарегистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
7.1 __________________ FL71_1 _ФИО	______________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	L.Ş.
7.2 _____________________________________ FL00_8 _{Идентификационный код}

[Приложение N 4 в редакции Приказа ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 5 к Приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 г. Специальный формуляр для пунктов обмена валют (кроме банков)
Формуляр Nr. ________________________ FL01 Дата/период __________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		Критерий (О/С/Н):	FL00_3
		Количество операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
1. Данные об организации осуществляющей операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
2. Данные о финансовой операции:
1.1 Код типа операции		FL11
1.2 Тип операции ПВ/КВ (продажа валюты/купля валюты)		FL00_6
1.3 Сумма:		Код иностранной и национальной валют	Сумма в цифрах:
		FL13	FL12
1.4 Эквивалент в молдавских леях (в цифрах):		MDL/498	FL15
1.5 Номер обменного бюллетеня:		FL61_1
1.6 Дата и время осуществления операции:		___/ _________/ 20__ , время___ , ___мин FL63_1 __________________ FL63_2
3. Данные о клиенте который осуществляет операцию:
3.1 Название		FL31
3.2 Серия, номер, и дата идентифицирующего документа, выдавший орган, IDNP:		FL32_1
3.3 Адрес:		FL33
3.5 Данные о представителе: a) Доверенность b) Название /ФИО c) Фискальный код/ IDNP d) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
4. Мотивы сомнительности
FL16*
5. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицы зарегистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
51. _______________FL71_1 _ФИО	______________ FL71_2 _{должность}	________________ _{подпись}	М.П.
5.2. _______________________________ FL00_8 _{______ Идентификационный код}

[Приложение N 5 в редакции Приказа ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 6 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для лиц предоставляющих инвестиционную или фидуциарную помощь
Формуляр № ________________________FL01 Дата/Период ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация осуществляющая операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о сделке:
1.1 Тип сделки, Тип платежа клиента		FL11	FL00_6
1.2 Сумма сделки:		Код иностранной и национальной валют	Сумма (в цифрах)
		FL13	FL12
1.3 Эквивалент в молдавских леях:		MDL/ 498	FL15
1.4 Дата и время осуществления операции:		___/ ________/ 20___, время ____, ____ мин.
		FL63_1	FL63_2
1.5 Тип, № и дата документа на основании которого была произведена сделка:		FL61 FL61_1	FL61_2
1.6 Назначение платежа:		FL62
2. Данные о клиенте, осуществляющем сделку:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер:		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		FL33
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Мотивы сомнительности
FL16*
4. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
4.1 __________________FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________FL71_2 _{Должность}	_______________ _{Подпись}	М.П.
4.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 6 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 7 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для лизинговых компаний
Формуляр № ________________________FL01 Дата/Период ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация осуществляющая операцию: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о сделке:
1.1 Тип сделки, Тип платежа клиента		FL11__	FL00_6
1.2 Название, № и дата контракта		FL61__ FL61_1	FL61_2
1.3 Дата осуществления операции		FL63_1________
1.4 Сумма сделки в цифрах:		FL12_	FL13
1.5 Эквивалент в молдавских леях:		FL15__________
1.6 Описание предмета сделки:		FL62__________
1.7 Договорные условия		Процентная ставка, Сумма первого взноса	FL17
		Дата заключения контракта	FL02_1
		Дата окончания контракта	FL02_2
2. Данные о клиенте, осуществляющем сделку:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер:		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		FL33
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Мотивы сомнительности
FL16*
4. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
4.1 ___________________FL71_1 _{Фамилия, Имя}	_________________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}	М.П.
4.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 7 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 8 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для учреждений, осуществляющих легализацию или регистрацию права собственности и агентств по недвижимости
Формуляр № __________________________ FL01 Дата/Период _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация осуществляющая операцию с недвижимостью: FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о сделке:
1.1 Тип сделки:		FL11
1.2 Тип платежа клиента *Покупка/Регистрация покупателя (PVI),* *Продажа/Регистрация продавца (TVI)*		FL00_6
1.2 Дата и время осуществления операции:		___/_______/20___, время ____, ______мин FL63_1___________________FL63_2
1.3 Сумма сделки в цифрах, Код иностранной и национальной валют:		FL12	FL13
1.4 Сумма в MDL		FL15
1.5 Описание предмета сделки:		FL62
2. Данные о клиенте который продает:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер:		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		*FL33*
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Данные о партнёре по операции (клиент который покупает):
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL50
3.1 Название/ФИО:		FL51
3.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер:		FL52_1 FL52_2
3.3 Адрес:		FL52_3
3.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL53
3.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
5.1 __________________ FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}	М.П.
5.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 8 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 9 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для казино (в том числе интернет-казино), мест снабжённых игровыми аппаратами, учреждений, которые организуют и проводят лотереи и азартные игры
Формуляр № __________________________ FL01 Дата/Период _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*		FL00_3
		Кол-во операций:		FL00_4
		Общая сумма (в леях):		FL00_5
Организация осуществляющая операцию (сделку): FL03		Фискальный код:		FL04
		Счёт:		FL05
1. Данные о сделке:
1.1 Тип сделки ("3" или "4"), Тип платежа клиента:		FL11		FL00_6
1.2 Сумма сделки:		Код иностранной и национальной валют	Сумма (в цифрах)	Сумма (в буквах)
		FL13	FL12
1.3 Эквивалент в молдавских леях:		FL15
1.4 Дата и время осуществления операции:		___/ ________/ 20___, время ____, ____ мин.
		FL63_1		FL63_2
1.5. Тип, № и дата документа на основании которого была произведена сделка:		FL61__ FL61_1		FL61_2
2. Данные о клиенте, осуществляющем сделку:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер:		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		*FL33*
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Назначение платежа
FL62
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
5.1 __________________ FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}		М.П.
5.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 9 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 10 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для дилеров по драгоценным металлам и ювелирным камням
Формуляр № __________________________ FL01 Дата/Период _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация осуществляющая операцию (сделку): FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о сделке:
1.1 Тип сделки:		FL11
1.2 Тип платежа клиента, Покупка/ Продажа ювелирных изделий (VG/CG)		FL00_6
1.3 Описание предмета сделки:		FL62
1.4 Номинальная/текущая стоимость предмета сделки (в соответствии с экспертизой):		FL17
1.5 Код иностранной и национальной валют, Сумма (в цифрах)		FL13	FL12
1.6 Дата и время осуществления операции		___/ ________/ 20___, время ____, ____ мин.
		FL63_1	FL63_2
1.7 Эквивалент в молдавских леях:		FL15
2. Данные о клиенте, осуществляющем сделку:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес		*FL33*
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Мотивы сомнительности
FL16
4. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
4.1 __________________ FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}	М.П.
4.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 10 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 11 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для нотариусов и других независимых участников
Формуляр № __________________________ FL01 Дата/Период _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Юридическое/ физическое лицо осуществляющая (сделку): FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о юридическом акте:
1.1 Тип контракта:		FL11, FL00_6
1.2 Название документа на основании которого была произведена сделка:		FL61
1.3 Предмет сделки (юридического акта):		FL17
1.4 Дата и время осуществления операции		___/ ________/ 20___, время ____, ____ мин.
		FL63_1	FL63_2
1.5 Сумма сделки (в цифрах и буквах):		FL12	FL13
1.6 Эквивалент в молдавских леях:		FL15
1.7 Описание объекта сделки		FL62
2. Данные о клиенте № 1:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		*FL33*
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе клиента 1: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Данные о клиенте № 2:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL50
3.1 Название/ФИО:		FL51
3.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL52_1 FL52_2
3.3 Адрес:		FL52_3
3.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL53
3.5 Данные о представителе клиента 2: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
5.1 __________________ FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}	М.П.
5.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 11 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 12 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для адвокатов
Формуляр № __________________________ FL01 Дата/Период _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Юридическое/ физическое лицо осуществляющая (сделку): FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о юридическом акте:
1.1 Тип сделки, Тип платежа клиента № 1:		FL11, FL00_6
1.2 Название документа на основании которого была произведена сделка:		FL61
1.3 Предмет сделки (юридического акта):		FL17
1.4 Дата и время осуществления операции		___/ ________/ 20___, время ____, ____ мин.
		FL63_1	FL63_2
1.5 Сумма сделки (в цифрах и буквах):		FL12	FL13
1.6 Эквивалент в молдавских леях:		FL15
1.7 Описание контракта		FL62
2. Данные о клиенте № 1:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		*FL33*
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Данные о клиенте № 2:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL50
3.1 Название/ФИО:		FL51
3.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL52_1 FL52_2
3.3 Адрес:		FL52_3
3.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL53
3.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
5.1 __________________ FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}	М.П.
5.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 12 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 13 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для аудиторов, независимых бухгалтеров
Формуляр № _______________________ FL01 Дата/Период _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация осуществляющая операцию (сделку): FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о сделке:
1.1 Тип сделки, Тип платежа клиента:		FL11, FL00_6
1.2 Дата и время осуществления операции:		___/ ________/ 20___, время ____, ____ мин.
		FL63_1	FL63_2
1.3 Код иностранной и национальной валют, сумма сделки (в цифрах)		FL12	FL13
1.4 Эквивалент в молдавских леях: (MDL/498)		FL15
2. Данные о клиенте, осуществляющем сделку:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		*FL33*
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Данные о партнере по операции (бенефициар):
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL50
3.1 Название/ФИО:		FL51
3.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL52_1 FL52_2
3.3 Адрес:		FL52_3
3.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL53
3.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
5.1 __________________ FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}	М.П.
5.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 13 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение № 14 к приказу Директора НЦБК № 117 от 20 ноября 2007 Специальный формуляр для организаций, имеющих право на осуществление почтовых и телеграфных переводов
Формуляр № _______________________ FL01 Дата/Период _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2		*Критерий (О/С/Н):*	FL00_3
		Кол-во операций:	FL00_4
		Общая сумма (в леях):	FL00_5
Организация осуществляющая операцию (сделку): FL03		Фискальный код:	FL04
		Счёт:	FL05
1. Данные о сделке:
1.1 Тип сделки, Тип платежа клиента, Выдача/Перевод (EL/TR):		FL11, FL00_6
1.2. Дата и время осуществления операции		___/ ________/ 20___, время ____, ____ мин.
		FL63_1	FL63_2
1.3 Сумма сделки (в цифрах)		FL12
1.4 Код иностранной и национальной валют		FL13
1.5 Эквивалент в молдавских леях: (MDL/498)		FL15
1.6 Тип, № и дата документа на основании которого была произведена сделка:		FL61__ FL61_1	FL61_2
2. Данные о клиенте, осуществляющем сделку:
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL30
2.1 Название/ФИО:		FL31
2.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL32_1 FL32_2
2.3 Адрес:		FL33
2.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL34
2.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4
3. Данные о партнере по операции (бенефициар):
Статус клиента (юридическое/физическое лицо):		FL50
3.1 Название/ФИО:		FL51
3.2 Номер счёта и фискальный код/номер счёта и идентификационный номер		FL52_1 FL52_2
3.3 Адрес:		FL52_3
3.4 Серея, номер и дата идентификационного документа, выдавший орган:		FL53
3.5 Данные о представителе: а) Доверенность, № и дата б) Название/ФИО в) Фискальный код/идентификационный номер г) Адрес		FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника организации регистрирующей операцию/идентификационный код:
5.1 __________________ FL71_1 _{Фамилия, Имя}	______________ FL71_2 _{Должность}	________________ _{Подпись}	М.П.
5.2 _____________________________________ FL00_8 _{___________Идентификационный код}

[Приложение N 14 изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]

Приложение к Инструкции о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма Формат данных для представления формуляров в виде электронной таблицы (Рекомендованный формат имени файла: ОРГАНИЗАЦИЯ_YYMMDD (начало периода)_YYMMDD (конец периода).DBF)
Поле	Тип данных	Размер	Символов после запятой	Описание
FL000*	N	60		Уникальный номер операции
FL00_1_1	D			Период составления - дата начала периода (автоматическое указание)
FL00_1_2	D			Период составления - последняя дата периода
FL01	N	50		Номер формуляра
FL01 A	N	4		Порядковый номер операции в формуляре (номер из 4 цифр с нулями, например - 0012, для формуляров типа "S" и "L" поле имеет значение"0001")
FL02_1	D			Дата регистрации - начало периода
FL02_2	D			Дата регистрации - конец периода (для операции "сомнительные" и "ограниченные" параметр FL02_2 - пустой, так как совпадает с FL02_1)
FL03	N	30		Короткое название рапортующей организации или код BIC (для банковских организаций)
FL04	N	20		Фискальный код финансового учреждения которое осуществляет операцию
FL05	N	9		Счет финансового учреждения
FL11	N	5		Тип операции
FL12	N	20	2	Сумма в цифрах
FL13	N	3		Код валюты
FL15	N	20	2	Эквивалент в молдавских леях (в случае СОМНИТЕЛЬНЫХ и ОГРАНИЧЕННЫХ операций совпадает с FL00_5)
FL16	N	150		Мотивы подозрений кратко (согласно Гиду по сомнительным операциям)
*FL17*	N	150
FL30	N	3		СТАТУС КЛИЕНТА (физическое лицо резидент/иностранное - FA / FS, юридическое лицо резидент/иностранное - JA / JS)
FL31	N	240		КЛИЕНТ: Название / Ф.И.О.
FL32_1	N	34		КЛИЕНТ: № СЧЕТА
FL32_2	N	20		КЛИЕНТ: Фискальный код / Идентификационный номер
FL33	N	240		КЛИЕНТ: Адрес
FL34	N	50		КЛИЕНТ: Серия, № и дата документа удостоверяющего личность, выдавший орган
FL35_1	N	40		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Доверенность - № и дата
FL35_2	N	240		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Название / Ф.И.О.
FL35_3	N	20		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Фискальный код / идентификационный номер
FL35_4	N	240		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Адрес
FL41_1	N	50		ПАРТНЕР: Название банка партнера
FL41_2	N	240		ПАРТНЕР: Адрес банка, Страна
FL45_1	N	40		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Доверенность - № и дата
FL45_2	N	240		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Название / Ф.И.О.
FL45_3	N	20		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Фискальный код / идентификационный номер
FL45_4	N	240		ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПАРТНЕРА: Адрес
FL42	N	40		ПАРТНЕР: Корреспондентский счет банка
FL50	N	3		СТАТУС ПАРТНЕРА: (физическое лицо резидент/иностранное - FA / FS, юридическое лицо резидент/иностранное - JA / JS)
FL51	N	240		ПАРТНЕР: Название / Ф.И.О.
FL52_1	N	34		ПАРТНЕР: № СЧЕТА
FL52_2	N	20		ПАРТНЕР: Фискальный код / Идентификационный номер
FL52_3	N	240		ПАРТНЕР: Адрес
FL53	N	50		ПАРТНЕР: Серия, № и дата документа удостоверяющего личность, выдавший орган
FL61	N	240		Название документа
FL61_1	N	20		Номер документа
FL61_2	D			Дата документа
FL62	N	250		Назначение платежа
FL63_1	D			Дата осуществления операции
FL63_2	N	8	0	Время осуществления операции (регистрация на балансе банка)
FL71_1	N	50		Фамилия лица зарегистрировавшего операцию
FL71_2	N	35		Функция лица зарегистрировавшего операцию
FL00_3	N	1		Тип (L - ограниченные / S - сомнительные / N - наличные)
FL00_4	N	5		Количество переводов (для "L" и "S" = 1, для "N" > 1)
FL00_5	N	20	2	Общая сумма (в леях) операции (Ограниченной или Сомнительной) или операций (Накопительный случай)
FL00_6	N	3		Характер операции относительно счета клиента (зачисление на счет (IC) / снятие со счета (DC) )
FL00_7	N	3		Код страны, в которой зарегистрирован банк партнера по операции
FL00_8*	N	50		Идентификационный номер лица зарегистрировавшего операцию
* Форма заполнения помеченных полей определяется рапортующей организацией

[Приложение изменено Приказом ЦБЭПК N 114 от 22.08.2011, в силу 23.09.2011]