Постановление N 38/7 от 11.07.2023 о внесении изменений в Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев № 10/19/2015

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Постановление Национальной комиссии

по финансовому рынку об утверждении Положения о порядке

ведения реестра владельцев инвестиционных паев № 10/19/2015

№ 38/7  от  11.07.2023

 (в силу 04.08.2023) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 296 ст. 764 от 04.08.2023

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

№ 1821 от 3 августа 2023 г.

Министр __________ Вероника МИХАЙЛОВ МОРАРУ

На основании части (6) и части (9) статьи 5 Закона об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2020 г., № 94 - 98, статья 142) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев № 10/19/2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015 г., № 105 - 109, статья 698), зарегистрированное в Министерстве юстиции под № 1038 от 16 апреля 2015, внести следующие изменения:

1) формулу принятия изложить в следующей редакции:

"На основании части (2) статьи 96 Закона о рынке капитала № 171/2012, части (6) и части (9) статьи 5 Закона об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020,";

2) В Положении:

a) по всему тексту Положения, за исключением преамбулы, слово "депозитарий" в любой грамматической форме заменить словами "лицо, осуществляющее ведение Реестра" в соответствующей грамматической форме, аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "общество по управлению" в соответствующей грамматической форме, а слово "регистрация" в любой грамматической форме заменить словом "запись" в соответствующей грамматической форме;

b) в пункте 2:

текст "Законом о рынке капитала № 171 от 11 июля 2012 года (далее – Закон № 171 от 11 июля 2012 года)" заменить текстом "Законом о рынке капитала 171/2012 (далее - Закон № 171/2012) и Законом об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (далее – Закон № 2/2020)";

понятия "накопительный счет инвестиционного фонда" и "жесткий носитель" исключить;

после понятия "счет инвестиционного фонда" добавить понятия "организация коллективного инвестирования" и "лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев (лицо, осуществляющее ведение Реестра)" следующего содержания:

"организация коллективного инвестирования (далее - ОКИ) – организация коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее - ОКИЦБ) и/или альтернативная организация коллективного инвестирования (далее -АOКИ), так как были определены Законом № 171/2012 и, соответственно, Законом № 2/2020;

лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев (лицо, осуществляющее ведение Реестра) – депозитарий фонда, в случае ОКИЦБ, созданные как инвестиционные фонды, общество по управлению инвестициями (далее – ОУИ) или депозитарий фонда, в случае АOКИ, созданные как инвестиционные фонды;";

d) после понятия "система ведения реестра владельцев инвестиционных паев" добавить понятие "общество по управлению" следующего содержания:

"общество по управлению – общество доверительного управления инвестициями (далее - ОДУИ) или общество по управлению инвестициями (ОУИ), так как были определены Законом № 171/2012 и, соответственно, Законом № 2/2020";

c) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. В случае ведения Реестра депозитарием фонда, он осуществляет свои обязанности по ведению Реестра на основании договора, заключенного с обществом по управлению.";

d) в пункте 4:

слово "обязан" заменить словом "обязано";

в подпункте 8) текст "и/или другими вовлеченными лицами" исключить;

подпункт 10) изложить в следующей редакции:

"10) обеспечить хранение в течение не менее 5 лет сведений и документов, послуживших основанием для внесения записей в Реестр, а в случае передачи Реестра, передать эти сведения и документы правопреемнику лица, осуществляющего ведение Реестра или для архивного хранения;";

признать утратившим силу подпункт 11);

e) в пункте 5 текст "Закона № 71-XVI от 22 марта 2007 года о регистрах" заменить текстом "Закона о регистрах № 71/2007";

f) в пункте 6 слово "депозитарием" исключить;

g) в подпункте 2) пункта 8 слово "изменение" заменить словом "ведение учета";

h) пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Основанием для внесения записей в Реестр служат распоряжения общества по управлению относительно записи, изменении или удалении данных, записанных в Реестре.";

i) в пункте 11:

подпункт 5 изложить в следующей редакции:

"5) вид операции (подписка/выкуп/изменение/перечисление/другие);";

подпункт 7 изложить в следующей редакции:

"7) количество подписанных/выкупаемых/ перечисленных инвестиционных паев;";

признать утратившим силу подпункт 10);

j) пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Распоряжение общества по управлению подписывается ответственным лицом за прием и регистрацию заявлений на подписку/выкуп.";

k) пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Лицо, ответственное за ведение Реестра, обязано отмечать на каждом полученном документе дату и время его получения и регистрировать в соответствующих реестрах."

l) в пункте 14:

установочную часть и подпункт 1) изложить в следующей редакции:

"14. Для открытия учетного счета инвестиционного фонда лицу, осуществляющему ведение Реестра, подается заявление, к которому прилагаются копии следующих документов:

1) учредительные документы и лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества и/или общества по управлению;";

в подпункте 2) слова "и о регистрации публичного предложения инвестиционных паев" исключить;

подпункт 4) изложить в следующей редакции:

"4) проспект эмиссии и решение Национальной комиссии о регистрации публичного предложения инвестиционных паев, в случае инвестиционного фонда, предлагающего публично инвестиционные паи;";

d) в подпункте 5) слово "должностных" заменить словом "ответственных";

n) в пункте 15:

вводную часть изложить в следующей редакции:

"15. Для открытия учетной записи владельца инвестиционных паев лицу, осуществляющему ведение Реестра, представляется распоряжение, к которому прилагаются копии следующих документов:"

в подпункте 4) слово "соглашение" дополнить текстом "/договор".;

o) пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. Полномочия представителя юридического лица-резидента подтверждаются копией выписки из Государственного реестра юридических лиц в отношении управляющего юридического лица или доверенностью, выданной представителю, подписанной управляющим юридического лица и заверенной печатью предприятия, при ее наличии.";

p) в пункте 25 слова "считается закрытым" заменить словом "закрывается", а последнее предложение исключить;

q) пункт 26 изложить в следующей редакции:

"26. Передача права собственности на инвестиционные паи от одного участника к другому, в случае наследования и дарения, выполняется лицом, осуществляющим ведение Реестра, аналогично процедуре, установленной Положением об обращении ценных бумаг на рынке капитала, утвержденным Постановлением НКФР № 14/5/2016.";

r) признать утратившим силу пункты 27 - 37;

s) в букве c) подпункта 1) и в букве c) подпункта 2) пункта 32 слова "Государственной регистрационной палаты" заменить словами "органа государственной регистрации";

t) пункт 37 изложить в следующей редакции:

"37. Документ, определяющий отказ в регистрации в Реестре, подписывается должностным лицом, осуществляющим ведение Реестра.";

u) в пункте 38 слово "целостность" заменить словом "подлинность";

v) признать утратившим силу пункт 39;

w) пункт 40 изложить в следующей редакции:

"40. Лицо, осуществляющее ведение Реестра, несет ответственность за нарушение положений настоящего раздела, касающихся внесения записей в Реестр.";

x) признать утратившим силу пункт 41;

y) пункт 42 изложить в следующей редакции:

"42. Лицо, осуществляющее ведение Реестра, может представить выписку из Реестра в следующих случаях:

1) по заявлению владельца инвестиционных паев или его представителя;

2) по ходатайству суда, в рамках рассматриваемого дела;

3) по требованию уголовного органа в ходе уголовного расследования на основании распоряжения органа уголовного преследования, выданного следственным судьей;

4) по заявлению правопреемника на основании свидетельства о наследстве в отношении принадлежащих ему инвестиционных паев;

5) Национальной комиссии для выполнения своих обязанностей в отношении требования и/или получения данных и информации из Реестра;

6) в иных случаях, прямо предусмотренных нормативными актами."

z) в пункте 44:

во вводной части слова "виды выписок" заменить словом "выписки";

в подпункте 1) слово "на" заменить словом "в"

в подпункте 2) слово "аннулировании" заменить словом "удалении";

aa) дополнить пунктом 44¹ следующего содержания:

"44¹. Выписка из Реестра включает в себя следующие элементы:

1) наименование фонда;

2) наименование, местонахождение, государственный регистрационный номер (IDNO) и номер лицензии общества по управлению;

3) для физических лиц – имя и фамилия, личный идентификационный номер (IDNP), место жительства;

4) для юридических лиц – наименование, местонахождение и государственный регистрационный номер (IDNO);

5) государственный регистрационный номер (ISIN) и количество инвестиционных паев;

6) место и дата выдачи выписки;

7) подпись лица, выдавшего выписку из Реестра.";

bb) в пункте 45:

в подпункте 1) слово "копия" заменить словами "заверенная копия";

подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) для юридических лиц – заверенная копия выписки из Государственного реестра юридических лиц;";

cc) в пункте 46:

вводную часть изложить в следующей редакции:

"46. Национальная комиссия, общество по управлению, правовые органы и судебные приставы, владельцы инвестиционных паев, а также их правопреемники, на основании свидетельства о наследстве, могут запросить информацию и данные о владельцах инвестиционных паев на основании следующих документов:";

в подпункте 1) слово "копия" заменить словами "заверенная копия";

dd) в пункте 49 слово "аннулирование" в любой грамматической форме заменить словом "удаление" в соответствующей грамматической форме;

ee) в пунктах 49, 58, 60, 61, 62 слова "электронной почте" заменить словом "e-mail";

ff) признать утратившими силу пункты 52 и 53;

gg) в пункте 54:

a) подпункт 1) изложить в следующей редакции:

"1) копии учредительных документов и лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества и/или общества по управлению инвестициями;";

b) в подпункте 2) слова "и регистрации публичного предложения инвестиционных паев" исключить;

c) подпункт 4) дополнить словами "и решении Национальной комиссии о регистрации публичного предложения инвестиционных паев";

hh) в пункте 55 слово "реестры" заменить словом "Реестры", слово "реестр" заменить словом "Реестр", а слово "обязан" заменить словом "обязано":

ii) в пункте 56 и в подпункте 2) пункта 58 слова "депозитарную деятельность" заменить словами "деятельность по ведению Реестра";

jj) в подпункте 4) пункта 58 текст "(ISIN)" исключить;

kk) в пункте 62:

a) подпункт 9) изложить в следующей редакции:

"9) Выписка из Реестра залогов с указанием его текущего статуса (зарегистрированный, измененный, выполненный, аннулированный залог)";

b) дополнить подпунктом 10) следующего содержания:

"10) в случае аннулирования будут указаны дата и время аннулирования залога.";

ll) пункт 65 изложить в следующей редакции:

"65. В случае замены лица, осуществляющего ведение Реестра, передача Реестра выполняется одновременно с процедурой передачи ОКИ обществу по управлению - правопреемнику или, в зависимости от обстоятельств, одновременно с передачей записей о состоянии инвестиционного фонда и активов, находящихся на хранении, депозитарию-преемнику - в соответствии с требованиями Положения о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования, утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 49/14/2014.";

mm) в пункте 66 слово "расторжение" заменить словом "расторжение".

nn) пункты 67 - 70 изложить в следующей редакции:

"67. Все документы, подлежащие передаче правопреемнику лица, осуществляющего ведение Реестра, систематизируются в папках, листы должны быть прошнурованы, пронумерованы и подписаны ответственным лицом лица, осуществляющего ведение Реестра.

68. Лицо, передающее Реестр, составляет акт приемки-передачи в 4 экземплярах, в котором перечисляет категории передаваемой информации, с указанием названий папок с документами и числа страниц в каждой папке. Все экземпляры акта приемки-передачи подписываются ответственными лицами лица, передающего Реестр, и лица, принимающего Реестр, в момент приема документов. Один экземпляр акта приемки-передачи, подтверждающего получение Реестра правопреемником, осуществляющим ведение Реестра, будет храниться в обществе по управлению инвестиционным фондом, Реестр которого передается, и один экземпляр представляется в Национальную комиссию не позднее второго рабочего дня после подписания.

69. Наличие задолженности общества по управлению за услуги, оказанные лицом, осуществляющего ведение Реестра, не может служить основанием для задержки передачи или непередачи Реестра лицу-правопреемнику.

70. В течение 5 лет со дня передачи Реестра лицо, передающее Реестр, обязано хранить все записи Реестра, в том числе информацию о существующих неразрешенных проблемах на жестком носителе.";

oo) пункт 77 изложить в следующей редакции:

"77. Восстановление записей, хранящихся в Реестре, осуществляется под надзором подразделения внутреннего контроля лица, осуществляющего ведение Реестра."

pp) в пункте 79:

a) текст "№ 133 от 8 июля 2011 года" заменить текстом "№ 133/2011";

b) текст "№ 1123 от 14 декабря 2010 года" заменить текстом "№ 1123/2010";

qq) пункт 80 изложить в следующей редакции:

"80. Ведение Реестра подвергается внутреннему и внешнему контролю. Внутренний контроль производится лицом, осуществляющим ведение Реестра, в соответствии с внутренними правилами, а внешний контроль осуществляется Национальной комиссией в соответствии с положениями Закона № 171/2012 и Закона № 2/2020.";

rr) признать утратившим силу пункт 82;

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.