Hotărâri
Hotărîre nr.309 din 22.12.2011 cu privire la modificarea Instrucţiunii privind modul de prezentare de către bănci a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei
BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI
H O T Ă R Î R E
cu privire la modificarea Instrucţiunii privind modul de prezentare de către
bănci a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei
nr. 309 din 22.12.2011
(în vigoare 01.01.2012)
Monitorul Oficial nr.238-242 art.2152 din 30.12.2011
* * *
În temeiul art.5, 11, 26 din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), cu modificările şi completările ulterioare, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei
HOTĂRĂŞTE:
1. Instrucţiunea privind modul de prezentare de către bănci a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale al Moldovei nr.132 din 17 iulie 2008 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.157-159, art.447), se modifică şi se completează după cum urmează:
1) La punctul 3 după noţiunea de “Persoană autorizată” se completează cu noţiunea “Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice” cu următorul cuprins:
“Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice – set de reguli privind structura, formatul şi modul de prezentare a rapoartelor electronice către BNM, compuse din:
• Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor prin intermediul componentei de transport a Sistemului Automatizat de Plăţi Interbancare (SAPI);
• Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor prin intermediul Sistemului Informatic de Raportare către Banca Naţională a Moldovei (SIRBNM).”.
2) Pe tot parcursul textului Instrucţiunii sintagma “Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor electronice” se substituie cu sintagma “Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice”.
3) La punctul 9 cuvintele “şi modul” se exclud.
4) Anexa nr.1 va avea următorul cuprins:
“Anexa nr.1
Instrucţiunea privind modul de prezentare de către bănci
a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei
|
Tabelul 1 Lista rapoartelor electronice prezentate la BNM în conformitate cu Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor prin intermediul componentei de transport a SAPI: |
|||
| Nr. d/o |
Denumirea raportului | Periodicitatea prezentării raportului |
Actul normativ (cu modificările şi completările ulterioare) |
| 1 | Raport privind rata medie la credite acordate de bancă | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare a rapoartelor privind rata medie pe credite şi depozite atrase de bănci, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.156 din 25.06.2009) |
| 2 | Raport privind rata medie la credite acordate de bancă | săptămânal | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare a rapoartelor privind rata medie pe credite şi depozite atrase de bănci, anexa nr.2 (HCA al BNM nr.156 din 25.06.2009) |
| 3 | Raport privind rata medie pe depozite atrase de bancă | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare a rapoartelor privind rata medie pe credite şi depozite atrase de bănci, anexa nr.3 (HCA al BNM nr.156 din 25.06.2009) |
| 4 | Raport privind rata medie pe depozite atrase de bancă | săptămânal | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare a rapoartelor privind rata medie pe credite şi depozite atrase de bănci, anexa nr.4 (HCA al BNM nr.156 din 25.06.2009) |
| 5 | Raport privind rata medie la tranzacţiile interbancare | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare a rapoartelor privind rata medie pe credite şi depozite atrase de bănci, anexa nr.5 (HCA al BNM nr.156 din 25.06.2009) |
| 6 | Raport privind rata medie la tranzacţiile interbancare | săptămânal | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare a rapoartelor privind rata medie pe credite şi depozite atrase de bănci, anexa nr.6 (HCA al BNM nr.156 din 25.06.2009) |
| 7 | Raport privind volumul operaţiunilor de casă | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire de către băncile licenţiate a Raportului privind volumul operaţiunilor de casă, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.256 din 17.11.2011) |
| 8 | Raport privind statistica monetară | săptămânal | Instrucţiunea cu privire la modul de completare de către băncile licenţiate a Raportului privind statistica monetară, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.255 din 17.11.2011) |
| 9 | Raport privind statistica monetară | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de completare de către băncile licenţiate a Raportului privind statistica monetară, anexa nr.2 (HCA al BNM nr.255 din 17.11.2011) |
| 10 | Raport privind clasificarea activelor şi angajamentelor condiţionale | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 11 | Raport privind expunerile “mari” (Nota privind expunerile “mari”) |
trimestrial | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.2 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 12 | Raport privind expunerile băncii faţă de persoanele afiliate | trimestrial | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.3 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 13 | Raport privind depozitele | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.4 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 14 | Raport privind calculul capitalului normativ total | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.5 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 15 | Raport privind evaluarea suficienţei capitalului ponderat la risc | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.6 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 16 | Raport privind lichiditatea | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.7 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 17 | Raport privind informaţie diversă | lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.9 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 18 | Raport privind acţionarii băncii (Nota la acţionarii băncii) |
lunar | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.10 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 19 | Raport privind cotele de participare în capitalul unităţilor economice (Notă: Cotele de participare în capitalul băncilor) |
trimestrial | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.11 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 20 | Raport privind mărimea mijloacelor atrase în lei moldoveneşti şi în valută neconvertibilă, incluse în baza de calcul (cu menţinerea rezervelor obligatorii în lei moldoveneşti la BNM în contul “Loro” al băncii) pentru perioada de urmărire | lunar | Regulamentul cu privire la regimul rezervelor obligatorii, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.85 din 15.04.2004) |
| 21 | Raport privind mărimea mijloacelor atrase în lei moldoveneşti şi în valută neconvertibilă, incluse în baza de calcul (cu menţinerea rezervelor obligatorii la BNM în contul Rezervelor obligatorii ale băncii în moneda naţională) pentru perioada de urmărire | lunar | Regulamentul cu privire la regimul rezervelor obligatorii, anexa nr.2 (HCA al BNM nr.85 din 15.04.2004) |
| 22 | Raport privind mărimea mijloacelor atrase în valută liber convertibilă, incluse în baza de calcul (cu menţinerea rezervelor obligatorii la BNM în USD şi în EUR în contul Rezervelor obligatorii în valută străină al băncii) pentru perioada de urmărire | lunar | Regulamentul cu privire la regimul rezervelor obligatorii, anexa nr.3 (HCA al BNM nr.85 din 15.04.2004) |
| 23 | Raport privind emisiunea certificatelor bancare de depozit | lunar | Regulamentul cu privire la condiţiile, modul de emisiune şi circulaţie a certificatelor bancare de depozit şi a cambiilor bancare, anexa nr.4 (HCA al BNM nr.94 din 31.03.2005) |
| 24 | Raport privind emisiunea cambiilor bancare | lunar | Regulamentul cu privire la condiţiile, modul de emisiune şi circulaţie a certificatelor bancare de depozit şi a cambiilor bancare, anexa nr.6 (HCA al BNM nr.94 din 31.03.2005) |
| 25 | Raport privind operaţiunile de cumpărare şi vânzare a valutei străine efectuate de către banca licenţiată | lunar | Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, anexa nr.2 (HCA al BNM nr.11 din 22.01.2009) |
| 26 | Raport privind conturile corespondente şi alte plasări ale băncii licenţiate | trimestrial | Instrucţiunea cu privire la Raportul privind conturile corespondente şi alte plasări ale băncii licenţiate, anexă. (HCA al BNM nr.251 din 18.12.2008) |
| 27 | Raport privind poziţia valutară deschisă a băncii | zilnic | Regulamentul cu privire la poziţia valutară deschisă a băncii, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.126 din 28.11.1997) |
| 28 | Raport privind sumele de numerar introduse în Republica Moldova de către băncile rezidente şi nerezidente | lunar | Instrucţiunea cu privire la introducerea / scoaterea numerarului în / din Republica Moldova de către bănci, anexa nr.3 (HCA al BNM nr.340 din 18.11.1998) |
| 29 | Raport privind sumele de numerar scoase din Republica Moldova de către băncile rezidente şi nerezidente | lunar | Instrucţiunea cu privire la introducerea / scoaterea numerarului în / din Republica Moldova de către bănci, anexa nr.4 (HCA al BNM nr.340 din 18.11.1998) |
| 30 | Raport privind împrumuturile şi creditele valutare ale băncii licenţiate | lunar | Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, anexa nr.3 (HCA al BNM nr.11 din 22.01.2009) |
| 31 | Raport privind transferurile internaţionale ale persoanelor fizice | lunar | Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, anexa nr.4 (HCA al BNM nr.11 din 22.01.2009) |
| 32 | Raport privind garanţiile valutare ale băncii licenţiate | trimestrial | Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, anexa nr.5 (HCA al BNM nr.11 din 22.01.2009) |
| 33 | Raport privind operaţiunile băncii licenţiate cu numerar în valută străină şi cu cecuri de călătorie în valută străină | lunar | Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, anexa nr.6 (HCA al BNM nr.11 din 22.01.2009) |
| 34 | Raport privind operaţiunile efectuate de către punctele de schimb valutar ale băncii licenţiate | lunar | Regulamentul cu privire la unităţile de schimb valutar, anexa nr.25 (HCA al BNM nr.53 din 05.03.2009) |
| 35 | Raport privind activitatea băncii în sistemele de plăţi cu carduri bancare | trimestrial | Regulamentul cu privire la cardurile bancare, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.62 din 24.02.2005) |
| 36 | Raport privind utilizarea sistemelor de deservire bancară la distanţă | trimestrial | Regulamentul privind utilizarea sistemelor de deservire bancară la distanţă, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.376 din 15.12.2005) |
| 37 | Raport privind mijloacele băneşti legalizate şi transferate în străinătate | lunar | Hotărîrea Consiliului de administraţie al BNM nr.207 din 15.08.2007 cu privire la unele particularităţi ale activităţii instituţiilor financiare aferente procesului de legalizare a capitalului şi transferării /scoaterii din Republica Moldova de către persoanele fizice a mijloacelor băneşti legalizate, anexă. |
| 38 | Raport cu privire la sumele de valută străină cumpărate şi vândute de către bancă contra lei moldoveneşti | zilnic | Regulamentul privind stabilirea cursului oficial al leului moldovenesc faţă de valutele străine, anexa nr.2 (HCA BNM nr.3 din 15.01.2009) |
| 39 | Raport privind operaţiunile internaţionale | lunar | Regulamentul cu privire la raportarea informaţiei aferente Balanţei de plăţi, anexa nr.1 (HCA al BNM nr.61 din 11.09.1997) |
| 40 | Raport privind împrumuturile / creditele aferente investiţiilor directe în Republica Moldova primite de către banca licenţiată | divers | Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, anexa nr.7 (HCA al BNM nr.11 din 22.01.2009) |
| 41 | Raport privind efectuarea operaţiunilor conform contractelor de împrumuturi / credite aferente investiţiilor directe în Republica Moldova primite de către banca licenţiată | divers | Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, anexa nr.8 (HCA al BNM nr.11 din 22.01.2009) |
| 42 | Raport privind informaţia operativă | zilnic | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.8 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
| 43 | Raport privind cursurile medii de cumpărare şi cursurile medii de vînzare a principalelor valute străine ale punctelor de schimb valutar ale băncii licenţiate | zilnic | Regulamentul cu privire la unităţile de schimb valutar, anexa nr.241 (HCA al BNM nr.53 din 05.03.2009) |
| 44 | Informaţie privind punctul de schimb valutar (înştiinţare privind deschiderea punctului de schimb valutar al băncii licenţiate, orarul de lucru, înştiinţare privind modificarea datelor aferente punctului de schimb valutar al băncii licenţiate, scrisoare informativă privind suspendarea/ reluarea/ încetarea definitivă a activităţii punctului de schimb valutar). | divers | Regulamentul cu privire la unităţile de schimb valutar. (HCA al BNM nr.53 din 05.03.2009) (conform HCA al BNM nr.233 din 27.10.2011, p.63, 64, 66, 661) |
| 45 | Raport privind portofoliu de credite. | trimestrial | Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, anexa nr.12 (HCA al BNM nr.279 din 01.12.2011) |
|
Tabelul 2 Lista rapoartelor electronice prezentate la BNM în conformitate cu Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor prin intermediul SIRBNM |
|||
| Nr. d/o |
Denumirea raportului | Periodicitatea prezentării raportului |
Actul normativ (cu modificările şi completările ulterioare) |
| 1 | FIN 1 – Bilanţul | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.1. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 2 | FIN 2 – Contul de profit sau pierdere | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.2. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 3 | FIN 3 – Instrumente derivate deţinute în vederea tranzacţionării | trimestrial | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.3. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 4 | FIN 5 – Clasificarea activelor financiare | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.4. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 5 | FIN 7 – Informaţii referitoare la activele depreciate şi restante | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.5. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 6 | FIN 9 – Informaţii privind riscul de credit şi deprecierea activelor | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.6. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 7 | FIN 10 – Datorii financiare | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.7. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 8 | FIN 13 – Imobilizări corporale şi necorporale | trimestrial | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.8. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 9 | FIN 14 – Provizioane | semestrial | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.9. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 10 | FIN 17 – Angajamente de creditare, garanţii financiare şi alte angajamente | trimestrial | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.10. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 11 | FIN 19 – Venituri şi cheltuieli cu taxe şi comisioane | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.11. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 12 | FIN 20 – Defalcarea anumitor elemente din contul de profit şi pierdere | lunar (doar FIN 20D – semestrial) |
Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.12. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 13 | FIN 22 – Situaţia modificărilor în capitalurile proprii | lunar | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.13. (HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 14 | FIN 24 – Prezentarea informaţilor privind părţile afiliate | trimestrial | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.14.(HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 15 | FIN 26 – Expunerea la riscul de lichiditate | trimestrial | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.15.(HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
| 16 | FIN 27 – Expunerea la riscul ratei dobânzii | trimestrial | Instrucţiunea privind situaţiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile băncilor, anexa nr.16.(HCA al BNM nr.292 din 15.12.2011) |
5) În anexele nr.3 şi nr.4 textul “bd.Renaşterii 7, Secţia statistică” se substituie cu textul “bd. Grigore Vieru, nr.1, Departamentul Raportări şi Statistică”.
2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2012.
| PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE | |
| AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI | Dorin DRĂGUŢANU |
Chişinău, 22 decembrie 2011. |
|
| Nr.309. |