Постановления
Постановление N 309 от 22.12.2011 о внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке
представления банками отчетов в электронной форме
в Национальный банк Молдовы
№ 309 от 22.12.2011
(в силу 01.01.2012)
Мониторул Офичиал № 238-242 ст.2152 от 30.12.2011
* * *
На основании статей 5, 11, 26 Закона № 548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Официальный монитор Республики Молдова, 1995г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. В Инструкцию о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы, утвержденную Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 132 от 17 июля 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 157-159, ст.447), внести следующие изменения и дополнения:
1) Пункт 3 после определения “Уполномоченное лицо” дополнить определением “Технические нормы отчетности в электронном виде” следующего содержания:
“Технические нормы для электронных отчетов – набор правил о структуре, формате и представлении электронных отчетов банка, состоящие из:
• Технические нормы представления отчетов по автоматизированной системе межбанковских платежей (SAPI);
• Технические нормы представления отчетов по информационной системе отчетности Национального банка Молдовы (SIRBNM).”.
2) На протяжении всего текста Инструкции фраза “Технические нормы представления электронных отчетов” заменяется фразой “Технические нормы составления электронных отчетов”.
3) В пункте 9 слова “и порядке” исключить.
4) Приложение № 1 изложить в следующей редакции:
“Приложение № 1
к Инструкции о порядке представления
банками отчетов в электронной форме
в Национальный банк Молдовы
|
Таблица 1 СПИСОК электронных отчетов, представленных в Национальный банк Молдовы в соответствии с Техническими нормами представления отчетов по автоматизированной системе межбанковских платежей (SAPI) |
|||
| № п/п |
Название отчета | Периодичность представления отчета |
Нормативные акты (с последующими изменениями и дополнениями) |
| 1 | Отчет о средней процентной ставке по предоставленным банком кредитам | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления отчетов о средних процентных ставках по кредитам и привлеченным депозитам банков, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 156 от 25.06.2009 г.) |
| 2 | Отчет о средней процентной ставке по предоставленным банком кредитам | еженедельно | Инструкция о порядке составления и представления отчетов о средних процентных ставках по кредитам и привлеченным депозитам банков, приложение № 2 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 156 от 25.06.2009 г.) |
| 3 | Отчет о средней процентной ставке по привлеченным депозитам банком | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления отчетов о средних процентных ставках по кредитам и привлеченным депозитам банков, приложение № 3 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 156 от 25.06.2009 г.) |
| 4 | Отчет о средней процентной ставке по привлеченным депозитам банком | еженедельно | Инструкция о порядке составления и представления отчетов о средних процентных ставках по кредитам и привлеченным депозитам банков, приложение № 4 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 156 от 25.06.2009 г.) |
| 5 | Отчет о средней процентной ставке по межбанковским операциям | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления отчетов о средних процентных ставках по кредитам и привлеченным депозитам банков, приложение № 5 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 156 от 25.06.2009 г.) |
| 6 | Отчет о средней процентной ставке по межбанковским операциям | еженедельно | Инструкция о порядке составления и представления отчетов о средних процентных ставках по кредитам и привлеченным депозитам банков, приложение № 6 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 156 от 25.06.2009 г.) |
| 7 | Отчет о кассовых оборотах | ежемесячно | Инструкция о порядке составления статистического отчета о кассовых оборотах финансовых учреждений Республики Молдова, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 256 от 17.11.2011 г.) |
| 8 | Отчет по денежной статистике | еженедельно | Инструкция по составлению отчета по денежной статистике лицензированными банками, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 255 от 17.11.2011 г.) |
| 9 | Отчет по денежной статистике | ежемесячно | Инструкция по составлению лицензированными банками отчета по денежной статистике, приложение № 2 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 255 от 17.11.2011 г.) |
| 10 | Отчет о классификации активов и условных обязательств | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 11 | Отчет о “крупных” подверженностях (Примечание о “крупных” подверженностях) | ежеквартально | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 2 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 12 | Отчет о подверженностях банка перед аффилированными лицами | ежеквартально | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 3 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 13 | Отчет о депозитах | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 4 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 14 | Отчет о расчете совокупного нормативного капитала | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 5 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 15 | Отчет об оценки достаточности капитала с учетом риска | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 6 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 16 | Отчет о ликвидности | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 7 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 17 | Отчет о различной информации | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 9 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 18 | Отчет об акционерах банка (Примечание об акционерах банка) | ежемесячно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 10 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 19 | Отчет о долях участия в капитале хозяйствующих субъектов (Примечание о долях участия в капитале хозяйствующих субъектов) | ежеквартально | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 11 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 20 | Отчет о величине привлеченных средств в молдавских леях и в неконвертируемой валюте, включаемых в базу расчета (с поддержанием обязательных резервов в молдавских леях в НБМ на счете “Loro” банка) в период наблюдения | ежемесячно | Регламент о режиме обязательных резервов, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 85 от 15.04.2004 г.) |
| 21 | Отчет о величине привлеченных средств в молдавских леях и в неконвертируемой валюте, включаемых в базу расчета (с поддержанием обязательных резервов в молдавских леях в НБМ на счете Обязательных резервов банка в национальной валюте) в период наблюдения | ежемесячно | Регламент о режиме обязательных резервов, приложение № 2 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 85 от 15.04.2004 г.) |
| 22 | Отчет о величине привлеченных средств в свободно конвертируемой валюте, включенных в базу расчета (с поддержанием обязательных резервов в НБМ в долларах США и Евро на счете Обязательных резервов в иностранной валюте банка) в период наблюдения | ежемесячно | Регламент о режиме обязательных резервов, приложение № 3 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 85 от 15.04.2004 г.) |
| 23 | Отчет об эмиссии банковских депозитных сертификатов | ежемесячно | Регламент об условиях, порядке выпуска и обращения банковских депозитных сертификатов и банковских векселей, приложение № 4 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 94 от 31.03.2005 г.) |
| 24 | Отчет об эмиссии банковских векселей | ежемесячно | Регламент об условиях, порядке выпуска и обращения банковских депозитных сертификатов и банковских векселей, приложение № 6 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 94 от 31.03.2005 г.) |
| 25 | Отчет об операциях по покупке и продаже иностранной валюты, осуществленных лицензированным банком | ежемесячно | Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, приложение № 2 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22.01.2009 г.) |
| 26 | Отчет о корреспондентских счетах и других размещениях лицензированного банка | ежеквартально | Инструкция об Отчете о корреспондентских счетах и других размещениях лицензированного банка, приложение (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 251 от 18.12.2008 г.) |
| 27 | Отчет об открытой валютной позиции банка | ежедневно | Регламент по открытой валютной позиции банка, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 126 от 28.11.1997 г.) |
| 28 | Отчет о суммах наличных денег, ввезенных в Республику Молдова банками-резидентами и нерезидентами | ежемесячно | Инструкции о ввозе/вывозе банками наличных денег в Республику /из Республики Молдова, Приложение № 3 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 340 от 18.11.1998 г.) |
| 29 | Отчет о суммах наличных денег, вывезенных из Республики Молдова банками-резидентами и нерезидентами | ежемесячно | Инструкции о ввозе/вывозе банками наличных денег в Республику /из Республики Молдова, Приложение № 4 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 340 от 18.11.1998 г.) |
| 30 | Отчет о валютных займах и кредитах лицензированного банка | ежемесячно | Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, Приложение № 3 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22.01.2009 г.) |
| 31 | Отчет о международных переводах физических лиц | ежемесячно | Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, Приложение № 4 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22.01.2009 г.) |
| 32 | Отчет о валютных гарантиях лицензированного банка | ежеквартально | Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, приложение № 5 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22.01.2009 г.) |
| 33 | Отчет об операциях лицензированного банка с наличной иностранной валютой и с дорожными чеками в иностранной валюте | ежемесячно | Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, приложение № 6 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22.01.2009 г.) |
| 34 | Отчет об операциях, осуществленных обменными валютными пунктами лицензированного банка | ежемесячно | Регламент об учреждениях по валютному обмену, приложение № 25 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 53 от 05.03.2009 г.) |
| 35 | Отчет о деятельности банка в системах платежей посредством банковских карточек | ежеквартально | Регламент о банковских карточках, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 62 от 24.02.2005 г.) |
| 36 | Отчет об использовании систем дистанционного банковского обслуживания | ежеквартально | Регламент об использовании систем дистанционного банковского обслуживания (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 376 от 15.12.2005 г.) |
| 37 | Отчет о легализованных и переведенных за границу денежных средствах | ежемесячно | Постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 207 от 15.08.2007 г. о некоторых особенностях деятельности финансовых учреждений в связи с процессом легализации капитала и перевода /вывоза из Республики Молдова физическими лицами легализованных денежных средств, приложение. |
| 38 | Отчет о суммах в иностранной валюте купленных и проданных банком за молдавские леи | ежедневно | Регламент об установлении официального курса молдавского лея по отношению к иностранным валютам приложение № 2 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 3 от 15.01.2009 г.) |
| 39 | Отчет о международных операциях | ежемесячно | Регламент о представлении отчетности для Платежного баланса, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 61 от 11.09.1997 г.) |
| 40 | Отчет о полученных лицензированным банком займах/кредитах, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова | различная | Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, приложение № 7 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22.01.2009 г.) |
| 41 | Отчет об осуществлении операций согласно договорам о займах/кредитах, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова, полученных лицензированным банком | различная | Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, приложение № 8 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22.01.2009 г.) |
| 42 | Отчет об оперативной информации | ежедневно | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 8 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
| 43 | Отчет о средней процентной ставке по покупке и продаже иностранной валюты, осуществляемыми обменными валютными пунктами лицензированного банка | ежедневно | Регламент об учреждениях по валютному обмену, приложение № 241 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 53 от 05.03.2009 г.) |
| 44 | Информация об обменных валютных пунктах (уведомление об открытии обменного валютного пункта лицензированного банка, расписание работы, уведомление об изменении данных относительно обменного валютного пункта лицензированного банка, информационное письмо для приостановки /возобновления /полного прекращения деятельности обменного валютного пункта) | различная | Регламент об учреждениях по валютному обмену (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 53 от 05.03.2009) (согласно постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 233 от 27.10.2011, п.63, 64, 66, 661) |
| 45 | Отчет о кредитном портфеле | ежеквартально | Инструкция о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, приложение № 12 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы, № 279 от 01.12.2011 г.) |
|
Таблица 2 СПИСОК электронных отчетов, представленных в Национальный банк Молдовы в соответствии с Техническими нормами представления отчетов по информационной системе отчетности SIRBNM |
|||
| № п/п |
Название отчета | Периодичность представления отчета |
Нормативные акты (с последующими изменениями и дополнениями) |
| 1 | FIN 1 – Баланс | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 1 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 2 | FIN2 – отчет о прибылях и убытках | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 2 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 3 | FIN3 – Производные финансовые инструменты предназначенные для торговли | ежеквартально | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 3 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 4 | FIN 5 – Классификация финансовых активов | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 4 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 5 | FIN 7 – Информация о неблагоприятных активах и задолженностях | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 5 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 6 | FIN 9 – Информация о кредитных рисках и обесценение активов | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 6 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 7 | FIN 10 – Финансовые обязательства | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 7 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 8 | FIN 13 – Долгосрочные материальные активы и нематериальные активы | ежеквартально | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 8 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 9 | FIN 14 – Резервы | полугодовая | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 9 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 10 | FIN 17 – Кредитные обязательства, финансовые гарантии и другие обязательства | ежеквартально | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 10 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 11 | FIN 19 – Доходы и расходы от сборов и комиссионов | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 11 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 12 | FIN 20 – Разбивка отдельных элементов о прибылях и убытках | Ежемесячно (только FIN 20D – полугодовая) |
Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 12 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 13 | FIN 22 – Изменения в собственном капитале | ежемесячно | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 13 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 14 | FIN 24 – Раскрытие информации о связанных сторонах | ежеквартально | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 14 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 15 | FIN 26 – Подверженность кредитному риску | ежеквартально | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 15 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.) |
| 16 | FIN 27 – Подверженность риску процентной ставки | ежеквартально | Инструкция по финансовой отчетности FINREP на индивидуальном уровне, применяемой к банкам, приложение № 16 (постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 292 от 15 декабря 2011 г.)” |
5) В приложениях № 3 и № 4 текст “бул.Ренаштерий, 7, Отдел статистики” заменить текстом “бул. Григоре Виеру, № 1, Департамент отчетности и статистики”.
2. Данное постановление вступает в силу с 1 января 2012 г.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА | |
| НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ | Дорин ДРЭГУЦАНУ |
Кишинэу, 22 декабря 2011 г. |
|
| № 309. |