Hotărîre nr.34/3 din 19.08.2010 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea de Valori Mobiliare "Iuventus-DS" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Societatea de Valori Mobiliare "Iuventus-DS" S.A.

nr. 34/3  din  19.08.2010

 (în vigoare 03.09.2010) 

Monitorul Oficial nr.155-158 art.566 din 03.09.2010

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.28/5-O din 08.07.2010 şi a Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.62 din 08.07.2010, s-a efectuat controlul complex al activităţii de brokeraj a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea de Valori Mobiliare "Iuventus-DS" S.A. pentru perioada 01.01.2007 – 30.06.2010. În rezultatul efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

Societatea de Valori Mobiliare "Iuventus-DS" S.A. (în continuare – Societate) a fost înregistrată la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1003600064734 la data de 29.04.1992, certificatul de înregistrare de stat seria MD 0086548 din 18.11.2008.

În perioada supusă controlului Societatea şi-a desfăşurat activitatea în temeiul licenţei seria CNPF nr.000053 din 24.02.2005, valabilă pînă la 24.02.2010. În conformitate cu Hotărîrea C.N.P.F. nr.4/6 din 28.01.2010¹, Societatea a obţinut o nouă licenţă pentru dreptul de a desfăşura activitatea de bază de brokeraj şi activitate conexă de consulting investiţional, cu termen de valabilitate pînă la 24.02.2015.

________________

 ¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.18-19, art.61

Societatea dispune de 4 persoane care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 persoane cu funcţii de răspundere şi 2 specialişti.

Conform datelor registrului contractelor de brokeraj, ţinut în perioada supusă controlului, Societatea a prestat servicii de brokeraj după cum urmează: în anul 2007 – 919 contracte, în anul 2008 – 725 contracte, în anul 2009 – 292 contracte, în sem.I al anului 2010 – 13 contracte.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii efectuate în perioada anilor 01.01.2007 – 30.06.2010 este reflectată în următorul tabel:

În rezultatul verificării tranzacţiilor efectuate în perioada supusă controlului, s-a constatat că pînă în noiembrie anul 2008 în contractele de servicii de brokeraj nu au fost prevăzute limitele comisionului brokerului, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.8.8 din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare (în continuare – Regulament) şi pct.5.1 din contractul-tip, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.48/7 din 17.12.2002².

________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31

Societatea a transferat cu întîrziere (la T+3) pe contul de decontare al Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare (DNVM) mijloacele băneşti necesare acoperirii valorii a 2 tranzacţii de vînzare-cumpărare în sumă de 1780 lei, fiind încălcate prevederile art.12 alin.(1) din Regulile DNVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.24/8 din 04.05.2007³ şi art.11 alin.(1) din Regulile DNVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.11/10 din 19.03.2010⁴.

________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.70-73, art.344

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.54-55, art.224

În scopul înregistrării la data de 26.06.2007 a unei oferte publice de procurare a acţiunilor, valorile mobiliare colectate spre vînzare au fost transmise în deţinere nominală la DNVM pe conturile individuale ale clienţilor-vînzători, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.7.4 din Instrucţiunea cu privire la oferta tender a valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.2/6 din 18.01.2001⁵, conform cărora valorile mobiliare se transmit în deţinere nominală pe numele brokerului.

________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.100-101, art.255

În cadrul unei oferte publice de procurare a acţiunilor, ofertantul a procurat acţiuni la data de 18.09.2008 prin intermediul Societăţii, satisfăcînd neproporţional propunerile de vînzare a acţiunilor, fiind încălcate prevederile pct.5.1 alin.(6) din Regulament, conform cărora brokerul nu este în drept să execute un ordin în cazul în care dispune de informaţii că clientul iniţiază efectuarea tranzacţiei cu valori mobiliare cu încălcarea prevederilor legislaţiei.

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1. alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶, art.1, art.66. lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁷, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁸, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126

⁷ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează directorul Societăţii de Valori Mobiliare "Iuventus-DS" S.A. despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.