Постановление N 34/3 от 19.08.2010 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества по ценным бумагам "Iuventus-DS" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

общества по ценным бумагам “Iuventus-DS” АО

N 34/3  от  19.08.2010

 (в силу 03.09.2010) 

Мониторул Офичиал N 155 – 158 ст.566 от 03.09.2010

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 28/5-O от 08.07.2010 и Приказа Председателя НКФР № 62 от 08.07.2010 была проведена комплексная проверка брокерской деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества по ценным бумагам “Iuventus-DS” АО за период 01.01.2007 – 30.06.2010. В результате проверки было установлено следующее.

Общество по ценным бумагам “Iuventus-DS” АО (далее – Общество) было зарегистрировано в Государственной регистрационной палате 29.04.1992 под № 1003600064734, государственный регистрационный сертификат серии MD 0086548 от 18.11.2008.

В проверяемом периоде Общество осуществляло деятельность на основании лицензии серии CNPF № 000053 от 24.02.2005, действительной до 24.02.2010. В соответствии с Постановлением НКФР № 4/6 от 28.01.2010¹ Общество получило новую лицензию на право осуществления основной брокерской деятельности и смежной деятельности по инвестиционному консалтингу со сроком действия до 24.02.2015.

__________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 18-19, ст.61

4 сотрудника Общества обладают квалификационными сертификатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 являются должностными лицами и 2 – специалистами.

Согласно данным реестра брокерских договоров, ведение которых осуществлялось на протяжении проверяемого периода, Общество оказало брокерские услуги в соответствии с нижеследующим: в 2007 году – 919 договоров, в 2008 году – 725 договоров, в 2009 году – 292 договора, в I семестре 2010 года – 13 договоров.

Структура биржевых сделок по видам сделок, проведенных в период 01.01.2007 – 30.06.2010, отражена в следующей таблице:

В результате проверки сделок, проведенных в проверяемом периоде, было установлено, что до ноября 2008 года в договорах о брокерском обслуживании не были предусмотрены пределы комиссионных брокера, чем были нарушены положения п.8.8 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Положение) и п.5.1 типового договора, утвержденных Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002².

__________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

Общество перечислило с опозданием (на T+3) на расчетный счет Национального депозитария ценных бумаг (НДЦБ) денежные средства необходимые для покрытия стоимости 2 сделок купли – продажи в сумме 1780 леев, чем были нарушены положения ст.12 ч.(1) Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 24/8 от 04.05.2007³, и ст.11 ч.(1) Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКФР № 11/10 от 19.03.2010⁴.

__________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 70-73, ст.344

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 54-55, ст.224

В целях регистрации 26.06.2007 публичного предложения на приобретение акций, ценные бумаги, аккумулированные для продажи, были переданы в номинальное владение НДЦБ на индивидуальных счетах клиентов – продавцов, чем были нарушены положения п.7.4 Инструкции о тендерном предложении ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ № 2/6 от 18.01.2001⁵, согласно которым ценные бумаги передаются в номинальное владение на имя брокера.

__________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2001, № 100-101, ст.255

В рамках одного публичного предложения на приобретение акций, оферент 18.09.2008 приобрел акции посредством Общества, удовлетворив заявки на продажу акций непропорционально, чем были нарушены требования п.5.1 ч.(6) Положения, согласно которым брокер не вправе выполнять поручение в случае, когда располагает информацией о том, что клиент инициирует сделку с ценными бумагами с нарушением законодательства.

Исходя из изложенного, на основании ст.1. ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.1, ст.66. п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁷, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁸, Национальная комиссия по финансовому рынку

__________________

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126

⁷ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить директора общества по ценным бумагам “Iuventus-DS” АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.