Hotărîre nr.61/8 din 09.12.2016 cu privire la aprobarea modificărilor şi completărilor la Instrucţiunea cu privire la raportările persoa-nelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea modificărilor şi completărilor la

 Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor

 licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

nr. 61/8  din  09.12.2016

 (în vigoare 03.03.2017) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 67-71 art. 420 din 03.03.2017

* * *

În temeiul art.1, art.3, art.4, art.8 lit.b) şi lit.i), art.22 alin.(2) şi art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.58 alin.(1), art.59 alin.(3), art.71 alin.(6), art.78, art.88 alin.(5), art.140 alin.(15) lit.c), art.143 alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), pct.94 şi pct.123 din Regulamentul privind pieţele reglementate şi sistemele multilaterale de tranzacţionare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.49/2 din 26.08.2015 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.324-329, art.2294), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă modificările şi completările la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital, aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.38/5 din 03.07.2015 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.206-210, art.1367), conform anexei.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării.

Anexă

la Hotărîrea Comisiei

Naţionale a Pieţei Financiare

nr.61/8 din 9 decembrie 2016

MODIFICĂRI ŞI COMPLETĂRI

la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor

 licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

I. Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital (în continuare - Instrucţiune), aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.38/5 din 03.07.2015 şi Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.206-210, art.1367), se modifică şi se completează după cum urmează:

1) Punctul 3 se exclude;

2) La punctul 6:

- cuvintele "Foaia de titlu a raportului" se substituie cu cuvintele "Foaia de titlu";

- cuvintele "Formularul 12 – "Raport privind gajul valorilor mobiliare" – în continuare F12" se exclud;

- denumirea Formularului 19 va avea următorul cuprins: "Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru";

- denumirea Formularului 25 va avea următorul cuprins: "Raport privind tranzacţiile efectuate de organul executiv şi angajaţii operatorului de piaţă".

3) La punctul 10:

- subpunctul 1), sintagma "F2, F2-A, F3, F4, F5, F6," se exclude;

- subpunctul 2), sintagma "F12" se exclude;

- subpunctul 3), sintagma "F19" se exclude.

4) Titlul punctului 11 va avea următorul cuprins: "11. Operatorul de piaţă şi operatorul de sistem prezintă rapoarte după cum urmează:".

5) La punctul 12:

- subpunctul 2), sintagma "F12" se exclude;

- subpunctul 3), sintagma "F19" se exclude.

6) La punctul 13:

- subpunctul 2), sintagma "F12" se exclude;

- subpunctul 3), după sintagma "F17" se introduce sintagma "F19,".

7) Punctului 14 va avea următorul cuprins: "14. Persoanele autorizate în domeniul evaluării prezintă raportul trimestrial F22".

8) La punctul 15 şi punctul 16:

a) după cuvintele "cu excepţia băncilor comerciale" se introduc cuvintele "şi emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător";

b) cuvîntul "comerciale" se substituie cu cuvîntul "licenţiate".

9) La punctul 17 subpunctul 3), cuvintele "Comisiei Naţionale" se substituie cu cuvintele "Regulamentului cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare (Formularul nr.1), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.7/11 din 12.02.2016".

10) La punctul 17, subpunctul 4) se exclude;

11) La punctul 24 subpunctul 2), cuvintele "cu excepţia F24 care urmează a fi prezentat pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare" se exclud.

II. Anexa nr.1 la Instrucţiune se modifică şi se completează după cum urmează:

1) În Formularul F1:

a) denumirea va avea următorul cuprins: "Foaia de titlu";

b) la punctul 12:

- denumirea coloanei 3 va avea următorul cuprins: "Domiciliul/sediul şi ţara de reşedinţă";

- după coloana 3 se introduce o nouă coloană cu denumirea: "Numărul grupului";

- după coloana "Numărul de valori mobiliare deţinute, unităţi" se introduce o nouă coloană "Valoarea participaţiunilor calificate, lei";

c) la punctul 13:

- denumirea coloanei 3 va avea următorul cuprins: "Sediul şi ţara de reşedinţă";

- după coloana 5 se introduce o nouă coloană cu denumirea: "Tipul serviciului prestat".

2) Formularul F2 la rubrica Tranzacţii efectuate în cadrul MTF după rîndul "Total I:" se completează cu noi rînduri după cum urmează:

3) Formularul F3 la rubrica Tranzacţii efectuate în cadrul MTF după rîndul "Total I:" se completează cu noi rînduri după cum urmează:

4) Formularele F7 şi F17:

- la rîndul 12 se completează cu textul "în condiţiile art.26¹ din Legea privind societăţile pe acţiuni";

- la rîndul 25, cuvintele "Anularea valorilor mobiliare" se substituie cu cuvintele "Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF".

5) Formularul F12 se exclude.

6) Formularul F13-SI la rubrica Tranzacţii efectuate în cadrul MTF după rîndul "Total I:" se completează cu noi rînduri după cum urmează:

7) Formularul F18 la rubrica Tranzacţii efectuate în cadrul MTF după rîndul "Total I:" se completează cu noi rînduri după cum urmează:

8) În Formularul F19:

- denumirea va avea următorul cuprins: "Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru";

- tabelul se substituie cu următorul tabel:

9) În Formularul F24:

- sintagma "data de 10" se substituie cu sintagma "data de 25";

- rîndul 2, litera a) şi litera b) se exclud.

10) În Formularul F25:

- în denumire, cuvintele "persoanele cu funcţii de răspundere" se substituie cu cuvintele "organul executiv";

- titlul coloanei 2 va avea următorul cuprins "numele, prenumele persoanei";

- în titlul coloanei 3, sintagma "IDNO/" se exclude.

III. Anexa nr.2 la Instrucţiune "Ghid cu privire la modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital" se modifică şi se completează după cum urmează:

1) La punctul 1:

- denumirea va avea următorul cuprins: "Foaia de titlu";

- subpunctul 2) litera k) va avea următorul cuprins: "k) La punctul 12 se va indica conform tabelului informaţia privind persoana care deţine direct sau indirect, singură sau împreună cu grupul de persoane cu care acţionează în mod concertat participaţiuni calificate ale entităţii raportoare la finele perioadei de raportare:

- la "Numărul grupului" (coloana 4) se va indica numerotarea pentru fiecare deţinere, astfel încît pentru toate deţinerile unui grup de persoane se va utiliza acelaşi număr de grup;

- la "Valoarea participaţiunilor calificate, lei" (coloana 6) se va indica valoarea de obţinere a valorilor mobiliare.

Prin raportarea respectivă obligaţia pentru societăţile de investiţii stipulată în punctul 54 din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.56/11 din 14.11.2014, va fi considerată ca executată."

2) În subpunctul 1) din punctele 2-7, 26 şi 28:

- cuvintele "operatorul de piaţă" se substituie cu cuvintele "operatorul de piaţă/operatorul de sistem";

- cuvintele "şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF" se exclud.

3) La punctul 8, subpunctul 6) va avea următorul cuprins: "6) La rîndul 25 din formular se vor indica tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate ca rezultat al expunerii la vînzare pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF conform Regulilor acestora pe parcursul unei perioade de cel puţin 30 de zile."

4) La punctul 10, subpunctul 1) se completează în final cu cuvintele: "cu excepţia emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător."

5) Punctul 12 se exclude.

6) La punctul 14, subpunctul 1) va avea următorul cuprins: "1) Se perfectează trimestrial de către depozitarul central, operatorul de piaţă şi societăţile de registru, cu excepţia emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta".

7) La punctul 16 subpunctul 1), după cuvintele "entităţile raportoare" se introduc cuvintele "cu excepţia societăţilor de registru care ţin registrul de sine stătător", iar sintagma "punctul 22" se substituie cu sintagma "punctul 24".

8) La punctul 18:

- denumirea se modifică şi se expune în următoarea redacţie: "Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru";

- subpunctul 1), cuvintele "depozitarul central şi societăţile de investiţii/persoanele acceptate care prestează servicii de custodie, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta" se substituie cu cuvintele "societăţile de registru, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare";

- subpunctul 2) va avea următorul cuprins: "2) În coloanele 4 - 8 se bifează tipul registrului deţinut";

- subpunctul 3) va avea următorul cuprins: "3) În coloana 9 se va indica numărul total al deţinătorilor de valori mobiliare pentru fiecare emitent înregistraţi în registru la finele perioadei de raportare".

9) La punctul 19, subpunctul 1) se completează în final cu cuvintele "ale cărei persoane relevante au efectuat tranzacţii prin intermediul societăţii de investiţii raportoare sau altor societăţi de investiţii.".

10) La punctul 21 subpunctul 1), cuvintele "companiile de estimare" se exclud.

11) La punctul 22, subpunctul 1) se completează cu textul "Pentru trimestrul IV F23 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de pct.24 alin.1) lit.b) din Instrucţiune."

12) La punctul 23:

- subpunctul 2), cuvîntul "piaţă" se substituie cu cuvîntul "tranzacţionare";

- se completează cu un subpunct nou 4) cu următorul cuprins: "4) Informaţia despre persoanele fizice se referă doar la acele persoane, pentru care sunt prestate servicii în temeiul unor contracte încheiate după intrarea în vigoare a Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.32/2 din 16.06.2014, şi după crearea Fondului, şi nu se referă la instrumentele financiare şi/sau la mijloacele băneşti transmise de către investitorii societăţilor de investiţii/persoanelor acceptate pînă la crearea Fondului.".

13) La punctul 24:

- în denumire, cuvintele "persoanele cu funcţii de răspundere" se substituie cu cuvintele "organul executiv";

- subpunctul 2) şi subpunctul 4), cuvintele "persoanele cu funcţii de răspundere" se substituie cu cuvintele "organul executiv".