Постановление N 61/8 от 09.12.2016 о внесении изменений и дополнений в Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений и дополнений в Инструкцию

по  составлению  отчетов  лицензированными  и

авторизированными лицами на рынке капитала

№ 61/8  от  09.12.2016

 (в силу 03.03.2017) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 67-71 ст. 420 от 03.03.2017

* * *

На основании ст.1, ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.i), ст.22 ч.(2) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.58 ч.(1), ст.59 ч.(3), ст.71 ч.(6), ст.78, ст.88 ч.(5), ст.140 ч.(15) п.c), ст.143 ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), п.94 и п.123 Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 49/2 от 26.08.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 324-329, ст.2294), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить изменения и дополнения, которые вносятся в Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 38/5 от 03.07.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 206-210, ст.1367), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 61/8 от 9 декабря 2016 г.

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

которые вносятся в Инструкцию по составлению отчетов

лицензированными и авторизированными лицами

на рынке капитала

I. В Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала (далее – Инструкция), утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 38/5 от 03.07.2015 и Приказом Министерства финансов Республики Молдова № 109 от 23.07.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 206-210, ст.1367), внести следующие изменения и дополнения:

1) Пункт 3 исключить.

2) В пункте 6:

- слова “Титульный лист отчета” заменить словами “Титульный лист”;

- слова “Формуляр 12 – “Отчет о залоге ценных бумаг” – далее F12” исключить;

- название Формуляра 19 изложить в следующей редакции: “Отчет о реестрах, которые ведутся регистрационными обществами”;

- название Формуляра 25 изложить в следующей редакции: “Отчет о сделках, осуществленных исполнительным органом и сотрудниками оператора рынка”.

3) В пункте 10:

- подпункт 1), синтагму “F2, F2-A, F3, F4, F5, F6,” исключить;

- подпункт 2), синтагму “F12” исключить;

- подпункт 3), синтагму “F19” исключить.

4) Наименование пункта 11 изложить в следующей редакции:

“11. Оператор рынка и оператор системы представляют следующие отчеты:”.

5) В пункте 12:

- подпункт 2), синтагму “F12” исключить;

- подпункт 3), синтагму “F19” исключить.

6) В пункте 13:

- подпункт 2), синтагму “F12” исключить;

- подпункт 3) после синтагмы “F17” дополнить синтагмой “F19,”.

7) Пункт 14 изложить в следующей редакции: “14. Лица, авторизированные в области оценки, представляют квартальный отчет F22.”.

8) В пункте 15 и в пункте16:

a) после слов “за исключением коммерческих банков” дополнить словами “и эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно”;

b) слова “коммерческих” и “коммерческие” заменить словами “лицензированных” и “лицензированные”.

9) В подпункте 3) пункта 17 слова “Национальной комиссии” заменить словами “Положения о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг (Формуляр 1), утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 7/11 от 12.02.2016”.

10) В пункте 17 подпункт 4) исключить.

11) В подпункте 2) пункта 24 слова “за исключением F24, который представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом” исключить.

II. В приложение № 1 к Инструкции внести следующие изменения и дополнения:

1) В Формуляре F1:

a) название изложить в следующей редакции: “Foaia de titlu”;

b) в пункте 12:

- название графы 3 изложить в следующей редакции: “Domiciliul/sediul şi ţara de reşedinţă”;

- после графы 3 дополнить новой графой “Numărul grupului”;

- после графы “Numărul de valori mobiliare deţinute, unităţi” дополнить новой графой “Valoarea participaţiunilor calificate, lei”;

c) в пункте 13:

- название графы 3 изложить в следующей редакции: “Sediul şi ţara de reşedinţă”;

- после графы 5 дополнить новой графой “Tipul serviciului prestat”.

2) Формуляр F2 в рубрике Tranzacţii efectuate în cadrul MTF после строки “Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

3) Формуляр F3 в рубрике Tranzacţii efectuate în cadrul MTF после строки “Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

4) Формуляры F7 и F17:

- по строке 12 дополнить текстом “în condiţiile art.26¹ din Legea privind societăţile pe acţiuni”;

- в строке 25 слова “Anularea valorilor mobiliare” заменить словами “Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF”.

5) Формуляр F12 исключить.

6) Формуляр F13-SI в рубрике Tranzacţii efectuate în cadrul MTF после строки “Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

7) Формуляр F18 в рубрике Tranzacţii efectuate în cadrul MTF после строки “Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

8) В Формуляре F19:

- название изложить в следующей редакции: “Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;

- таблицу заменить следующей таблицей:

9) В Формуляре F24:

- синтагму “data de 10” заменить синтагмой “data de 25”;

- в строке 2, пункт a. и пункт b. исключить.

10) В Формуляре F25:

- в названии слова “persoanele cu funcţii de răspundere” заменить словами “organul executiv”;

- название графы 2 изложить в следующей редакции: “numele, prenumele persoanei”;

- в названии графы 3 синтагму “IDNO/” исключить.

III. В приложение № 2 к Инструкции “Указания о порядке составления отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала” внести следующие изменения и дополнения:

1) В пункте 1:

- название изложить в следующей редакции: “Титульный лист”;

- абзац k) подпункта 2) изложить в следующей редакции:

“k) В пункте 12 указывается согласно таблице информация о лице, которое прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с группой лиц, действующих согласованно, владеет квалифицированными участиями отчетного субъекта по состоянию на конец отчетного периода:

- в “Numărul grupului” (графа 4) указывается нумерация для каждого владения таким образом, чтобы для всех владений одной группы лиц использовался тот же номер группы;

- в “Valoarea participaţiunilor calificate, lei” (графа 6) указывается стоимость получения ценных бумаг.

После представления данного отчета обязательство инвестиционных обществ, предусмотренное в пункте 54 Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 56/11 от 14.11.2014, будет считаться исполненным.”.

2) В подпункте 1) пунктов 2-7, 26 и 28:

- слова “оператором рынка” заменить словами “оператором рынка/ оператором системы”;

- слова “и инвестиционным обществом/ допущенным лицом, которое эксплуатирует МТС” исключить.

3) В пункте 8, подпункт 6) изложить в следующей редакции:

“6) По строке 25 формуляра указываются сделки отчуждения ценных бумаг, нереализованных вследствие выставления на продажу на регулируемом рынке и в рамках МТС в соответствии с их правилами на протяжении по меньшей мере 30 дней.”.

4) В пункте 10 подпункт 1) дополнить в конце словами: “за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно.”.

5) Пункт 12 исключить.

6) В пункте 14 подпункт 1) изложить в следующей редакции:

“1) Составляется ежеквартально центральным депозитарием, оператором рынка и регистрационными обществами, за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно, с заполнением всех предусмотренных в формуляре показателей.”.

7) Подпункт 1) пункта 16 после слов “отчетными субъектами” дополнить словами “за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно”, а синтагму “пункта 22” заменить синтагмой “пункта 24”.

8) В пункте 18:

- наименование изменить и изложить в следующей редакции: “Отчет о реестрах, которые ведутся регистрационными обществами”;

- подпункт 1), слова “центральным депозитарием и инвестиционными обществами/ допущенными лицами, осуществляющими кастодиальную деятельность, с заполнением всех предусмотренных в формуляре показателей” заменить словами “регистрационными обществами, в соответствии с результатами на конец отчетного периода”;

- подпункт 2) изложить в следующей редакции:

“2) В графах 4–8 отмечается вид ведомого реестра.”;

- подпункт 3) изложить в следующей редакции:

“3) В графе 9 указывается общее число владельцев ценных бумаг для каждого эмитента, которые зарегистрированы в реестре на конец отчетного периода.”.

9) В пункте 19 подпункт 1) дополнить в конце словами “чьи релевантные лица осуществляли сделки посредством отчетного инвестиционного общества или других инвестиционных обществ.”.

10) В подпункте 1) пункта 21 слова “оценочными компаниями” исключить.

11) В пункте 22 подпункт 1) дополнить текстом “За IV квартал F23 представляется в сроки, предусмотренные в п.24 ч.1) пп.b) Инструкции”.

12) В пункте 23:

- подпункт 2), слова “рыночной цене” заменить словами “цене торгов”;

- дополнить новым подпунктом 4) следующего содержания:

“4) Информация о физических лицах относится лишь к тем лицам, которым оказываются услуги на основании договоров, заключенных после вступления в силу Положения о Фонде компенсации инвесторам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 32/2 от 16.06.2014, и после создания Фонда, и не относится к финансовым инструментам и/или денежным средствам, переданным инвесторами инвестиционных обществ/ допущенных лиц до создания Фонда.”.

13) В пункте 24:

- в названии слова “должностными лицами” заменить словами “исполнительным органом”;

- подпункт 2) и подпункт 4), слова “должностными лицами” заменить словами “исполнительным органом”.