Постановление N 10/3 от 17.04.2003 о результатах тематических проверок, относящихся к эмитентам ценных бумаг АО "Cariera Oziornoe", АО "Iustar" и АО "Orion"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах тематических проверок, относящихся к эмитентам ценных бумаг АО "Cariera Oziornoe", АО "Iustar" и АО "Orion" N 10/3 от 17.04.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 87-90/125 от 23.05.2003 * * * Вследствие проведения тематических проверок законности сделок с акциями АО "Cariera Oziornoe" и АО "Iustar", а также тематической проверки соблюдения прав акционеров в корпоративном управлении АО "Orion" согласно Приказам председателя НКЦБ N 101 от 26.12.2002 г., N 5 от 22.01.2003 г., N 12 от 12.02.2003 г. были выявлены нарушения в деятельности независимого регистратора "Registru-Service" (далее- Регистратор), а именно: При регистрации передаточных распоряжений N 141, 142 от 26.12.2002 г., N 1, 2, 5, 6 от 05.01.2001 г. и N 12/01, 13/01 от 16.01.2001 г. на акции АО "Cariera Oziornoe", Регистратором не был заполнен раздел о наличии представителя юридического лица, не была заверена подпись лица, передающего ценные бумаги, чем были нарушены положения п.3.3 Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и регистрации передачи, утвержденной Постановлением НКЦБ N 26/1 от 16.11.1995 г. Одновременно данные нарушения повторяются и при передаче ценных бумаг АО "Iustar" по передаточным распоряжениям N 1 от 27.06.1997 г., N 9, 10 от 21.07.1998 г., N 12 от 29.09.1998 г. и N 13, 14 от 16.11.1998 г. Передаточное распоряжение права собственности N 137 от 27.11.2000 г. было зарегистрировано в реестре акционеров АО "Iustar" 02.12.2000 г., чем был нарушен трехдневный срок, предусмотренный в ст.7 ч.(5) Закона о рынке ценных бумаг и ст.18 ч.(1) Закона об акционерных обществах. По передаточному распоряжению права собственности N 26/230 от 31.10.2000 г. Регистратор зарегистрировал передачу 75275 акций АО "Iustar" департаментом приватизации примэрии муниципия Кишинэу, нарушив таким образом положения п.3.1 b) Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и регистрации передачи, так как на момент регистрации сделки существовало заключение суда сектора Чентру N 2-531/2000 г. от 17.01.2000 г., которое запрещало Регистратору вносить изменения в реестр акционеров АО "Iustar". Ранее в деятельности Регистратора допускались нарушения, среди которых и неисполнение решения судебной инстанции, за которое Постановлением НКЦБ N 36/4 от 27.12.2001 г. директор компании был привлечен к административной ответственности и было приостановлено действие лицензии на ведение реестра на срок до 30 дней. Также Постановлением НКЦБ N 16/3 от 16.05.2000 г. было привлечено к административной ответственности должностное лицо компании за нарушение порядка регистрации сделок с ценными бумагами и порядка выдачи выписок из реестра акционеров АО "Chimistul-M", а Постановлением НКЦБ N 21/2 от 09.06.2000 г. деятельность Регистратора была приостановлена на 15-дневный срок за неисполнение Постановления НКЦБ N 19/6 от 01.06.2000 г. о передаче реестра владельцев ценных бумаг АО "Сhimistul-M". Одновременно в адрес НКЦБ поступили жалобы от акционеров эмитентов, у которых Регистратор ведет реестр акционеров, о невозможности его обнаружения по юридическому адресу (АО "Articole de tîmplărie"), о промедлении представления списка акционеров (АО "Orion"); были зарегистрированы случаи непредставления документов, затребованных сотрудниками НКЦБ. В отношении проверки соблюдения прав акционеров в корпоративном управлении АО "Orion" сообщаем, что со стороны руководства АО "Orion" были допущены нарушения в процессе созыва и проведения общего собрания акционеров от 23.11.2002 г., а именно: - Решение о созыве общего собрания акционеров не соответствует требованиям ст.53 ч.(7) п.с), е), f) и h) Закона об акционерных обществах: не обозначено, в какой форме проводится общее собрание, дата, на которую должен быть составлен список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, сроки, время и место ознакомления акционеров с материалами к повестке дня общего собрания, порядок извещения акционеров о проведении общего собрания. - Информация о проведении общего собрания акционеров не включает данные, предусмотренные ст.53 ч.(7), п.b), c), d), e), f) и g) Закона об акционерных обществах: не обозначен руководящий орган, который решил созвать общее собрание акционеров, или другие лица, которые созывают общее собрание, в какой форме будет проводиться общее собрание, повестка дня, дата, на которую должен быть составлен список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, сроки, время и место ознакомления акционеров с материалами к повестке дня общего собрания акционеров. - Общество опубликовало объявление в газете "Независимая Молдова" с нарушением ст.55 ч.(1) Закона об акционерных обществах: информация о проведении общего собрания не была опубликована два раза с интервалом в 10 дней. - На должность ревизора общества была избрана г-жа Ольга Сивак - бухгалтер АО "Orion", что является нарушением требований ст.71 ч.(4) п.с) Закона об акционерных обществах, согласно которой членами ревизионной комиссии не могут быть работники исполнительного органа и бухгалтерии общества. Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) cт.9 п.d) и j) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам и п.22 с) Положения об аттестации спецалистов профессиональных участников и выдачи калификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 10/12 от 28.09.1999 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить профессионального участника рынка ценных бумаг НР "Registru-Service" ООО, что в случае повтора незаконных действий, установленных в актах контроля, НКЦБ прибегнет к аннулированию лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра на рынке ценных бумаг. 2. Аннулировать квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг N 139 от 02.06.2000 г., выданный г-же Галине Москалюк, директору НР "Registru-Service" ООО. 3. Привлечь внимание учредителей НР "Registru-Service" ООО на необходимость оптимизации управления компании в целях обеспечения ее деятельности в соответствии с законодательством рынка ценных бумаг. 4. Обязать НР "Registru-Service" ООО передать в течение 30 дней ведение реестра владельцев ценных бумаг АО "Оrion" другому независимому регистратору, названному эмитентом. 5. Предписать АО "Orion" до 15.06.2003 созвать общее собрание акционеров в соответствии с требованиями Закона об акционерных обществах. 6. Контроль за исполнением пп.1, 3 и 4 настоящего постановления возложить на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (Людмила Буну), п.2 - на департамент связей с общественностью и информационных технологий (Нина Доска) и п.5 - на департамент корпоративных финансов и отношений (Елена Пуй). Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 17 апреля 2003 г. N 10/3.