Постановления

Постановление N 13/3 от 07.04.2011 об утверждении Положения об эмиссии, обращении и погашении облигаций, выпущенных органами местного публичного управления

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 07.04.2011

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения об эмиссии, обращении и

погашении облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

№ 13/3 от 07.04.2011

(в силу 05.08.2011)

Мониторул Офичиал № 128-130 ст.1069 от 05.08.2011

* * *

Утратил силу: 25.05.2018

Постановление НКФР N 18/1 от 13.04.2018

На основании положений ст.8 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.13, ст.18¹ ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655), Закона № 397-XV от 16.10.2003 “О местных публичных финансах” (опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2003, № 248-253, ст.996), Закона № 436-XVI от 28.12.2006 “О местном публичном управлении” (опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 32-35, ст.116) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить Положение об эмиссии, обращении и погашении облигаций, выпущенных органами местного публичного управления, согласно приложению.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ	Михаил ЧИБОТАРУ
Кишинэу, 7 апреля 2011 г.
№ 13/3.

Приложение

к Постановлению НКФР

№ 13/3 от 7 апреля 2011 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

об эмиссии, обращении и погашении облигаций, выпущенных

органами местного публичного управления

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок и процедуру эмиссии, обращения и погашения облигаций, выпущенных органами местного публичного управления.

2. Облигации выпускаются органами местного публичного управления второго уровня и муниципия Бэлць (далее – эмитент) в целях получения среднесрочного и долгосрочного займа для капитальных расходов.

3. Решение о выпуске облигаций принимается органом представительной и правомочной власти эмитента при наличии:

1) документов, обосновывающих экономическую необходимость и эффективность эмиссии;

2) объема эмиссии, соответствующего пределам, предусмотренным Законом о местных публичных финансах.

4. Выполнение обязательств по облигациям, выпущенным органами местного публичного управления, осуществляется за счет доходов эмитента (бюджет административно-территориальной единицы) в порядке, предусмотренном Законом о местных публичных финансах.

Глава II

ОСОБЕННОСТИ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ

5. Облигации являются финансовыми документами займа, удостоверяющими право владельца облигаций на получение от их эмитента номинальной стоимости или номинальной стоимости и процента по ним в размере и сроки, установленные решением об эмиссии облигаций.

6. Облигации выпускаются в материализованной и нематериализованной форме. Материализованные облигации выдаются в форме сертификатов облигаций. Один сертификат акций может удостоверять право собственности владельца облигаций на одну или на определенное количество облигаций одного класса. Одна материализованная облигация не может быть удостоверена несколькими сертификатами. Нематериализованные облигации выпускаются в форме записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

7. Сертификат облигаций должен содержать следующие реквизиты:

1) наименование документа – “Сертификат облигаций”;

2) порядковый номер сертификата;

3) полное наименование эмитента, его местонахождение;

4) общее количество размещенных облигаций данного класса, включая облигации, размещенные в текущей эмиссии;

5) номинальную стоимость облигации;

6) государственный регистрационный номер облигаций данного класса;

7) идентификационные данные владельца облигаций (для физических лиц – имя; фамилия; IDNP; вид документа, удостоверяющего личность; серия и номер документа; дата и орган, выдавший документ; домашний адрес; для юридических лиц – полное наименование; IDNO; дата государственной регистрации; наименование органа, осуществившего регистрацию; местонахождение);

8) класс и количество облигаций, принадлежащих владельцу облигаций на праве собственности;

9) условия эмиссии согласно решению эмитента, включая порядок определения и оплаты процентов, срок выкупа и другие существенные положения;

10) полное наименование, место нахождения и номер свидетельства о государственной регистрации лица, осуществляющего ведение реестра владельцев облигаций;

11) подпись главного исполнителя (распорядителя) бюджета и главного бухгалтера, оттиск печати эмитента;

12) дату выдачи сертификата и подпись выдавшего его лица.

8. Эмитент может выпускать облигации разных классов. Классом признается общее количество облигаций, выпущенных тем же эмитентом, имеющих те же различительные особенности согласно следующим критериям:

1) номинальная стоимость (должна быть кратной 100 леям);

2) цена;

3) проценты;

4) срок обращения и дата погашения;

5) периодичность выплаты процентов;

6) условия выкупа.

Глава III

РЕГИСТРАЦИЯ И РАЗМЕЩЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ

9. Эмиссия облигаций осуществляется путем публичного предложения, на основании решения органа представительной и правомочной власти эмитента.

10. Публичное предложение облигаций эмитента проводится с соблюдением положений Закона № 199-XIV от 18 ноября 1998 года о рынке ценных бумаг.

11. Проспект публичного предложения должен содержать в доступной и легко анализируемой форме информацию, которая позволит инвесторам провести обоснованную оценку эмитента, учитывая необходимые минимальные требования, предусмотренные в приложении № 1 к настоящему Положению.

12. При каждой эмиссии облигаций, выпущенных органами местного публичного управления, Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) присваивает соответствующим облигациям государственный регистрационный номер (код ISIN) согласно положениям действующего законодательства.

13. После принятия решения о размещении облигаций эмитент должен представить в Национальную комиссию заявление о регистрации проспекта публичного предложения, согласно приложению № 2 к настоящему Положению, и следующие документы, составленные на государственном языке или на другом языке согласно законодательству о функционировании языков на территории Республики Молдова:

1) копию решения о постановке на государственный учет и копии решений об изменениях и дополнениях, зарегистрированных в Государственном регистре правовых единиц, заверенные нотариально;

2) копию выписки из Государственного регистра правовых единиц, заверенную нотариально;

3) оригинал или заверенную эмитентом копию решения органа представительной и правомочной власти эмитента, который принял решение об эмиссии акций, с приложением соответствующего решения в трех экземплярах;

4) оригинал проспекта публичного предложения в двух экземплярах, с приложением документов, на основании которых был составлен проспект (отчеты об оценке и др.);

5) договор с андеррайтером, в случае размещения облигаций посредством андеррайтера;

6) решение компетентного органа андеррайтера об оказании услуг эмитенту и о заключении соответствующего договора, в случае размещения облигаций посредством андеррайтера;

7) подтверждение обязательств, принятых андеррайтером, в случае размещения облигаций посредством андеррайтера;

8) образцы сертификатов облигаций и акт экспертизы степени защищенности от подделки – для эмитентов, которые размещают материализованные ценные бумаги;

9) содержание объявления об осуществлении публичного предложения;

10) декларация под собственную ответственность эмитента за соответствие данных финансово-экономического положения эмитента данным, представленным в проспекте;

11) финансовые отчеты за последние три года деятельности;

12) аудиторские отчеты за последние три года деятельности;

13) образец договора о подписке на облигации;

14) образец формуляра об аннулировании подписки на облигации, в зависимости от обстоятельств;

15) копию договора о ведении реестра владельцев облигаций;

16) копию платежного поручения о внесении платежей за регистрацию проспекта публичного предложения в размере, установленном постановлением Правительства об утверждении бюджета Национальной комиссии на соответствующий год.

14. Национальная комиссия регистрирует публичное предложение облигаций или принимает мотивированное решение об отказе в регистрации не позднее 30 календарных дней со дня получения всех документов, указанных в пункте 13.

15. Решение об отказе в регистрации публичного предложения облигаций направляется эмитенту в течение 5 календарных дней со дня его вступления в силу.

16. В случае, когда вследствие рассмотрения документов, представленных для регистрации публичного предложения, устанавливается, что данные документы составлены с отклонениями от положений действующего законодательства и/или не представлены в полном объеме, Национальная комиссия уведомляет об этом эмитента в срок, указанный в пункте 14. Срок рассмотрения исчисляется повторно со дня представления всех переоформленных документов.

17. В случае непредставления всех документов, указанных в пункте 13, либо отказа эмитента внести необходимые изменения и дополнения в установленный срок, Национальная комиссия вправе возвратить эмитенту представленные им документы.

18. В течение 15 календарных дней со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова постановления Национальной комиссии о регистрации проспекта публичного предложения, эмитент обязан:

1) раскрыть информацию, содержащуюся в проспекте публичного предложения, в том числе путем опубликования соответствующего объявления, размещения проспекта на WEB-странице эмитента, андеррайтера (в зависимости от случая) и Фондовой биржи;

2) размножить зарегистрированный в Национальной комиссии проспект публичного предложения и обеспечить доступ всех инвесторов к его содержанию, а также его бесплатное предоставление потенциальным покупателям в местах продажи облигаций.

19. Проспект публичного предложения должен находиться по юридическому адресу эмитента, у андеррайтера (в зависимости от случая) и в местах продажи облигаций.

20. Объявление эмитента об инициировании публичного предложения, предназначенное для опубликования, должно содержать по крайней мере информацию, предусмотренную в приложении № 3 к настоящему Положению.

21. В случае, если после регистрации проспекта публичного предложения облигаций в Национальной комиссии в содержащейся в нем информации были выявлены ошибки или неточности и/или в период подписки произошли события, которые могут повлиять на осуществление предложения, эмитент обязан отразить это в приложении к проспекту. Приложение к проспекту регистрируется в Национальной комиссии и публикуется в том же порядке, что и проспект, в срок не более семи календарных дней.

22. После регистрации проспекта публичного предложения в Национальной комиссии эмитент открывает в Государственном казначействе или в его территориальном подразделении временный счет для накопления всех денежных средств, полученных от инвесторов в рамках публичного предложения облигаций. Эмитент, в течение двух календарных дней со дня регистрации проспекта, проинформирует Национальную комиссию об открытии счета.

23. Эмитент вправе начать размещение (продажу) облигаций не ранее чем через 15 календарных дней после обеспечения всем потенциальным инвесторам доступа к информации, содержащейся в проспекте публичного предложения.

24. Эмитент обязан указать в проспекте публичного предложения срок размещения облигаций, который не должен быть более одного года со дня принятия решения об эмиссии соответствующих облигаций.

25. В ходе продажи облигаций эмитент не вправе превысить объем эмиссии, указанный в проспекте публичного предложения.

26. Эмитент вправе завершить эмиссию досрочно в случае, если:

1) было размещено все количество облигаций, указанное в проспекте публичного предложения, зарегистрированном в Национальной комиссии;

2) эмитентом было принято решение отказаться от осуществления эмиссии и возвратить инвесторам денежные средства, полученные в счет оплаты облигаций – если такая возможность предусмотрена в проспекте эмиссии и в решении об эмиссии облигаций.

27. Проценты по облигациям начисляются со дня, установленного в проспекте публичного предложения.

Глава IV

РЕГИСТРАЦИЯ ОТЧЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ

28. Для государственной регистрации отчета о результатах эмиссии облигаций эмитент представляет Национальной комиссии заявление о регистрации согласно приложению № 4 к настоящему Положению, к которому прилагаются следующие документы:

1) отчет о результатах эмиссии облигаций, составленный в порядке, предусмотренном в приложении № 5 к настоящему Положению;

2) оригинал или заверенная эмитентом копия решения органа представительной и правомочной власти эмитента, который утвердил отчет об эмиссии облигаций;

3) подтверждение внесения подписчиками денежных средств в счет оплаты облигаций, выданное Государственным казначейством или его территориальным подразделением;

4) список подписчиков на облигации, утвержденный уполномоченным органом управления эмитента, содержащий идентификационные данные подписчиков, необходимые для открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, количество подписанных облигаций и сумму внесенных взносов, в трех экземплярах;

5) копии платежных поручений о внесении платежей и сборов за регистрацию отчета о результатах эмиссии облигаций.

29. Национальная комиссия рассматривает отчет о результатах дополнительной эмиссии облигаций в течение 15 календарных дней и при отсутствии нарушений законодательства регистрирует его.

Глава V

ОБРАЩЕНИЕ И ПОГАШЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ

30. Эмитент обязан обеспечить ведение реестра владельцев облигаций. Внесение подписчиков на облигации в реестр осуществляется не более чем в течение пяти календарных дней после регистрации результатов эмиссии в Национальной комиссии.

31. Ведение реестра владельцев облигаций осуществляется юридическим лицом – профессиональным участником рынка ценных бумаг, владеющим лицензией для деятельности центрального депозитария ценных бумаг, которая предоставляет ее владельцу право на осуществление основной депозитарной, расчетно-клиринговой деятельности и деятельности по ведению реестра и смежной консалтинговой деятельности, на основании договора о ведении реестра, заключенного с эмитентом согласно положениям действующего законодательства.

32. Владелец облигаций получает право на отчуждение облигаций на вторичном рынке со дня его регистрации в реестре владельцев облигаций.

33. Сделки с облигациями, выпущенными органами местного публичного управления, должны осуществляться на биржевом рынке. Прямая передача права собственности на облигации возможна в следующих случаях:

1) исполнение постановления судебной инстанции;

2) преемственность ценных бумаг;

3) сделки, связанные с разделом имущества в форме ценных бумаг;

4) заключение договоров дарения между физическими лицами, а также совершение других безвозмездных актов в соответствии с Гражданским кодексом.

34. Погашение облигаций осуществляется посредством выкупа их эмитентом. Эмитент не вправе отказать владельцу облигаций в приеме заявления о выкупе облигаций, если владелец облигаций действует в соответствии с условиями проспекта публичного предложения.

35. С момента истечения срока обращения облигаций, предусмотренного в решении об их эмиссии и проспекте публичного предложения облигаций, их обращение приостанавливается.

36. Суммы, начисленные для погашения облигаций, не полученные владельцами облигаций, после истечения срока обращения облигаций хранятся на отдельном банковском счете эмитента. Средства с этого счета не могут использоваться эмитентом в других целях.

37. Для исключения облигаций из Государственного реестра ценных бумаг эмитент должен в течение не более 40 календарных дней со дня истечения срока обращения облигаций представить Национальной комиссии для рассмотрения следующие документы:

1) подтверждение о выполнении всех своих обязательств перед владельцами облигаций;

2) выписку со счета эмитента облигаций, открытого в реестре владельцев ценных бумаг, о количестве погашенных (выкупленных) облигаций на этом счете;

3) баланс выпущенных, погашенных и непогашенных облигаций;

4) подтверждение эмитента о переводе денежных средств на банковский счет, открытый в соответствии с пунктом 36 настоящего Положения, с приложением сертификата банковского учреждения;

5) список владельцев облигаций, составленный на дату истечения срока обращения облигаций;

6) список владельцев непогашенных облигаций, в зависимости от обстоятельств.

Документы, указанные в пункте 37 подпунктах 4),5),6) представляются эмитентом в случае, если владельцы облигаций не явились и/или не указали эмитенту способ получения средств, полагающихся в случае погашения принадлежащих им облигаций.

Приложение № 1

к Положению об эмиссии, обращении

и погашении облигаций, выпущенных

органами местного публичного управления

ОБРАЗЕЦ

проспекта публичного предложения облигаций

“___________________________________________”

_{НАИМЕНОВАНИЕ ЭМИТЕНТА}

IDNO: _______________ от ____________________

Срок обращения облигаций _______________________

Общий предполагаемый объем эмиссии облигаций, леев ______________________________________

Дата и номер регистрации проспекта публичного предложения облигаций в Национальной комиссии по Финансовому рынку __________________________________

Примечание: Национальная комиссия по финансовому рынку не несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте публичного предложения, и фактом регистрации не выражает свое отношение к подлежащим размещению облигациям, а также не делает рекомендации относительно их приобретения.

Глава I

Минимальное содержание обобщенного проспекта

публичного предложения облигаций

Проспект должен содержать обобщенную информацию, предоставляемую эмитентом в рамках публичного предложения, не ограничиваясь следующим:

1. Общие сведения об эмитенте: наименование, местонахождение, IDNO.

2. Органы управления эмитента: орган представительной и правомочной власти эмитента и другие органы управления эмитента, включая фамилию, имя и должность.

3. Сведения об облигациях, предложенных посредством публичного предложения (характеристика, количество, цена размещения, срок обращения облигаций, полагающиеся проценты на одну акцию и метод их определения).

4. Финансовое положение за последние три года и на последнюю отчетную дату до принятия решения об эмиссии облигаций.

5. Порядок использования денежных средств, полученных в рамках предложения.

6. Подробные сведения о публичном предложении: способы и срок подписки, указание ограничений при приобретении облигаций или отметка об отсутствии таковых.

7. Направления развития эмитента (включая экономическое и демографическое положение данной территории, сравнительный анализ внедряемых инвестиционных проектов и т.д.), описание фактов риска, связанных с эмитентом и его инвестициями, и описание фактов риска, связанных с выпущенными облигациями.

8. Примечание о том, что обобщенную информацию следует читать как вступление к проспекту и что любое решение об инвестировании должно основываться на рассмотрении инвестором настоящего проспекта в целом.

Глава II

Общая информация об эмитенте

1. Полное и сокращенное наименование эмитента ________________________________________________

2. Дата и номер государственной регистрации эмитента ____________________________________________

3. Адрес эмитента ____________________________________________________________________________

4. Сведения о составе органа представительной и правомочной власти эмитента:

a) фамилия и имя _____________________________________________________________________________

b) должность _________________________________________________________________________________

c) иные данные (по необходимости) _____________________________________________________________

5. Сведения об исполнительном органе:

a) фамилия и имя _____________________________________________________________________________

b) должность _________________________________________________________________________________

c) иные данные (по необходимости) _____________________________________________________________

6. Сведения о других должностных лицах эмитента (главный бухгалтер и др.):

a) фамилия и имя _____________________________________________________________________________

b) должность _________________________________________________________________________________

c) иные данные (по необходимости) _____________________________________________________________

Глава III

Информация о финансовом положении эмитента

1. Сумма доходов за последние три финансовых года _____________________________________________

2. Сумма расходов за последние три финансовых года ____________________________________________

3. Годовые финансовые отчеты со всеми приложениями согласно положениям законодательства за последние три полных финансовых года или за каждый полный финансовый год с момента учреждения эмитента (если данный период меньше трех лет), подтвержденные аудиторским отчетом (прилагается).

Указанные отчеты являются составной частью проспекта публичного предложения.

4. Бухгалтерский баланс, согласно установленной форме, о положении на конец последнего квартала до принятия решения об эмиссии облигаций, подтвержденный аудиторским отчетом (прилагается).

Указанные отчеты являются составной частью проспекта публичного предложения.

5. Дата и номер отчета о проведении аудита финансовых отчетов эмитента, с его приложением __________

6. Объем задолженности эмитента перед кредиторами ____________________________________________

7. Отчет о ранее выпущенных эмитентом облигациях, по каждому виду и классу, содержащий:

a) вид и класс облигаций и предоставляемые ими права ___________________________________________

b) дата государственной регистрации, номер государственной регистрации (код ISIN) __________________

c) порядковый номер эмиссии _________________________________________________________________

d) количество выпущенных облигаций (единицы) _________________________________________________

e) номинальная стоимость одной облигации (леев) _________________________________________________

f) объем эмиссии (леев) _______________________________________________________________________

g) условия оплаты процентов по выпущенным облигациям _________________________________________

h) количество облигаций эмитента (по каждому виду и классу) на дату составления проспекта, включая выпущенные, выкупленные облигации ________________________________________________________________

8. Сведения о долгосрочных экономических договорах, которые могли бы повлиять на финансовое состояние эмитента ________________________________________________________________________________

Глава IV

Данные о предполагаемой эмиссии облигаций

1. Общие данные о предполагаемой эмиссии облигаций:

a) вид и форма облигаций _____________________________________________________________________

b) права, предоставляемые облигациями, которые будут выпущены _________________________________

c) количество выпущенных облигаций __________________________________________________________

d) общий объем эмиссии (леев) ________________________________________________________________

e) номинальная стоимость одной облигации, кратная к 100 (леев) ___________________________________

f) срок обращения выпущенных облигаций _______________________________________________________

g) дата погашения выпущенных облигаций _______________________________________________________

h) проценты на одну облигацию и способ их определения __________________________________________

i) период (периоды), на который выплачиваются проценты, данные уплаты процентов __________________

j) порядок и условия уплаты (погашения) облигаций и полагающихся процентов _______________________

k) условия и способ начисления процентов _______________________________________________________

l) указание событий, которые могут привести к расторжению, отзыву договора о подписке по инициативе эмитента __________________________________________________________________________________________

m) указание права эмитента досрочно выкупить облигации, а также срока начала осуществления выкупа, или отметка об отсутствии такого права _______________________________________________________________

n) указание права владельцев облигаций требовать досрочного выкупа облигаций или отметка об отсутствии такого права _____________________________________________________________________________

o) орган, принявший решение об эмиссии облигаций, дата принятия решения ________________________

p) место (места), где потенциальные инвесторы могут подписаться на облигации и ознакомиться с проспектом эмиссии _______________________________________________________________________________

2. Дата начала и завершения размещения _______________________________________________________

3. Указание ограничений при приобретении облигаций или отметка об их отсутствии ____________________

4. Описание факторов риска, связанных с эмитентом или с классом выпущенных облигаций ____________

5. Сведения об юридическом лице, обеспечивающем ведение реестра владельцев облигаций эмитента ___

_____________________________________________________________________________________________

6. Сведения об андеррайтере эмитента, в случае размещения облигаций посредством андеррайтера _____

_____________________________________________________________________________________________

7. Сделки с облигациями на вторичном рынке _____________________________________________________

8. Налоговый режим ___________________________________________________________________________

Глава V

Инвестиционная декларация

Направления использования средств, полученных от выпуска облигаций, а также условия, при наличии которых возможно изменение направлений использования полученных денежных средств, с указанием соответствующих изменений.

Приложение на ___ листах

Примечание: Должностные лица эмитента несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что вся представленная в нем информация является достоверной и не вводит в заблуждение инвесторов относительно эмитента и его облигаций.

Подписи:

Главный исполнитель (распорядитель) бюджета (фамилия и имя) ________________________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) ________________________________

Печать эмитента

Подписи руководителя, главного бухгалтера, их фамилии и имена, оттиск печати андеррайтера (в зависимости от обстоятельств).

Приложение № 2

к Положению об эмиссии, обращении

и погашении облигаций, выпущенных

органами местного публичного управления

ЗАЯВЛЕНИЕ

о регистрации проспекта публичного предложения облигаций

эмитента ________________________________________________

_{(полное наименование органа местного публичного управления)}

I. Общая информация об эмитенте:

1. Краткое наименование эмитента ______________________________________________________________

2. Дата и номер государственной регистрации эмитента (IDNO) ______________________________________

3. Юридический адрес эмитента ________________________________________________________________

4. Главный исполнитель (распорядитель) бюджета ________________________________________________

5. Контактные телефоны эмитента и/или должностных лиц __________________________________________

II. Данные о ценных бумагах эмитента, зарегистрированных

в Государственном реестре ценных бумаг:

1. Вид, класс ценных бумаг эмитента ____________________________________________________________

2. Код ISIN / количество ценных бумаг / номинальная стоимость _____________________________________

_____________________________________________________________________________________________

^{(по виду и классу ценных бумаг)}

3. Наименование юридического лица, обеспечивающего ведение реестра владельцев ценных бумаг

эмитента ____________________________________________________________________________________

III. Данные о текущей эмиссии облигаций эмитента:

1. Вид, класс размещенных облигаций __________________________________________________________

2. Форма облигаций (материализованные, нематериализованные) ___________________________________

3. Количество ранее размещенных облигаций данного класса (ед.) __________________________________

4. Количество облигаций, указанное в проспекте публичного предложения (ед.) _______________________

5. Доля облигаций, в случае неразмещения которых эмиссия будет признана несостоявшейся __________

6. Номинальная стоимость одной облигации, подлежащей размещению (леев) ________________________

7. Дата начала и завершения размещения облигаций данной эмиссии _______________________________

8. Общий объем размещаемой эмиссии (леев) _______

9. Информация об андеррайтере эмитента (в зависимости от случая) _________________________________

IV. Расчет соблюдения предела займов эмитента

на дату принятия решения о выпуске облигаций:

Общая сумма бюджетной задолженности эмитента

Общая сумма бюджетных доходов эмитента

Доля, %

Одновременно эмитент представит следующие документы:

____________________________________________________________________________________________

Дата ____________________

Подписи:

Главный исполнитель (распорядитель) бюджета (фамилия и имя) ________________________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) ________________________________

Печать эмитента

Приложение № 3

к Положению об эмиссии, обращении

и погашении облигаций, выпущенных

органами местного публичного управления

ОБЪЯВЛЕНИЕ

об инициировании публичного предложения облигаций

(обязательные минимальные сведения)

1. Полное наименование органа местного публичного управления (эмитента) __________________________

____________________________________________________________________________________________

2. Дата и номер государственной регистрации эмитента (IDNO) ______________________________________

3. Юридический адрес эмитента _____________________

4. Главный исполнитель (распорядитель) бюджета ________________________________________________

5. Контактные телефоны эмитента и/или должностных лиц __________________________________________

6. Дата регистрации проспекта публичного предложения в Национальной комиссии ____________________

7. Дата опубликования постановления Национальной комиссии в Официальном мониторе Республики Молдова _________________________________________________________

8. Дата опубликования объявления о публичном предложении в печатном издании, предусмотренном уставом, а также в других средствах информации __________________

9. Дата начала подписки на облигации __________________________________________________________

10. Количество облигаций, указанное в зарегистрированном проспекте публичного предложения, единицы

____________________________________________________________________________________________

11. Номинальная стоимость одной облигации (леев) _______________________________________________

12. Проценты по облигациям и способ их определения ____________________________________________

13. Общая сумма эмиссии (леев) ____________________

15. Данные о месте и периоде времени, когда все желающие могут ознакомиться с содержанием проспекта публичного предложения ________________________________

16. Идентификационные данные андеррайтинговой компании, обслуживающей публичное предложение и контактные телефоны (в зависимости от обстоятельств) __________________________________________________

Приложение № 4

к Положению об эмиссии, обращении

и погашении облигаций, выпущенных

органами местного публичного управления

ЗАЯВЛЕНИЕ

о регистрации отчета о результатах эмиссии облигаций

эмитента ________________________________________________

_{(полное наименование органа местного публичного управления)}

I. Общая информация об эмитенте:

1. Краткое наименование эмитента _____________________________________________________________

2. Дата и номер государственной регистрации эмитента (IDNO) _____________________________________

3. Юридический адрес эмитента _______________________________________________________________

4. Главный исполнитель (распорядитель) бюджета ________________________________________________

5. Контактные телефоны эмитента и/или должностных лиц __________________________________________

II. Данные о ценных бумагах эмитента, зарегистрированных

в Государственном реестре ценных бумаг:

1. Вид, класс ценных бумаг эмитента ____________________________________________________________

2. Код ISIN / количество ценных бумаг / номинальная стоимость ____________________________________

^{(по виду и классу ценных бумаг)}

3. Наименование юридического лица, обеспечивающего ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента __________________________________

III. Данные о текущей эмиссии облигаций эмитента :

1. Класс облигаций ___________________________________________________________________________

2. Форма облигаций (материализованные, нематериализованные) ___________________________________

3. Вид облигаций _____________________________________________________________________________

4. Срок обращения облигаций __________________________________________________________________

5. Количество облигаций, подлежащих регистрации (ед.) ___________________________________________

6. Номинальная стоимость облигаций, подлежащих регистрации (леев) ______________________________

7. Проценты (фиксированные, плавающие) _______________________________________________________

8. Периодичность уплаты процентов ____________________________________________________________

9. Общий объем эмиссии (леев) ________________________________________________________________

IV. Расчет соблюдения предела займов эмитента на

дату принятия результатов эмиссии облигаций:

Общая сумма бюджетной задолженности эмитента

Общая сумма бюджетных доходов эмитента

Доля, %

Одновременно эмитент представит следующие документы:

____________________________________________________________________________________________

Дата ____________________

Подписи:

Главный исполнитель (распорядитель) бюджета (фамилия и имя) ________________________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) ________________________________

Печать эмитента

Приложение № 5

к Положению об эмиссии, обращении

и погашении облигаций, выпущенных

органами местного публичного управления

ОТЧЕТ

о результатах эмиссии облигаций

1. Общая информация об эмитенте

a) Полное наименование эмитента ______________________________________________________________

b) Вид ранее выпущенных облигаций ___________________________________________________________

c) Описание класса ранее размещенных облигаций _______________________________________________

d) Государственный регистрационный номер облигаций (код ISIN) ___________________________________

e) Данные о количестве облигаций эмитента, зарегистрированных в Государственном реестре ценных бумаг (по каждому виду и классу), включая:

- выпущенные _______________________________________________________________________________

- выкупленные _______________________________________________________________________________

f) Срок обращения облигаций __________________________________________________________________

2. Результаты текущей эмиссии облигаций

a) Дата регистрации проспекта публичного предложения в Национальной комиссии ____________________

b) Дата опубликования постановления Национальной комиссии в Официальном мониторе Республики Молдова _________________________________________________________

c) Дата опубликования объявления о публичном предложении в печатном издании, предусмотренном уставом, а также в других средствах информации __________________

d) Дата начала и завершения размещения облигаций _____________________________________________

e) Номинальная стоимость одной облигации (леев) ________________________________________________

f) Проценты по облигациям и способ их определения ______________________________________________

g) Количество облигаций, указанное в зарегистрированном проспекте публичного предложения (ед.) _____

_____________________________________________________________________________________________

h) Количество размещенных (подписанных) облигаций данной эмиссии (ед.) _________________________

i) Общая сумма эмиссии (леев) ________________________________________________________________

Дата ____________________

Подписи:

Главный исполнитель (распорядитель) бюджета (фамилия и имя) ________________________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) ________________________________

Печать эмитента