Постановление N 18/1 от 13.04.2018 об утверждении Инструкции о порядке регистрации облигаций, выпущенных органами местного публичного управления

Приложение № 1

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

ЗАЯВЛЕНИЕ

о регистрации проспекта публичного предложения облигаций эмитента

______________________________________________________

(полное наименование органа местного публичного управления)

I . Общая информация об эмитенте:

1. Наименование заявителя/эмитента ____________________________________________________

2. Полный адрес, телефон/факс __________________________________________________________

3. Уполномоченные лица _______________________________________________________________

4. Исполнитель (главный распорядитель) бюджета эмитента _________________________________

5. Цель, для которой запрашивается финансирование посредством эмиссии облигаций __________ ____________________________________________________________________________________

6. Утверждение органа местного публичного управления ____________________________________  

II. Данные о ценных бумагах эмитента, зарегистрированных в Реестре эмитентов ценных бумаг:

1. Вид ранее выпущенных облигаций ______________________________________________________

2. Описание класса ранее размещенных облигаций __________________________________________

3. Международный идентификационный код ценной бумаги (код ISIN)____________________________

(по виду и классу ценных бумаг)          

4. Данные о количестве зарегистрированных в Реестре эмитентов ценных бумаг облигаций эмитента (по каждому виду и классу), в том числе:

- выпущенных _________________________________________________________________________

- выкупленных _________________________________________________________________________

- срок обращения облигаций _____________________________________________________________

5. Наименование юридического лица, обеспечивающего ведение реестра владельцев облигаций эмитента _____________________________________________________________________________

III. Данные о текущей эмиссии ценных бумаг эмитента:

1. Вид, класс предлагаемых облигаций _____________________________________________________

2. Форма облигаций (дематериализованная) _______________________________________________

3. Количество ранее размещенных облигаций данного класса (ед.)______________________________

4. Количество облигаций, указанных в проспекте публичного предложения (ед.) ___________________

5. Номинальная стоимость одной облигации, подлежащей размещению (лей) ____________________

6. Продажная цена _____________________________________________________________________

7. Процентная ставка ___________________________________________________________________

8. Купонная ставка _____________________________________________________________________

9. Промежутки купонных выплат __________________________________________________________

10. Дата погашения ____________________________________________________________________

11. Период осуществления предложения ___________________________________________________

12. Общая стоимость выпуска, подлежащего размещению (лей) _______________________________

13. Минимальный ожидаемый размер полученных денежных средств ___________________________

14. Доля облигаций, при неразмещении которых эмиссия будет считаться несостоявшейся ________

15. Информация об инвестиционном обществе, которое выступает посредником размещения _____ ______________________________________________________________________________________

IV. Расчет соблюдения предела займов эмитента на дату принятия решения о выпуске облигаций:

1. Отчет о займах/кредитах в процессе осуществления:

2. Доля займов в общей сумме годовых доходов эмитента на дату принятия решения

Одновременно, эмитент представляет следующие документы (приложения согласно п.37 Инструкции):

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

Дата ____________

Подпись:

Уполномоченное лицо (должность, фамилия и имя)___________________________________

Исполнитель (главный распорядитель) бюджета (фамилия и имя) _______________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) ________________________________________________

Печать эмитента

Приложение № 2

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

Форма и содержание

проспекта публичного предложения облигаций,

составленного в форме единого документа

1. В случае, когда эмитент решает разработать проспект в форме единого документа, соответствующий проспект составляется из указанных ниже частей, расположенных в следующем порядке:

1) четкое и подробное содержание;

2) резюме, которое фактически является введением в проспект, составленное в едином формате, содержащем 5 секций (A-E), согласно приложению № 5 к настоящей Инструкции;

3) информация, запрошенная в приложениях № 3 и 4 к настоящей Инструкции, на основании которой разработан проспект, включая факторы риска, связанные с эмитентом и с категорией облигаций, являющихся предметом эмиссии.

2. Форма и содержание резюме проспекта предоставляет, вместе с проспектом, соответствующую информацию о существенных элементах данных ценных бумаг для предоставления инвесторам помощи в принятии решения об инвестировании в такие ценные бумаги.

3. Резюме излагается в установленной в настоящей Инструкции последовательности и содержит сведения из карточки (документа) регистрации и ноты о предлагаемых облигациях, применимые к эмитенту в соответствии с основными частями проспекта.

4. В проспект или в его составные части сведения могут включаться посредством ссылок, в особенности в случае, когда они представлены в одном из следующих документах:

1) подтверждающих правовой статус эмитента;

2) годовые финансовые отчеты об исполнении местного бюджета и, в зависимости от случая, квартальные финансовые отчеты;

3) заключения внешнего публичного аудита счетов эмитента;

4) проспекты и/или его составные части, ранее утвержденные и опубликованные;

5) регламентирующая информация.

5. Резюме не должно содержать ссылки на определенные части проспекта.

6. В случае, когда документ, который может быть включен в проспект посредством ссылки, содержит данные, которые существенно изменились, в проспекте или его составных частях делается особое примечание об этом и представляется обновленная информация.

7. Эмитент может включить информацию посредством ссылок только при условии, что данная информация является четкой, точной и доступной/прозрачной, чтобы обеспечить защиту инвесторов.

Приложение № 3

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

Минимальная информация, которая должна содержаться

в карточке (документе) регистрации в рамках публичного

предложения облигаций, выпущенных МПУ

(a) структуры его доходов, с детализацией главных источников;

(b) исполнения бюджета в последние два бюджетных года.

Следующая информация за последние два бюджетных года, предшествующих дате составления карточки регистрации:

(a) налоговая и бюджетная системы;

(b) чистый публичный долг, включая обобщенное представление истории долга, структуры платежей по невозвращенным суммам (с указанием долгов с остаточным сроком менее одного года) и выплат, а также частей долга, указанных в национальной валюте и в сметах;

(c) финансовое положение и ресурсы, включая свободные ликвидные депозиты в национальной валюте;

(d) доходы и расходы. Описание процедур аудита и внешней независимой проверки счетов эмитента.

Информация о любой правительственной, судебной или арбитражной процедуре, по меньшей мере (включая любую такую незавершенную или потенциальную процедуру о которой известно эмитенту) за последние 12 месяцев, которая могла бы повлиять или недавно существенно повлияла на финансовое положение эмитента или соответствующая отрицательная декларация.

В случае, когда карточка регистрации содержит декларацию или отчет, присваиваемые лицу, действующему в качестве эксперта, – указать фамилию, рабочий адрес и квалификацию данного лица. Если отчет или декларация были составлены по заявлению эмитента, прилагается декларация, подтверждающая что данные документы были включены, в соответствующей форме и в определенном контексте, с согласия соответствующего лица.

Известная эмитенту информация о любых интересах, способных повлиять на независимость эксперта в процессе составления отчета.

(a) годовые и аудиторские отчеты эмитента за последние два бюджетных года и текущий бюджетный год;

(b) все отчеты, корреспонденция и иные документы, оценки и декларации, составленные экспертами по требованию эмитента, из которых определенные части включены или указаны в документе регистрации;

Указать место, где можно ознакомиться, на физическом носителе или в электронной форме, с вышеуказанными документами.

Приложение № 4

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

Минимальная информация, которая должна содержаться в

Ноте об облигациях предлагаемых местными публичными органами

1. ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЛИЦА

Указать все лица, ответственные за включенную информацию в Ноте об облигациях, предлагаемых эмитентом (далее Нота), и, в зависимости от случая, лица, ответственные только за ее определенные части, с соответствующими уточнениями. В случае физических лиц, включая исполнительный орган, членов представительных и правомочных органов эмитента, указать их фамилию, имя и должность; в случае юридических лиц – наименование, IDNO и юридический адрес.

Декларация лиц, ответственных за составление Ноты, и, в зависимости от случая, декларация лиц, ответственных только за определенные части данного документа, о том, что после принятия всех разумных мер в этих целях, информация, включенная в Ноте/часть Ноты (уточнить), по их сведениям, соответствует действительности и в нем не умалчивается информация, которая могла бы существенно повлиять на содержание документа регистрации.

2. ФАКТОРЫ РИСКА

Указать в разделе под названием "факторы риска" факторы риска, которые имеют существенное влияние на предлагаемые допущенные к торгам облигации, с целью оценки риска, определяемого данными ценными бумагами.

3. ОСНОВНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Описание всех интересов, в том числе конфликтных, которые могли бы существенно повлиять на предложение, с указанием каждого вовлеченного лица и характера интереса.

Указать цель/цели, для которой запрашивается финансирование посредством эмиссии облигаций. В зависимости от случая, указать прогнозную общую себестоимость предложения и прогнозную чистую величину полученных фондов. Себестоимость и полученные фонды разделяются в зависимости от главных предусмотренных использований, в убывающем порядке приоритетности. Если эмитент предполагает, что прогнозные фонды не будут достаточными для финансирования всех желаемых целей, указать источник и размер необходимых дополнительных фондов.

4. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЛИГАЦИЯХ ПОДЛЕЖАЩИХ

ПРЕДЛОЖЕНИЮ/ДОПУЩЕНИЮ К ТОРГАМ

Описание вида и категории предлагаемых/допущенных к торгам облигаций и международный идентификационный код ценной бумаги (код ISIN).

Указать форму выпуска облигаций (дематериализованные). Указать наименование и адрес общества, обеспечивающего ведение реестра владельцев облигаций.

Классификация публичного долга, исходящего из эмиссии облигаций, включая резюме любого условия, которое преследует оказание влияния на классификацию или субординацию данных облигаций любому другому текущему или будущему обязательству эмитента.

Способ и последовательность выполнения эмитентом обязательств и удовлетворения претензий владельцев облигаций (при эмиссии облигаций разных классов).

Описание дополнительных прав по предлагаемым облигациям, привилегий и ограничений в соответствии с решением об эмиссии облигаций, в том числе способов реализации данных прав.

a) дата, на которую начисляются проценты, и дата истечения срока платежа по процентам;

b) срок ограничения процентов и капитала;

В случае, когда процентная ставка не является установленной, описать соответствующие элементы, на основании которых они начисляются, а также использованный метод для установления связи между ними; отметить источники где можно получить информацию о прошлых и будущих качествах соответствующих элементов и их волатильности;

c) описание любой пертурбации рынка или процедур регулирования, которая могла бы повлиять на соответствующие элементы;

d) описание корректировочных норм, применяемых в случае события, влияющего на соответствующие элементы;

e) фамилия лица, у которого можно получить четкие разъяснения о порядке начисления.

В случае, когда выплата процентов от стоимости выпуска соотносится с производным инструментом (несколькими производными инструментами), представить точные и исчерпывающие разъяснения, которые позволили бы инвесторам понять каким образом на стоимость их инвестиции влияет стоимость соответствующего(их) инструмента(ов), в особенности в случае, когда риски являются очевидными.

a) информация о любом удержании у источника, применяемом к доходам от выпущенных облигаций;

b) указания о принятии или не принятии эмитентом ответственности за удержание у источника.

Минимальный размер ожидаемых финансовых ресурсов и доля облигаций, при неразмещении которых эмиссия будет признана несосоявшейся.

Место (места), где инвесторы могут ознакомиться с проспектом публичного предложения и другими документами эмитента, а также могут приобрести (подписать) облигации.

Прогнозная цена, по которой будут предлагаться облигации или метод установления и процедура опубликования цены. Размер расходов или сборов, запрашиваемых от подписчиков или покупателей.

Наименование и адрес обществ, которые взяли на себя обязательство подписаться на эмиссию, и тех, которые взяли на себя обязательство размещать облигации без твердой подписки или на основании инвестиционного соглашения по самой лучшей цене. Указать главные характеристики заключенных соглашений, включая доли. Если твердая подписка не относится ко всей эмиссии, указать долю участия, которая не была подписана. Указать общий размер комиссионных за инвестирование и комиссионных за гарантию (для твердой подписки).

Указать если предоставляемые облигации составляют или составят предмет запроса на допущение к торгам в целях их распределения на регулируемом рынке/MТС. Указать самые последние данные, по которым выпущенные облигации будут допущены к торгам, если они известны.

Указать все регулируемые рынки на которых, по сведениям эмитента, уже торгуются облигации принадлежащие к категории, к которой относятся и облигации, которые должны быть предложены или допущены к торгам.

Наименование и адрес обществ, которые взяли на себя твердое обязательство осуществлять деятельность в качестве посредников на вторичных рынках и гарантировать их ликвидность посредством котировок на продажу и приобретение; описание главных характеристик данного обязательства.

Описание вида любого соглашения, предназначенного обеспечить выполнение всех обязательств, имеющих важный эффект на эмиссию. Указанные соглашения включают принятие на себя обязательства, предназначенного обеспечить соблюдение эмитентом своей обязанности возместить заемный документ и выплатить проценты. Описание должно указать порядок, в котором данные обязательства должны обеспечить фактическую оплату гарантированных сумм.

Указать места, где общественность может иметь доступ к документу, посредством которого заключается соглашение о гарантировании за счет доходов, зарегистрированному в примэрии или, в зависимости от обстоятельств, в соответствующем районном/муниципальном совете.

В случае если Нота содержит декларацию или отчет присваиваемые лицу, действующему в качестве эксперта, указать фамилию, рабочий адрес и квалификацию данного лица и, в зависимости от случая, любые существенные интересы данного лица относительно эмитента. Если отчет или декларация были составлены по заявлению эмитента, прилагается декларация, подтверждающая что эти документы были включены, в соответствующей форме и в определенном контексте, с согласия лица, удостоверившего содержание данной части Ноты.

В случае поступления информации от третьего лица, предоставляется подтверждение того, что данная информация была воспроизведена с аккуратностью и что, по сведениям эмитента и в зависимости от того что он в состоянии подтвердить, принимая во внимание сведения, опубликованные соответствующей третьей стороной, не умалчиваются факты, которые сделали бы воспроизведенную информацию ложной или вводящей в заблуждение. Указать, также, источник (источники) данной информации.

Приложение № 5

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

Требования  к составлению Резюме к проспекту публичного предложения

1. Резюме должны быть составлены из 5 разделов (A-E), согласно нижеследующей детализации.

2. Порядок разделов A-E является обязательным. В каждом разделе элементы должны быть представлены в порядке, в котором они показаны в таблицах.

3. В случае если какой-либо элемент не применяется к проспекту, данный элемент указывается в резюме и сопровождается примечанием "не применяется".

4. В той мере, в какой это необходимо для элемента, описания должны быть краткими.

5. Резюме не должны содержать ссылки на определенные части проспекта.

6. В случае, когда эмитент не обязан представить проспект, но желает представить раздел для общего представления предлагаемых облигаций, он должен удостовериться, что раздел не называется резюме, если только он не отвечает всем требованиям к составлению резюме.

Раздел A – Введение и предупреждения

- [данное] резюме читается как введение в проспект;

- любое решение об инвестировании в соответствующие облигации должно основываться на исчерпывающем рассмотрении проспекта инвестором;

- в случае возбуждения процесса в судебной инстанции в отношении содержащейся в проспекте информации, возможно, что инвестор истец должен будет покрыть расходы на перевод проспекта до начала судебной процедуры; и

- гражданскую ответственность несут только лица которые представили резюме, а также, в зависимости от случая, и его перевод, и только если оно является неверным, неточным или противоречивым в сравнении с остальными частями проспекта, или если оно не предоставляет, по отношению к остальным частям проспекта, существенную информацию для оказания помощи инвесторам принять решение об инвестировании в такие ценные бумаги.

Любые другие четкие и объективные условия, связанные с договором, релевантные для использования проспекта.

Отметка жирным шрифтом, уведомляющая инвесторов о том, что: "информация об условиях предложения, осуществляемого посредником, будет предоставлена в момент осуществления предложения посредником."

- Законное наименование эмитента и описание его позиции в рамках национальной администрации, законодательство, на основании которого осуществляет деятельность эмитент;

- Адрес и правовая форма эмитента;

- Последние события, релевантные для оценки платежеспособности эмитента, и, в случае необходимости, описание любых известных тенденций, способных повлиять на эмитента;

- Описание экономики эмитента, в том числе ее структуры, с подробностями о главных секторах.

- Описание любых существенных изменений данных сведений после завершения последнего фискального года или декларация подтверждающая, что перспективы эмитента не потерпели существенное изменение с даты его последнего подвергнутого аудиту и опубликованного финансового отчета.

- номинальная процентная ставка;

- дата, с которой начисляются проценты, и срок платежа процентов;

- в случае если процентная ставка не является установленной, дается описание соответствующих элементов, на основании которых она рассчитывается;

- дата истечения срока платежа и описание способа амортизации займа, в том числе процедур возвращения;

- доходность;

- продажная цена, если отличается от номинальной стоимости;

- фамилия представителя владельцев облигаций.

В случае, когда выплата процентов от стоимости выпуска соотносится с производным инструментом (несколькими производными инструментами), представить точные и исчерпывающие разъяснения, которые позволили бы инвесторам понять каким образом на стоимость их инвестиции влияет стоимость соответствующего(их) инструмента(ов), в особенности в случае, когда риски являются очевидными.

Приложение № 6

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

УВЕДОМЛЕНИЕ

о намерении осуществить публичное предложение облигаций

(минимальные обязательные реквизиты)

1. Полное наименование органа местного публичного управления (эмитента) __________________

2. Дата и номер государственной регистрации эмитента (IDNO) ______________________________

3. Юридический адрес эмитента ________________________________________________________

4. Главный исполнитель (распорядитель) бюджета _______________________________________

5. Контактные телефоны эмитента и/или должностных лиц _________________________________

6. Дата регистрации проспекта публичного предложения в Национальной комиссии ____________

7. Дата опубликования постановления Национальной комиссии в Официальном Мониторе ______________________________________________________________________________________

8. Дата опубликования объявления о публичном предложении в печатном издании, а также в других средствах информации _______________________________________________________________

9. Дата начала подписки на облигации __________________________________________________

10. Количество облигаций, указанное в зарегистрированном проспекте, единицы ______________

11. Номинальная стоимость одной облигации (леев) ______________________________________

12. В зависимости от случая, проценты по облигациям и метод их определения/цена продажи облигаций _________________________________________________________________________

13. Общая сумма эмиссии (леев) ______________________________________________________

15. Сведения о месте и периоде времени, когда желающие могут ознакомиться с содержанием проспекта публичного предложения ___________________________________________________

16. Идентификационные данные инвестиционного общества, выступающего посредником публичного предложения и контактные телефоны __________________________________________________

Приложение № 7

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

I. Заполняется участником подписки  

ЗАЯВЛЕНИЕ

о подписке на облигации, выпущенные эмитирующим органом (МПУ)

(наименование органа)

_______________________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, данные УЛ, местожительство физического лица/наименование, IDNO, адрес юридического лица)  

намеревается приобрести _______________ облигаций, выпущенных эмитирующим органом _______________________________________________________________________________________

(МПУ)

в сумме _________________________ леев, по номинальной стоимости, в соответствии с условиями, предусмотренными в проспекте размещения предложения от ___ ____________20__.  

Участник подписки ______________________

                                     (фамилия, имя, подпись)  

Дата ____  _________20__              МП (при наличии)     

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

II. Заполняется посредником

Время получения заявления:

_____ часов _____ минут

№ регистрации заявления:

Фамилия и имя ____________________

Подпись __________________

______________________

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Приложение № 8

Инструкцию о порядке регистрации

 облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

(Образец)

Договор № ____

о подписке (купле-продаже) облигаций

от ____ ___________20__

Настоящий договор заключается между:

Примэрией села (коммуны)/города (муниципия) ____________________, с местонахождением в

____________________, тел. ____________, электронная почта ____________________, официальная

веб-страница ______________, IDNO: _____________________________ , представленная г-ном/г-жой

___________________________________

(фамилия, имя, должность)

(далее – эмитирующий орган),

посредником _____________________, с местонахождением в ___________________________,

тел. __________, электронная почта _____________, официальная веб-страница _________________,

IDNO: _________, представленным ________________________, который осуществляет деятельность

       (фамилия, имя, должность)

на основании положений Устава, лицензированным Национальной комиссией по финансовому рынку в

качестве инвестиционного общества, имеющая лицензию категории _____ №______ от ____________,

действительная на ____________________________________, (далее – посредник) и подписчиком на

облигации _____________________________________________________________________________

                             (фамилия, имя, отчество, данные удостоверения личности, местожительство физического

                                   лица или, в зависимости от случая, наименование, IDNO, адрес юридического лица)

(далее - подписчик) о нижеследующем:

I. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ

1.1. На основании настоящего договора, подписчик приобретает ценные бумаги (облигации), выпущенные эмитирующим органом, а эмитирующий орган обязуется произвести необходимые расчеты и зарегистрировать права собственности на соответствующие ценные бумаги со следующими характеристиками:

____________________

* Заполняется в случае выпуска облигаций с фиксированной процентной ставкой

** Заполняется в случае выпуска облигаций с плавающей процентной ставкой

II. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1 Подписчик обязуется:

2.1.1 Заплатить общую цену облигаций, предусмотренную в пункте 1.1.7 настоящего договора, обеспечив на дату подписки свободные денежные средства на специальном платежном счете _________________, открытом посредником эмитирующего органа.

2.1.2 Соблюдать положения нормативных актов, относящиеся к участию облигаций в сделках на вторичном рынке.

2.1.3 Самостоятельно рассчитывать и уплачивать налоги, относящиеся к доходу, полученному от принадлежащих облигаций, в соответствии с действующим налоговым законодательством.

2.2 Подписчик вправе:

2.2.1 Получить от эмитирующего органа, в соответствии с проспектом публичного предложения (далее - проспект), на дату погашения облигаций, номинальную стоимость принадлежащих облигаций и проценты (купон), в размере и в сроки, предусмотренные в проспекте.

2.2.2 Торговать облигациями на вторичном рынке в соответствии с положениями действующих нормативных актов.

2.3 Эмитирующий орган обязуется:

2.3.1. Перечислить достаточные денежные средства на соответствующий специальный платежный счет посредника для выкупа облигаций и/или выплаты начисленных процентов, в размере и в сроки, предусмотренные в проспекте.

2.3.2. В течение 5 дней со дня регистрации в Национальной комиссии отчета об итогах эмиссии облигаций, обеспечить, в соответствии с нормативными актами, регулирующими деятельность Центрального депозитария, первоначальную регистрацию в виде записей на счете приобретенных подписчиками облигаций, а также их объема и номинальной стоимости.

2.4 Посредник обязуется:

2.4.1 Обеспечить открытие специального платежного счета для накопления денежных средств, внесенных приобретателями облигаций в рамках публичного предложения, в соответствии с пунктами и условиями, указанными в проспекте и в договоре посредничества.

2.4.2 Обеспечить регистрацию в (срок), корректный учет и сохранность денежных средств, внесенных на специальный платежный счет приобретателями облигаций в рамках публичного предложения.

2.4.3 Обеспечить возврат денежных средств приобретателям облигаций при отзыве подписки и/или в случае объявления эмиссии облигаций неосуществленной в соответствии с положениями проспекта.

2.4.4 В течение одного рабочего дня с даты представления эмитирующим органом постановления Национальной комиссии об утверждении отчета об итогах эмиссии облигаций обеспечить, в полном объеме, перечисление денежных средств, зарегистрированных на специальном платежном счете посредника, на счет эмитента.

III. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ

3.1. Все споры и разногласия, возникающие вследствие заключения, изменения, исполнения и расторжения настоящего договора, разрешаются в соответствии с действующим законодательством Республики Молдова.

IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1. Настоящий договор вступает в силу со дня подписания сторонами и действителен до выполнения сторонами принятых обязательств.

4.2. Настоящий договор составлен в трех экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу.

АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Эмитирующий орган

    (Наименование, IDNO, aдрес)

    (Наименование, IDNO, aдрес)

    (фамилия, имя, отчество, данные удостоверения

       личности, местожительство физического лица/

            наименование, IDNO юридического лица)

Представленная

Представленный

   (Фамилия, имя, должность)

   (Фамилия, имя, должность)

     (адрес)

(подпись)

(подпись)

      (подпись)

Платежный счет №_______

Платежный счет №_______

Платежный счет №_________

_______________________

Место печати

_______________________

Место печати

    Место печати (в случае если

  подписчик обладает печатью)

Приложение № 9

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ОТЗЫВЕ

подписки на облигации, выпущенные

органом местного публичного управления

(наименование)

Физическое лицо:

 Фамилия и имя ________________________________ проживающий в _________________ по адресу: ул. ________________, № _____, кв. __________, телефон / факс _______________, адрес электронной почты: ______________________;_________;

Владелец Удостоверения личности: серия: __________, № __________________, выданного офисом _______ дата выдачи _________________, дата, месяц, год рождения _________________ IDNP ____________________;

Представленный г-ном/г-жой _____________________, на основании заверенной доверенности от ________________, которая прилагается к настоящему заявлению.

Фамилия и имя представителя: __________________ проживающий в _________________ по адресу: ул. ________________, № _____, кв. __________, телефон /факс _______________, адрес электронной почты: ______________________;

Юридическое лицо:

Наименование: ____________________, юридический адрес: ул. _______________, №_______, телефон / факс ______________, адрес электронной почты: _________________, зарегистрированное ___________, код IDNO _________________________ ;

Представленное г-ном/г-жой _____________________, на основании заверенной доверенности от _______________, которая прилагается к настоящему заявлению.

Фамилия и имя представителя: __________________ проживающий в _________________ по адресу: ул. ________________, № _____, кв. __________, телефон /факс _______________, адрес электронной почты: ______________; Удостоверение личности: серия: __________, № __________, выданное офисом ______ дата выдачи ___________, дата рождения __________ IDNP _____________;

Отзываю подписку облигаций в количестве _______, подписанных _________, выпущенных МПУ ______________________________________________________________________________________.

Эквивалент подписанных облигаций желаю получить на код IBAN №_____________________, открытый в банке _____________________________________, бенефициаром которого являюсь.

Контактный телефон: ______________

Дата, месяц, год _____/________/______

Фамилия и имя ____________________

Подпись  _________________________                         Место печати (при наличии)

Приложение № 10

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

ЗАЯВЛЕНИЕ

о регистрации отчета об итогах выпуска облигаций эмитента _______________________________________________________

(полное наименование органа местного публичного управления)

I. Общая информация об эмитенте:

1. Сокращенное наименование эмитента ____________________________________________

2. Дата и номер государственной регистрации эмитента (IDNO)_________________________

3. Юридический адрес эмитента ___________________________________________________

4. Главный исполнитель (распорядитель) бюджета ___________________________________

5. Контактные телефоны эмитента и/или должностных лиц _____________________________

II. Данные о ценных бумагах эмитента, зарегистрированных в Реестре эмитентов ценных бумаг:

1. Вид ранее выпущенных облигаций _______________________________________________

2. Описание класса ранее размещенных облигаций ___________________________________

3. Международный идентификационный код ценной бумаги (код ISIN) ____________________

4. Сведения о количестве облигаций эмитента, зарегистрированных в Реестре эмитентов ценных бумаг (по каждому виду и классу), в том числе:

- выпущенные _________________________________________________________________

- выкупленные ________________________________________________________________

- срок обращения облигаций _____________________________________________________

5. Наименование юридического лица, обеспечивающего ведение реестра владельцев облигаций эмитента _________________________________________________________________

III. Данные о текущей эмиссии облигаций эмитента:

1. Класс облигаций ____________________________________________________________

2. Форма облигаций (дематериализованные) ______________________________________

3. Вид облигаций _____________________________________________________________

4. Срок обращения облигаций __________________________________________________

5. Количество облигаций, подлежащих регистрации (ед.) _____________________________

6. Номинальная стоимость облигаций, подлежащих регистрации (леев) _________________

7. В зависимости от обстоятельств, продажная цена/процентная ставка (фиксированная, плавающая) ________________________________________________________________________

8. Периодичность выплаты процентов _____________________________________________

9. Общий объем эмиссии (леев) __________________________________________________

IV. Расчет соблюдения предела задолженности эмитента на дату утверждения итогов эмиссии облигаций:

Одновременно, эмитент представляет следующие документы (приложения согласно пункту 59 Инструкции):

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________

Дата ____________

Подпись:

Главный исполнитель (распорядитель) бюджета (фамилия и имя) ____________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) __________________________

Печать эмитента

Приложение № 11

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

ОТЧЕТ

о результатах эмиссии облигаций

I. Общая информация об эмитенте:

1. Полное наименование эмитента _________________________________________________

2. Полный адрес, телефон/факс ___________________________________________________

3. Уполномоченные лица _________________________________________________________

4. Главный исполнитель (распорядитель) бюджета эмитента ___________________________

5. Дата утверждения компетентным органом эмитента отчета об эмиссии облигаций _______

II. Результаты текущей эмиссии облигаций

a) Дата регистрации проспекта публичного предложения в Национальной комиссии ________

b) Дата опубликования постановления Национальной комиссии в Официальном Мониторе _______________________________________________________________________________________

c) Дата опубликования объявления о публичном предложении в печатном органе, предусмотренном в уставе, а также в других средствах информации __________________________

d) Первая и последняя дата размещения облигаций __________________________________

e) Номинальная стоимость одной облигации (леев) __________________________________

f) В зависимости от обстоятельств, проценты по облигациям и способ их определения/продажная цена облигаций ________________________________________________

g) Количество облигаций, указанное в зарегистрированном проспекте публичного предложения, единицы ___________________________

h) Количество (подписанных) облигаций данной эмиссии (ед.)__________________________

i) Общая сумма эмиссии (леев) ___________________________________________________  

Дата ____________

Подпись:

Главный исполнитель (распорядитель) бюджета (фамилия и имя) ____________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) __________________________

Печать эмитента

Приложение № 12

к Инструкции о регистрации

облигаций, выпущенных органами

местного публичного управления

Утверждено:

на заседании районного/муниципального совета

___________________________

от ___________________________

Список подписчиков на облигации

размещенные согласно решению эмитента от ___________

Для юридических лиц – наименование юридического лица, местонахождение, IDNO /дата государственной регистрации

Для физических лиц – фамилия, имя, адрес, номер удостоверения личности, дата выдачи удостоверения личности

Дата ____________

Подпись:

Уполномоченное лицо (должность, фамилия и имя)_________________________

Главный бухгалтер (фамилия и имя) __________________________

Место печати