Постановление N 25/3 от 29.06.2000 об отклонениях, обнаруженных в деятельности трастовых компаний в 1999 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об отклонениях, обнаруженных в деятельности трастовых компаний в 1999 г. Nr.25/3 от 29.06.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 81-83/260 от 13.07.2000 * * * В результате проверки отчетов и контроля над деятельностью трастовых компаний в 1999 году было установлено следующее. 1. Требования по диверсификации портфеля, указанные в ст. 22пп. а) и b) Временного положения о трастовой компании, утвержденного Указом Президента Республики Молдова N 50 от 18 февраля 1994 года, который предусматривает, что компания не вправе иметь в своих активах более 25% ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости, нарушены следующими трастовыми компаниями: "FOND", "Mobiastrast", "Europa-Trust", "Codru", "A feroviarilor", "Colaborare" и "Econ-Renaştere" (превышая соответствующий предел в 47 эмитентах). Компании "Mobiastrast", "Europa-Trust", "Codru", "A feroviarilor" и "Colaborare" были предупреждены приказами НКЦБ N 04-2313 - 04-2318 от 15 декабря 1999г. о необходимости устранения нарушения ст. 22 п. (а) до 1 апреля 2000г. К 1 апреля было выявлено следующее: - Компания "FOND" превысила допустимый предел в 1 эмитенте - Компания "Europa-Trust" превысила допустимый предел у 30 эмитентов - Компания "Codru" превысила допустимый предел у 9 эмитентов - Компания "A feroviarilor" превысила допустимый предел у 3 эмитентов - Компания "Colaborare" превысила допустимый предел у 2 эмитентов - Компания "Econ-Renaştere" превысила допустимый предел у 2 эмитентов. Из перечисленных компаний выполнила указания только компания "Mobiastrast". 2. Ни одной компанией не соблюдаются требования ст.48 Временного положения о трастовой компании, по представлению НКЦБ информации о депозитарной деятельности относительно ценных бумаг. 3. С начала деятельности трастовых компаний и до 01.04.2000 г. общий доход трастовых компаний с ценных бумаг составил 2282383 лея, а вознаграждение, перечисленное трастовыми компаниям учредителями, составило 3677118 леев, что на 61% больше общих доходов учредителей траста принадлежащих им ценных бумаг. Трастовые компании управляли инвестициями учредителей траста, получая доходы, которые не покрывали рассчитанное вознаграждение, что привело к уменьшению стоимости активов учредителей траста. Также в этот период общая сумма, предназначенная для оплаты учредителям траста, составила 935220 леев (41% от общих доходов, перечисленных учредителям траста от ценных бумаг, которые им принадлежат, и 25% от вознаграждения трастовых компаний), из которых было уплачено практически 287873 лей (31% от общих доходов, перечисленных учредителям, и 8% от вознаграждения трастовых компаний). Управление инвестициями трастовыми компаниями с момента их учреждения до настоящего времени осуществлялось в ущерб учредителей траста, что привело к уменьшению активов учредителей траста на 1394735 леев. 4. В результате проверок трастовых компаний "Europa-Trust", "A feroviarilor" и "Econ-Renaştere" выявили, что упомянутые компании нарушили требования ст. 46 Временного положения о трастовой компании, которое предусматривает, что трастовые компании обязаны ежеквартально представить учредителям траста отчеты о состоянии собственных счетов. 5. Были выявлены операции, осуществленные трастовыми компаниями, которые, вопреки ограничениям, указанным в Решении НКЦБ N 10/14 от 28.09.99 г., имеют целью сделки с физическими лицами. Данный вид сделок осуществляется посредством изменения контрактов, заключения дополнительных соглашений к трастовым контрактам, заключенных на этапе приватизации за боны народного достояния в целях дополнительной передачи ценных бумаг в трастовое владение, которые впоследствии становятся предметом сделок. Принимая во внимание вышеуказанное, в целях защиты интересов инвесторов, а также учитывая требования ст. 9 пп. c), h), i) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и ст. 42 (пар. 1) Закона о рынке ценных бумаг,экономики. НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Обратить внимание трастовых компаний, независимых регистраторов и органов управления акционерных обществ, в которых трастовые компании владеют более 25% акций с правом голоса, на необходимость безусловного соблюдения требований ст. 22 п.b) Временного положения о трастовой компании, утвержденного Указом Президента Республики Молдова N 50 от 18 февраля 1994 г., который предусматривает, что в случае, если аффилированные лица компании владеют более 25% акций акционерного общества с правом голоса, до уменьшения числа указанных акций до 25%, данная группа аффилированных лиц вправе использовать суммарное право голоса только 25% этих акций. [Пкт.2 исключен Пост.НКЦБ N 29/4 от 16.06.05, в силу 22.07.05] [Пкт.2 дополнен Пост. НКЦБ N 17/7 от 28.06.2001] 3. Осуществить до 1 августа 2000 г. контроль над всеми трастовыми компаниями в целях исполнения п. 7 Решения НКЦБ N 9/6 от 9 сентября 1999 г. 4. Осуществить до 1 октября 2000 г. контроль над всеми трастовыми компаниями ввиду соблюдения ст. 22 пп. а) и b) Временного положения о трастовой компании. 5. Изложить Постановление НКЦБ N 9/6 от 9 сентября 1999 г. в следующей редакции: "В целях защиты интересов инвесторов, трастовым компаниям запрещается получать во владение ценные бумаги от потенциальных клиентов (владельцы ценных бумаг) как на основе уже заключенных трастовых контрактов, так и при заключении новых контрактов. Ценные бумаги, уже полученные в траст, за исключением приобретенных за боны народного достояния, должны быть возвращены учредителям траста". 6. Отменить п. 3 Постановления НКЦБ N 9/6 от 9 сентября 1999 г. и п. 1 Решения НКЦБ N 16/6 от 23 декабря 1999 г. 7. Контроль за исполнением пп. 1, 2, 4 и 5 данного постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты, а п. 3 - на Департамент мониторинга, финансов и экономики. Председатель национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 29 июня 2000 г. N 25/3.