Постановления

Постановление N 36/6 от 23.06.2021 о внесении изменений в Инструкцию о порядке регистрации облигаций, выпущенных органами местного публичного управления, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 18/1/2018

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 23.06.2021

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Инструкцию о порядке регистрации облигаций,

выпущенных органами местного публичного управления,

утвержденную Постановлением Национальной

комиссии по финансовому рынку № 18/1/2018

№ 36/6 от 23.06.2021

(в силу 09.07.2021)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 164-167 ст. 776 от 09.07.2021

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

№ 1650 от 2.07.2021 г.

Министр_____Фадей НАГАЧЕВСКИ

На основании пункта b) статьи 8 и части (1) статьи 22 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), части (2) и части (10) статьи 7, статьи 8 Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Инструкцию о порядке регистрации облигаций, выпущенных органами местного публичного управления, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 18/1/2018 (Официальный монитор Республики Молдова, 2018, № 167-175, ст.716), зарегистрированным в Министерстве юстиции под № 1326 от 18.05.2018, внести следующие изменения:

1) по всему тексту Инструкции, в том числе в приложениях:

а) слова "публичный заем" и "местный публичный заем" в любой грамматической форме заменить словами "долгосрочный заем" в соответствующей грамматической форме, слова "бюджет административно-территориальной единицы" заменить словами "местный бюджет", слова "финансовый посредник" в любой грамматической форме заменить словом "посредник" в соответствующей грамматической форме, слова "Государственном реестре ценных бумаг" заменить словами "Реестре эмитентов ценных бумаг", аббревиатуру "ГРЦБ" заменить аббревиатурой "РЭЦБ";

b) слова "№ 397-XV от 16 октября 2003" заменить словами "№ 397/2003";

c) слова "№ 171 от 11 июля 2012" заменить словами "№ 171/2012";

d) слова "№ 436 от 28 декабря 2006" заменить словами "№ 436/2006";

e) слова "№ 419-XVI от 22 декабря 2006" заменить словами "№ 419/2006";

f) слова "№ 1136 от 18 октября 2007" заменить словами "№ 1136/2007";

2) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Положения настоящей Инструкции применимы непосредственно к исполнительным органам местного публичного управления, которые в соответствии со статьей 15 Закона о местных публичных финансах № 397/2003 года (далее – Закон № 397/2003 года) и решениями соответствующих представительных и правомочных органов, принятыми на основании заключений Министерства финансов, являющихся обязательными, имеют право выпускать облигации в целях получения долгосрочных займов для капитальных инвестиций.";

3) в пункте 4:

a) в подпункте 2) слова "краткосрочные и" и "решением о выпуске облигаций и/или" исключить;

b) в подпункте 6) слова "за определенную сумму, перечисленную на счет регионального казначейства, открытый эмитентом на дату эмиссии" заменить словами "за определенную сумму денежных средств";

c) в подпункте 10) слова "в решении об эмиссии и/или" исключить;

4) в пункте 9 слова "№ 192-XIV от 12 ноября 1998" заменить словами "№ 192/1998", а слова "(далее – Закон № 192-XIV от 12 ноября 1998 года)" исключить;

5) в пункте 10:

a) в подпункте 3) слова "статьей 46" заменить словами "частью (2) статьи 46";

b) в подпункте 4) слова "(более одного года)" заменить словами "(на год и более)";

c) в подпункте 6) слова "займам, привлеченным посредством эмиссии облигаций" заменить слово "займам";

6) пункт 14 дополнить словами "(далее – посредники)";

7) в пункте 35 слова "временного казначейского счета, открытого эмитентом" заменить словами "кода IBAN посредника эмитента, открытого";

8) в пункте 37:

a) подпункт 3) изложить в следующей редакции:

"3) заключение Министерства финансов о заключении договора о получении долгосрочного займа посредством выпуска облигаций (заверенная эмитентом копия);";

b) подпункт 5) изложить в следующей редакции:

"5) годовые финансовые отчеты об исполнении местного бюджета за последние два года, предшествующие текущему году, в которых запрашивается регистрация эмиссии, а также квартальные отчеты за текущий год;";

c) подпункт 6) дополнить текстом ", в случае если внешний публичный аудит был осуществлен";

d) в подпункте 11) текст "№ 234 от 3 октября 2016" заменить словами "№ 234/2016 о Едином центральном депозитарии ценных бумаг";

9) пункт 39 изложить в следующей редакции:

"39. Для каждого утвержденного выпуска облигаций Единый центральный депозитарий ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) присваивает соответствующим облигациям международный идентификационный код ценной бумаги (код ISIN) на основании Закона № 234/2016 о Едином центральном депозитарии ценных бумаг.";

10) дополнить пунктом 39¹ следующего содержания:

"39¹. Присвоение кода ISIN осуществляется Центральным депозитарием по запросу Национальной комиссии в процессе утверждения государственной регистрации облигаций и не требует от эмитента подачи запроса на предоставление кода ISIN в Центральный депозитарий.";

11) в подпункте 3) пункта 59 слова "региональным казначейством" заменить словами "посредником эмитента", а текст "(подтверждение казначейского счета)" исключить;

12) в пункте 62 предложение "Кроме того, если это предусмотрено условиями эмиссии, эмитент возмещает инвесторам прибыль, полученную в результате использования средств, привлеченных в ходе размещения облигаций, и, в зависимости от случая, упущенную выгоду." исключить;

13) в пункте 65 слова "реестр учета местного публичного долга данного органа" заменить словами "Отчет о долге соответствующей административно-территориальной единицы";

14) в пункте 66 слова "в реестре владельцев облигаций" заменить словами "на счетах владельцев облигаций, открытых в Центральном депозитарии,";

15) пункт 67 изложить в следующей редакции:

"67. Сделки с облигациями, выпущенными органами местного публичного управления, должны осуществляться на регулируемом рынке, а в случае невыполнения условий допуска на регулируемом рынке, - в рамках многосторонней торговой системы (МТС), в соответствии с нормами и правилами функционирования оператора рынка. В этих целях эмитент должен обеспечить допуск размещаемых облигаций к торгам на регулируемом рынке/МТС в соответствии с положениями проспекта предложения, в котором необходимо указать самые ближние даты, когда облигации, после формирования реестра владельцев облигаций, будут допущены к торгам на вторичном рынке.";

16) в пункте 3 раздела II приложения № 1 слова "Государственный регистрационный номер облигаций" заменить словами "международный идентификационный код ценной бумаги";

17) в пункте 4 приложения № 2:

a) подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) годовые финансовые отчеты об исполнении местного бюджета и, в зависимости от случая, квартальные финансовые отчеты;";

b) в подпункте 3 слова "внешнего аудита" заменить словами "внешнего публичного аудита";

18) в приложении № 4:

a) в пункте 4 подпункт 4.1 изложить в следующей редакции:

"4.1 Описание вида и категории предлагаемых/допущенных к торгам облигаций и международный идентификационный код ценной бумаги (код ISIN).";

b) в подпункте 5.1.6 пункта 5 слово "счет" заменить словами "специальный платежный счет";

c) в подпункте 6.1 пункта 6 после слов "на регулируемом рынке" дополнить словами "/MТС";

19) в элементе B.4 приложения № 5 слово "прибыли" заменить словом "дохода";

20) в приложении № 7 наименование раздела II изложить в следующей редакции:

"II. Заполняется посредником";

21) приложение № 8 изложить в следующей редакции:

"Приложение № 8 Инструкцию о порядке регистрации облигаций, выпущенных органами местного публичного управления (Образец) Договор № ____ о подписке (купле-продаже) облигаций от ____ ___________20__ Настоящий договор заключается между: Примэрией села (коммуны)/города (муниципия) ____________________, с местонахождением в ____________________, тел. ____________, электронная почта ____________________, официальная веб-страница ______________, IDNO: _____________________________ , представленная г-ном/г-жой ___________________________________ (фамилия, имя, должность) (далее – эмитирующий орган), посредником _____________________, с местонахождением в ___________________________, тел. __________, электронная почта _____________, официальная веб-страница _________________, IDNO: _________, представленным ________________________, который осуществляет деятельность (фамилия, имя, должность) на основании положений Устава, лицензированным Национальной комиссией по финансовому рынку в качестве инвестиционного общества, имеющая лицензию категории _____ №______ от ____________, действительная на ____________________________________, (далее – посредник) и подписчиком на облигации _____________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, данные удостоверения личности, местожительство физического лица или, в зависимости от случая, наименование, IDNO, адрес юридического лица) (далее - подписчик) о нижеследующем: I. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ 1.1. На основании настоящего договора, подписчик приобретает ценные бумаги (облигации), выпущенные эмитирующим органом, а эмитирующий орган обязуется произвести необходимые расчеты и зарегистрировать права собственности на соответствующие ценные бумаги со следующими характеристиками:
1.1.1	Наименование ценных бумаг	Процентные облигации/облигации с нулевым купоном
1.1.2	Вид применяемой процентной ставки	Фиксированная процентная ставка/плавающая процентная ставка
1.1.3	Международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN)
1.1.4	Срок обращения облигаций (период в годах)
1.1.5	Номинальная стоимость одной облигации (леев)
1.1.6	Подписанное количество (единицы)
1.1.7	Общий объем, подписанной по цене купли-продажи облигаций в эмиссии (леев)
1.1.8	Цена купли-продажи одной облигации (леев)
1.1.9	Годовая процентная ставка* (%)
1.1.10	Установленная маржа**
1.1.11	Годовая процентная ставка, применяемая для выплат по первому купону** (%)
1.1.12	Дата выпуска облигаций
1.1.13	Дата погашения облигаций
1.1.14	Даты выплаты процентов (купонов)
1.1.15	Форма выпуска	Записи на счетах
____________________ * Заполняется в случае выпуска облигаций с фиксированной процентной ставкой Заполняется в случае выпуска облигаций с плавающей процентной ставкой II. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН** 2.1 Подписчик обязуется: 2.1.1 Заплатить общую цену облигаций, предусмотренную в пункте 1.1.7 настоящего договора, обеспечив на дату подписки свободные денежные средства на специальном платежном счете _________________, открытом посредником эмитирующего органа. 2.1.2 Соблюдать положения нормативных актов, относящиеся к участию облигаций в сделках на вторичном рынке. 2.1.3 Самостоятельно рассчитывать и уплачивать налоги, относящиеся к доходу, полученному от принадлежащих облигаций, в соответствии с действующим налоговым законодательством. 2.2 Подписчик вправе: 2.2.1 Получить от эмитирующего органа, в соответствии с проспектом публичного предложения (далее - проспект), на дату погашения облигаций, номинальную стоимость принадлежащих облигаций и проценты (купон), в размере и в сроки, предусмотренные в проспекте. 2.2.2 Торговать облигациями на вторичном рынке в соответствии с положениями действующих нормативных актов. 2.3 Эмитирующий орган обязуется: 2.3.1. Перечислить достаточные денежные средства на соответствующий специальный платежный счет посредника для выкупа облигаций и/или выплаты начисленных процентов, в размере и в сроки, предусмотренные в проспекте. 2.3.2. В течение 5 дней со дня регистрации в Национальной комиссии отчета об итогах эмиссии облигаций, обеспечить, в соответствии с нормативными актами, регулирующими деятельность Центрального депозитария, первоначальную регистрацию в виде записей на счете приобретенных подписчиками облигаций, а также их объема и номинальной стоимости. 2.4 Посредник обязуется: 2.4.1 Обеспечить открытие специального платежного счета для накопления денежных средств, внесенных приобретателями облигаций в рамках публичного предложения, в соответствии с пунктами и условиями, указанными в проспекте и в договоре посредничества. 2.4.2 Обеспечить регистрацию в (срок), корректный учет и сохранность денежных средств, внесенных на специальный платежный счет приобретателями облигаций в рамках публичного предложения. 2.4.3 Обеспечить возврат денежных средств приобретателям облигаций при отзыве подписки и/или в случае объявления эмиссии облигаций неосуществленной в соответствии с положениями проспекта. 2.4.4 В течение одного рабочего дня с даты представления эмитирующим органом постановления Национальной комиссии об утверждении отчета об итогах эмиссии облигаций обеспечить, в полном объеме, перечисление денежных средств, зарегистрированных на специальном платежном счете посредника, на счет эмитента. III. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ 3.1. Все споры и разногласия, возникающие вследствие заключения, изменения, исполнения и расторжения настоящего договора, разрешаются в соответствии с действующим законодательством Республики Молдова. IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4.1. Настоящий договор вступает в силу со дня подписания сторонами и действителен до выполнения сторонами принятых обязательств. 4.2. Настоящий договор составлен в трех экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу. АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН Эмитирующий орган

Примэрия	Посредник	Подписчик
_______________________ (Наименование, IDNO, aдрес)	_______________________ (Наименование, IDNO, aдрес)	____________________________________ (фамилия, имя, отчество, данные удостоверения личности, местожительство физического лица/ наименование, IDNO юридического лица)
Представленная	Представленный
_______________________ (Фамилия, имя, должность)	_______________________ (Фамилия, имя, должность)	_________________________ (адрес)
_______________________ (подпись)	_______________________ (подпись)	_________________________ (подпись)
Платежный счет №_______	Платежный счет №_______	Платежный счет №_________
Код IBAN _______________	Код IBAN _______________	Код IBAN _________________
_______________________ Место печати	_______________________ Место печати	_________________________ Место печати (в случае если подписчик обладает печатью)

22) в приложение № 9 слова "на счет" заменить словами "на код IBAN";

23) в пункте 3 раздела II приложения № 10 слова "Государственный регистрационный номер облигаций" заменить словами "Международный идентификационный код ценной бумаги".

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ	Валериу КИЦАН
№ 36/6. Кишинэу, 23 июня 2021 г.