Постановление N 53/3 от 27.09.2006 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг компании "M-Invest" OOO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг компании „M-Invest” OOO

 N 53/3  от  27.09.2006

 (в силу 06.10.2006) 

Мониторул Офичиал N 158-160 ст.535 от 06.10.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 35/3-О от 22.06.2006 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 38 от 26.06.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг компании „M-Invest” OOO (далее - Брокер) на период 01.01.2003 - 01.08.2006 гг., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Брокер не соблюдает в точности порядок ведения и заполнения реестров, установленный в п.12 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

Договора об оказании брокерских услуг, заключенные Брокером со своими клиентами, не предусматривают пределы размера комиссионных Брокера в зависимости от стоимости сделки, чем нарушаются положения п.5.1 Положения НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

При получении поручений от клиентов Брокером не регулярно заполняется раздел „время получения поручений”, что противоречит Типовому поручению, установленному в Приложении №3 к Постановлению НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

В ходе проверки НКЦБ проконтролировала приведение деятельности компании „M-Invest” OOO в соответствие с требованиями Закона № 633-XV от 15.11.2001 г. и Постановления НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г., направив информацию о некоторых сделках, осуществленных Брокером, в соответствующие органы для дополнительного расследования.

Исходя из вышеизложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство компании „M-Invest” OOO (г-жу Магдалюк Елену) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству компании „M-Invest” OOO в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления устранить все нарушения, указанные в акте проверки.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на Департамент рыночных операций.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.