Постановление N 8/1 от 28.02.2008 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Sibila" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Sibila" АО

N 8/1  от  28.02.2008

 (в силу 18.03.2008) 

Мониторул Офичиал N 55-56 ст.137 от 18.03.2008

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 55/5-О от 08.11.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова 178-179/663 от 16.11.2007 г.) и Приказа председателя НКФР № 52 от 15.11.2007 г. группа контроля НКФР провела комплексную проверку профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществленной независимым регистратором "Sibila" АО (далее - Регистратор) в период 01.01.2003 г. - 31.10.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства:

Регистратор не представил в НКФР годовой отчет за 2005 год о порядке исполнения Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, чем были нарушены требования п.5.1 Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 11/1 от 28.02.2005 г. (действительного на момент совершения нарушения, Официальный монитор Республики Молдова 36-38/121 от 04.03.2005 г.).

Реестр учета входящих документов (на 2005-2007 г.), который ведет Регистратор, не содержит информацию относительно даты отправления ответа согласно требованиям п.5.1.1 f) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова 51-53/199 от 13.04.2007 г.) (далее – Положение).

При регистрации сделок с акциями, выпущенными 5 акционерными обществами, Регистратор нарушил порядок заполнения передаточных распоряжений, не соблюдая в точности требования ст.7 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг" (Официальный монитор Республики Молдова № 27-28/123 от 23.03.1999 г.) и п.6.4. Положения.

Специализированная отчетность о зарегистрированных сделках с ценными бумагами (RD-7Z) за 10.10.2007 г. и 31.10.2007 г., представленная в НКФР, содержит ошибочные данные об общем объеме ежедневных сделок, чем нарушаются требования п.4.1 Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ № 4/5 от 6.02.2003 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 112-118/253 от 16.07.2004 г.).

Договора о ведении реестра, заключенные между Регистратором и 13 эмитентами, не соответствуют Типовому договору о ведении реестра, утвержденному Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 г., чем нарушаются требования ст.1, ст.3 и ст.37 ч.(2) Закона о рынке ценных бумаг и п.2.1.12 Положения.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (переопубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова № 117-126 BIS от 14.08.2007 г.), ст.1, ст.7 ч.(5), ст.37 ч.(2) и ч.(3) п.а) и п.i), ст.66 п.d), п.e) и п.g) Закона о рынке ценных бумаг, п.5.2 Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 г., главы 16 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 г., п.1.3 и 3.7 Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ № 4/5 от 06.02.2003 г., и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 117-119/270 от 15.08.2002 г.), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство независимого регистратора "Sibila" АО (г-на Юрия Боднарь) о неукоснительном соблюдении положений законодательных и нормативных актов о рынке ценных бумаг.

2. Предписать руководству независимого регистратора "Sibila" АО в течение 10 дней со дня вступления в силу настоящего постановления:

2.1) представить годовой отчет за 2005 год о порядке исполнения положений Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и устранить нарушения относительно порядка ведения документального учета, отраженные в акте проверки;

2.2) привести договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг, заключенные с 13 эмитентами, в соответствие с типовым договором, утвержденным Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 г.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.