Документы
Решение N 72/2 от 27.11.97 об утверждении примерного договора о ведении реестра акционеров взаимного (интервального) инвестиционного фонда
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Решение об утверждении примерного договора о ведении реестра
акционеров взаимного (интервального) инвестиционного фонда
Nr.72/2 от 27.11.97
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 56-58/101 от 03.06.1999
* * *
Утратил силу: 16.11.2000
Постановление НКЦБ N 33/6 от 14.09.2000
На основании Закона об инвестиционных фондах Государственная
комиссия по рынку ценных бумаг РЕШИЛА:
Утвердить Примерный договор о ведении реестра акционеров взаимного
(интервального) инвестиционного фонда (прилагается).
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ
Кишинэу, 27 ноября 1997 г.
N 72/2.
Приложение
к Постановлению Государственной
комиссии по рынку ценных бумаг
N72/2 от 27 ноября 1997 г.
ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР
О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ВЗАИМНОГО (ИНТЕРВАЛЬНОГО)
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
____________________ N __/__ "__"_________________ 199_ г.
(место подписания) (дата подписания)
________________________________________________________________________
(полное наименование инвестиционного фонда)
(свидетельство о государственной регистрации N__________ от
"__"______199_г.;
лицензия, выданная Государственной комиссией по рынку ценных бумаг
(далее - ГКРЦБ) N ___ от "__"___________ 199_ г., со сроком действия до
"__"_________199_ г.), именуемый в дальнейшем Фонд, в лице
_______________________________________________________________________,
(должность, имя и фамилия)
действующего на основании устава, с одной стороны, и ___________________
(полное наименование регистратора)
(свидетельство о государственной регистрации N________ от
"__"__________ 199__г., лицензия, выданная ГКРЦБ, N___ от
"__"_______199__ г. со сроком действия до "__" ________199_ г.),
именуемый в дальнейшем Регистратор, в лице ____________________________,
(должность, имя и фамилия)
действующего на основании устава, с другой стороны, заключили настоящий
договор о следующем:
1. ОСНОВАНИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Настоящий договор заключен на основании Закона об акционерных
обществах N 1134-XIII от 2 апреля 1997 года, Закона об инвестиционных
фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 года, иных нормативных актов, а также
основных условий настоящего договора, утвержденных решением
________________________________________________ от "__"________199_г.
(общего собрания акционеров Фонда; совета Фонда)
(протокол N__).
1.2. Фонд поручает, а Регистратор обязуется от своего имени и за
счет Фонда оказывать услуги по ведению реестра акционеров Фонда в
соответствии с требованиями нормативных актов, указанных в пункте 1.1
настоящего договора, а также проспекта эмиссии акций Фонда, правил
размещения и выкупа акций Фонда, процедур принятия и реализации
инвестиционных решений и условиями договора.
1.3. Документы, необходимые для ________________ ведения реестра
(формирования и)
акционеров Фонда, переданы Регистратору согласно акту приемки-передачи,
приведенному в приложении N 1 к настоящему договору.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАТОРА
Регистратор обязуется:
2.1. При регистрации операций по размещению и выкупу акций Фонда:
а) вносить в реестр акционеров Фонда приходные записи,
регистрирующие возникновение права собственности на приобретаемые акции
Фонда, не позднее __ часов __ минут дня получения оперативного списка
подписчиков на акции Фонда, представленного менеджером Фонда, и
b) предоставлять (возвращать) менеджеру Фонда исполненный
Регистратором оперативный список подписчиков на акции Фонда с письменным
указанием, при необходимости, причин отказа от внесения записей в реестр
акционеров Фонда по отдельным подписчикам - в срок, указанный в
подпункте а) настоящего пункта;
c) предоставлять (возвращать) менеджеру Фонда проверенный
Регистратором оперативный список акционеров, требующих выкупа
принадлежащих им акций Фонда, с письменным указанием, при необходимости,
причин отказа от выкупа акций отдельных акционеров - не позднее __ часов
__ минут дня получения указанного списка от менеджера и/или агента(ов)
менеджера Фонда, и
d) вносить в реестр акционеров Фонда расходные записи,
регистрирующие прекращение права собственности на выкупаемые акции
Фонда, не позднее __ часов __ минут дня получения списка акционеров,
которым перечислены денежные средства в счет выкупленных Фондом акций, и
списка акционеров, которым выплачены денежные средства в счет
выкупленных Фондом акций;
е) составлять и предоставлять ______________________________________
(менеджеру Фонда; иному лицу,
________________________________________________________________________
осуществляющему ведение бухгалтерского учета и составление отчетности
__________________________ оперативный баланс акций Фонда - не позднее
о деятельности Фонда)
__ часов __ минут каждого рабочего дня;
f) осуществлять, при необходимости, сверку данных баланса акций
Фонда с оперативными данными ___________________________________________
(менеджера Фонда; иного лица, осуществляющего ведение
_______________________________________________________________________;
бухгалтерского учета и составление отчетности о деятельности Фонда)
g) вносить, по требованию Фонда, изменения в реестр акционеров
Фонда, связанные с ______________консолидацией и дроблением акций Фонда,
(деноминацией)
реорганизацией Фонда в течение ___(_________) дней со дня получения
письменного распоряжения Фонда и заверенных копий документов, служащих
основанием для внесения соответствующих изменений в реестр акционеров
Фонда;
h) __________________________________________;
(по согласованию сторон договора)
i) осуществлять иные функции, предусмотренные нормативными актами
_____________________________________________.
(и правилами размещения и выкупа акций Фонда)
2.2. При регистрации операций по переходу или обременению права
собственности на акции Фонда:
а) вносить в реестр акционеров Фонда записи, регистрирующие переход
права собственности на акции Фонда, или направлять, при необходимости,
письменное мотивированное извещение об отказе от внесения записей в
реестр акционеров - в трехдневный срок со дня представления акционером,
его представителем или номинальным владельцем акций Фонда (далее -
акционер Фонда) всех документов, предусмотренных нормативными актами;
b) вносить в реестр акционеров Фонда записи, регистрирующие
возникновение или прекращение залога в отношении акций Фонда или
обременения права собственности на акции другими обязательствами, - в
порядке и сроки, указанные в подпункте а) настоящего пункта;
с) вносить в реестр акционеров Фонда записи, регистрирующие
изменения реквизитов, указанных в лицевом счете акционера, - в
трехдневный срок со дня получения Регистратором письменного заявления
акционера Фонда;
d) __________________________________________;
(по согласованию сторон договора)
e) осуществлять иные функции, предусмотренные нормативными актами и
настоящим договором.
2.3. При выдаче акционерам Фонда выписок из реестра акционеров:
а) ______________________ за счет Фонда первую выписку из реестра
(выдавать; отправлять)
акционеров Фонда с обязательным указанием в ней цены размещения или
выкупа акций Фонда и количества приобретенных или выкупленных акций
Фонда - в трехдневный срок со дня регистрации каждой сделки или
обращения акционера Фонда;
b) ______________________ вторую и последующие выписки из реестра
(выдавать; отправлять)
акционеров Фонда, подтверждающие права акционера на те же акции Фонда,
за счет __________________ - в трехдневный срок со дня обращения
(акционера; Фонда)
акционера Фонда.
2.4. При подготовке материалов к общим собраниям акционеров Фонда:
а) составлять и предоставлять менеджеру Фонда список акционеров,
имеющих право на участие в общих собраниях акционеров, - в течение
__(______) дней по получении письменного распоряжения менеджера Фонда;
b) требовать от номинальных владельцев акций, зарегистрированных в
реестре акционеров Фонда, представления сведений об акционерах или иных
номинальных владельцах акций Фонда, зарегистрированных в их учетной
документации, на дату составления списка акционеров, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров Фонда, - не позднее чем за
__(________) дней до даты составления Регистратором указанного списка
акционеров;
с) составлять и предоставлять менеджеру Фонда перечень изменений,
внесенных в список, указанный в подпункте а) настоящего пункта, - не
позднее чем за __(________) дня до проведения общего собрания
(не более 3)
акционеров Фонда;
d) составлять и предоставлять лицам, созывающим внеочередное общее
собрание акционеров Фонда в соответствии с частью (10) статьи 53 Закона
об акционерных обществах, список акционеров, имеющих право на участие в
этом собрании, - в течение __(______) дней по получении письменного
запроса указанных лиц с приложением всех необходимых документов;
e) составлять и предоставлять менеджеру Фонда список акционеров,
имеющих право на получение дивидендов по акциям Фонда, - в течение
__(______) дней со дня получения письменного распоряжения менеджера
Фонда;
f) составлять и предоставлять менеджеру Фонда сведения об объемах и
средних ценах сделок, зарегистрированных в реестре акционеров Фонда за
каждый месяц отчетного года, - не позднее чем за ___(________) дней до
(не менее 10)
проведения годового общего собрания акционеров Фонда;
g) ___________________________________________;
(по согласованию сторон договора)
h) осуществлять иные функции, предусмотренные нормативными актами и
настоящим договором.
2.5. Составлять и предоставлять_____________________________________
(Фонду; менеджеру Фонда; иному лицу,
________________________________________________________________________
осуществляющему ведение бухгалтерского учета и составление
_______________________________________________________________________;
отчетности о деятельности Фонда)
следующие специализированные отчеты не позднее чем за __(____) дней до
наступления даты их представления в ГКРЦБ, установленной для
инвестиционных фондов:
а) список членов совета Фонда, владеющих акциями Фонда;
b) список акционеров Фонда, владеющих не менее чем 5 процентами
голосующих акций Фонда;
c) отчет о зарегистрированных в реестре акционеров сделках с акциями
Фонда;
d) _______________________________________________;
(отчет о выплате дивидендов акционерам Фонда)
е) ___________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
2.6. Оказывать также следующие услуги:
а) _________________________________________________________________
(выдавать, по требованию акционера Фонда, выписку из лицевого
_______________________________________________________________________;
счета обо всех операциях, проведенных c момента открытия счета)
b) _________________________________________________________________
(направлять акционерам Фонда письменные извещения о проведении
_______________________________________________________________________;
общего собрания акционеров)
c) ________________________________________________________________;
(осуществлять функции регистрационной комиссии общего собрания
акционеров Фонда)
d) ________________________________________________________________;
(осуществлять функции счетной комиссии общего собрания
акционеров Фонда)
e) ____________________________________________________;
(начислять и выплачивать дивиденды акционерам Фонда)
f) ___________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
2.7. При исполнении своих полномочий по настоящему договору:
a) разработать и согласовать с Фондом процедуры Регистратора,
связанные с регистрацией операций по размещению и выкупу акций Фонда, -
в __(______)- дневный срок со дня подписания договора;
b) принимать к исполнению распоряжения только от должностных лиц,
уполномоченных на то Фондом или менеджером Фонда, согласно списку,
приведенному в приложении N 2 к договору;
c) обеспечивать доступ уполномоченных должностных лиц Фонда,
менеджера и аудитора Фонда к системе ведения реестра акционеров в целях
контроля деятельности Регистратора по вопросам, предусмотренным
договором о доверительном управлении инвестициями Фонда, договором об
аудите Фонда, а также по вопросам, входящим в компетенцию общего
собрания акционеров Фонда или совета Фонда;
d) не разглашать служебную (внутреннюю) информацию, содержащуюся в
системе ведения реестра акционеров Фонда. Это требование не
распространяется на информацию, которую Регистратор обязан раскрывать
согласно нормативным актам;
e) применять тарифы на услуги, оказываемые акционерам Фонда, в
соответствии с утвержденным Регистратором прейскурантом только после его
передачи Фонду;
f) уведомлять Фонд __________________ о предоставлении по требованию
(и менеджера Фонда)
уполномоченных органов публичной власти сведений, содержащихся в системе
ведения реестра акционеров Фонда, - ___________________________________;
(незамедлительно; в _(__)-дневный срок)
g) незамедлительно уведомлять Фонд в письменной форме о нарушении
сроков представления менеджером Фонда документов, связанных с
размещением и выкупом акций Фонда и необходимых для внесения записей в
реестр акционеров Фонда;
h) иметь свои представительства в течение всего срока действия
настоящего договора в _________________________________;
(наименования населенных пунктов)
i) иметь отдельный телефон для ответов на запросы акционеров Фонда о
порядке передачи права собственности на акции, внесения изменений в
лицевой счет акционера, получения выписки из лицевого счета и иной
информации, предусмотренной нормативными актами или уставом Фонда. Номер
указанного телефона письменно сообщается Фонду в __(_______)-дневный
срок со дня подписания договора. Изменение номера этого телефона
сообщается Фонду в письменной форме в тот же срок;
j) предоставлять Фонду месячные отчеты о ходе выполнения договора -
не позднее __(________) дней по окончании отчетного месяца;
k) предоставлять Фонду квартальные отчеты о ходе выполнения договора
- не позднее __(________) дней по окончании отчетного квартала;
l) предоставлять Фонду годовой отчет о ходе выполнения договора - не
позднее __(______) дней по окончании финансового года;
m) ____________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
2.8. Отчет Регистратора о ходе выполнения договора должен включать:
а) данные об объеме оказанных услуг за отчетный период;
b) сведения об изменениях и дополнениях в списке аффилированных лиц
Регистратора;
c) данные о нарушениях требований правовых актов, допущенных
менеджером Фонда;
d) другие сведения, предусмотренные правовыми актами, определенными
пунктом 1.2 договора.
2.9. Регистратор обязан сообщить о перечисленных ниже событиях и
действиях Фонду - в трехдневный срок со дня, когда Регистратор узнал или
должен был узнать:
а) о предписании, которое ГКРЦБ выдало Регистратору;
b) о приостановлении действия лицензии ГКРЦБ, выданной Регистратору;
с) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Регистратору;
d) об актах проверки деятельности Регистратора уполномоченными
органами публичной власти, а также судебных исках, предъявленных
Регистратору.
2.10. Регистратор вправе:
а) требовать предоставления менеджером Фонда и его агентом(ами)
документов, предусмотренных правилами размещения и выкупа акций Фонда,
на бумажных _______________ носителях информации, в сроки, определенные
(и электронных)
указанными правилами, а в случае нарушения этих сроков - переносить
соответственно сроки исполнения указанных документов;
b) требовать предоставления менеджером Фонда и его агентом(ами)
первичных документов, связанных с размещением и выкупом акций Фонда, для
их сверки с оперативным балансом акций Фонда;
c) требовать устранения менеджером Фонда выявленных в процессе
исполнения настоящего договора нарушений правовых актов или процедур
Регистратора, связанных с регистрацией операций по размещению и выкупу
акций Фонда;
d) требовать представления Фондом выписки из протокола заседания
совета Фонда с решением о выплате вознаграждения Регистратору и
письменного обоснования причин и суммы уменьшения вознаграждения - в
случае уменьшения размера вознаграждения за платежный период;
e) __________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА
3.1. Фонд обязуется:
a) предоставлять Регистратору заверенные копии всех изменений и
дополнений к документам, переданным ему, согласно приложению N 1 к
договору;
b) предоставлять Регистратору заверенные копии всех решений органов
управления Фонда и ГКРЦБ, а также других документов, определяющих
порядок и сроки исполнения Регистратором обязанностей по договору;
c) предоставить Регистратору карточку с образцами подписей
должностных лиц Фонда - в __(______)-дневный срок со дня подписания
договора;
d) обеспечить передачу Регистратору карточки с образцами подписей
должностных лиц менеджера Фонда - в срок, указанный в подпункте с)
настоящего пункта;
e) незамедлительно извещать Регистратора обо всех изменениях и
дополнениях в списке должностных лиц Фонда и менеджера Фонда,
уполномоченных давать распоряжения Регистратору, и передавать новую
карточку с образцами подписей указанных лиц;
f) незамедлительно извещать Регистратора обо всех изменениях и
дополнениях в списке аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда,
менеджера, депозитария и аудитора Фонда, указанном в приложении N 4 к
договору;
g) передавать или обеспечивать передачу письменных распоряжений
Регистратору о подготовке документов, указанных в пункте 2.4 договора,
не позднее чем за __(________) дней до срока, установленного для их
исполнения;
h) незамедлительно извещать Регистратора о приостановлении и
возобновлении размещения и выкупа или размещения акций Фонда;
i) обеспечить доступ Регистратора к документации менеджера Фонда,
связанной с исполнением Регистратором обязательств по настоящему
договору;
j) устранить любые обстоятельства, находящиеся в компетенции Фонда и
препятствующие исполнению Регистратором обязательств по настоящему
договору;
k) принимать решение об оплате (неоплате) услуг Регистратора - в
___(_________)-дневный срок со дня получения отчета Регистратора о ходе
выполнения договора;
l) _____________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
3.2. Фонд обязан сообщить Регистратору о перечисленных ниже событиях
и действиях - в трехдневный срок со дня, когда Фонд узнал или должен был
узнать:
а) о предписании ГКРЦБ, выданном Фонду;
b) о приостановлении действия лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду;
с) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду.
3.3. Фонд вправе:
а) контролировать исполнение Регистратором обязательств по
настоящему договору;
b) ___________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
4. ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА И ФОНДА
4.1. При заключении настоящего договора Регистратор не является и в
процессе его исполнения не может стать аффилированным лицом: Фонда иначе
как по настоящему договору; члена совета Фонда; менеджера Фонда;
аудитора Фонда.
4.2. Список аффилированных лиц Регистратора приведен в приложении N
3 к настоящему договору, а список аффилированных лиц Фонда, членов
совета Фонда, менеджера, депозитария и аудитора Фонда - в приложении N 4
к настоящему договору.
4.3. Если в процессе исполнения настоящего договора Регистратор стал
аффилированным в отношении лиц, указанных в пункте 4.1 договора, он
обязан:
а) сообщить об этом Фонду в течение __(_____) дней со дня, когда
такое событие имело место, и
b) направить письменное уведомление о расторжении настоящего
договора в срок, указанный в пункте 10.2 договора.
4.4. Регистратор не вправе:
a) совершать сделки с акциями Фонда;
b) регистрировать сделки по приобретению акций Фонда хозяйствующими
аффилированными лицами менеджера Фонда без письменного согласия совета
Фонда, а также сделки по приобретению акций Фонда его инсайдерами
(лицами, имеющими доступ к служебной (внутренней) информации Фонда),
совершенные с нарушением требований законодательства;
c) передавать выполнение обязанностей по настоящему договору другим
лицам без письменного согласия Фонда;
d) представлять список акционеров, имеющих право на участие в общем
собрании акционеров, для его использования в целях приобретения или
продажи акций Фонда;
e) вносить записи в реестр акционеров Фонда в течение трех последних
дней, предшествующих дате передачи реестра акционеров Фонда
регистратору-преемнику;
f) ____________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
4.5. Фонд не вправе:
a) вмешиваться в оперативную деятельность Регистратора;
b) передавать, до прекращения действия настоящего договора, ведение
реестра акционеров Фонда другому регистратору или осуществлять его
ведение самостоятельно;
c)_____________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ РЕГИСТРАТОРА
5.1. Вознаграждение Регистратора за 199_ год составляет согласно
протоколу согласования договорной стоимости услуг по ведению реестра
акционеров Фонда, приведенному в приложении N 5 к настоящему договору,
______(_____________) леев.
5.2. Вознаграждение выплачивается Регистратору ежемесячно как 1/12
годового размера вознаграждения, определенного приложением N 5 к
настоящему договору.
5.3. Вознаграждение выплачивается Регистратору только в денежной
форме.
5.4. Предварительная оплата услуг Регистратора за каждый из первых
двух месяцев квартала производится по решению председателя совета Фонда,
а окончательная оплата услуг за последний месяц каждого квартала и
финансового года - только по решению совета Фонда.
5.5. Ежемесячная выплата вознаграждения Регистратору осуществляется
________________________________________________________________________
(менеджером Фонда, иным лицом, осуществляющим ведение бухгалтерского
________________________________________________________________________
учета и составление отчетности о деятельности Фонда)
перечислением денежных средств на расчетный счет Регистратора в
__(_______)- дневный срок после принятия Фондом решения о выплате
вознаграждения Регистратору.
5.6. В случае невыполнения Регистратором отдельных обязательств по
настоящему договору или их выполнения в меньшем объеме, чем
предусмотрено приложением N 5 к договору, оплата услуг Регистратора
производится пропорционально исполненному объему с представлением
письменного обоснования причин и суммы уменьшения вознаграждения.
Возможные в этой связи споры разрешаются в порядке, определенном
разделом 8 договора.
5.7. Оплата услуг, которые не предусмотрены настоящим договором или
превышают объем услуг, указанный в приложении N 5 к договору, и
выполнены Регистратором по поручению Фонда, производится на основании
дополнительного соглашения сторон настоящего договора.
5.8. Договорная стоимость услуг по ведению реестра акционеров Фонда
в последующие годы действия настоящего договора дополнительно
согласовывается его сторонами.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. Регистратор обязан возместить убытки, включая упущенную выгоду,
причиненные Фонду неисполнением или ненадлежащим исполнением
обязательств по настоящему договору, в том числе разглашением служебной
(внутренней) информации Фонда, ставшей ему известной при исполнении
договора.
6.2. Регистратор несет ответственность за убытки, причиненные
нарушением сроков внесения записей в реестр акционеров Фонда, уклонением
или немотивированным отказом от внесения записей в реестр или выдачи
выписки из реестра акционеров, допущением ошибок при ведении реестра, а
также другими нарушениями требований правовых актов и условий настоящего
договора.
6.3. Фонд несет ответственность перед Регистратором за
недостоверность документов, представленных Фондом, менеджером и
аудитором Фонда, а также за другие нарушения требований правовых актов,
определенных пунктом 1.2 договора.
6.4. Фонд обязан возместить убытки, включая упущенную выгоду,
причиненные Регистратору неисполнением или ненадлежащим исполнением
Фондом обязательств по настоящему договору.
6.5. При несвоевременном составлении отчетов и иных документов,
предусмотренных настоящим договором, Регистратор уплачивает пеню за
каждый день просрочки в размере __(_______) процента(ов) от суммы
причитающегося ему месячного вознаграждения.
6.6. При перечислении вознаграждения Регистратору с нарушением
срока, определенного пунктом 5.5, Фонд уплачивает пеню за каждый день
просрочки в размере __(_______) процента(ов) от суммы причитающего
Регистратору месячного вознаграждения.
6.7. Стороны договора возмещают убытки _____________________________
_______________________________________________________________________.
(за вычетом уплаченной пени, без вычета уплаченной пени)
6.8. Регистратор не несет ответственность за убытки, причиненные его
действиями (бездействием), если он обоснованно полагался на письменное
распоряжение Фонда или менеджера Фонда, не противоречащее требованиям
правовых актов, определенных пунктом 1.2 настоящего договора.
6.9. Регистратор не несет ответственности за действие (бездействие)
менеджера Фонда, вызвавшее нарушение сроков исполнения обязательств по
настоящему договору, только в случае, если Регистратор незамедлительно в
письменной форме сообщил об этом Фонду.
6.10. Стороны настоящего договора не несут ответственности, если
неисполнение или ненадлежащее исполнение ими обязанностей по договору
явилось следствием землетрясения, пожара, аварийного отключения
энергосистемы или действия иных обстоятельств непреодолимой силы.
7. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
7.1. Письменные распоряжения, отчеты и другие документы,
предусмотренные настоящим договором, стороны передают друг другу
курьерской доставкой, или заказным либо ценным письмом, или по факсу при
наличии подписи или факсимиле уполномоченных лиц, заверенной печатью,
или электронной почтой (с обязательной верификацией подлинности
переданных сообщений). В последних двух случаях стороны договора обязаны
в течение __(_____) дней направить друг другу подлинники документов,
переданных по факсу или электронной почтой.
7.2. Регистратор ведет реестр акционеров Фонда на электронных
носителях информации с использованием программного обеспечения,
сертифицированного ГКРЦБ.
7.3. ______________________________________________________________.
(меры по защите конфиденциальности передаваемой информации и др.)
7.4. Стороны настоящего договора обязуются предпринимать все
разумные меры по его наиболее эффективному исполнению.
7.5. ___________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
8. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ ПО ДОГОВОРУ
8.1. Претензии по настоящему договору его стороны должны
рассматривать в течение ___(______) дней со дня получения претензии.
8.2. Споры по настоящему договору разрешаются только в судебном
порядке.
9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
9.1. Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания и
прекращается на __(________) день после годового общего собрания
акционеров Фонда за 199__г., при условии поступления к одной из сторон
настоящего договора письменного заявления другой его стороны о
прекращении действия договора. Указанное заявление действительно, если
оно поступило в срок, предусмотренный пунктом 9.2 договора.
9.2. При отсутствии письменного заявления одной из сторон о
прекращении действия настоящего договора за __(_____) дней до истечения
срока его действия договор считается продленным на такой же срок и на
тех же условиях, какие в нем предусмотрены.
9.3. Обязательства по передаче реестра акционеров Фонда другому
регистратору, по выплате вознаграждения Регистратору, по возмещению
убытков и уплате пени прекращаются исключительно исполнением этих
обязательств.
9.4. Датой прекращения действия настоящего договора признается дата
завершения передачи реестра акционеров Фонда другому регистратору,
указанному Фондом, если исполнены также обязательства, указанные в
пункте 9.3 договора.
10. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА
10.1. Настоящий договор прекращается в случае:
а) соглашения сторон, достигнутого в порядке, предусмотренном
пунктом 10.2 договора;
b) заявления одной из сторон об истечении срока договора;
с) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду, его банкротства
и/или ликвидации, или его преобразования во невзаимный фонд;
d) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Регистратору, его
банкротства и/или ликвидации;
е) отказа Фонда или Регистратора от договора в случаях, определенных
пунктом 10.3 договора;
f) решения судебной инстанции.
10.2. Расторжение настоящего договора по соглашению сторон
осуществляется путем представления письменного уведомления одной из его
сторон другой его стороне не позднее чем за __(_____) дней до указанного
расторжения и получения письменного согласия другой стороны.
10.3. Основаниями для отказа Фонда или Регистратора от настоящего
договора являются:
а) приостановление лицензии ГКРЦБ, выданной одной из сторон договора;
b) возникновения или обнаружения аффилированной связи между Фондом и
Регистратором, или членами совета Фонда и Регистратором, или менеджером
Фонда и Регистратором, или аудитором Фонда и Регистратором;
с) неоднократное или однократное грубое нарушение одной из сторон
обязательств, определенных пунктами 10.4 и 10.5 договора;
d) ___________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
10.4. Неоднократным нарушением обязательств по настоящему договору
признается _____________________________________________________________
(двукратное; трехкратное нарушение любого требования
________________________________________________________________________
правовых актов, определенных пунктом 1.2 настоящего договора, кроме
_______________________________________________________________________.
предусмотренных пунктом 10. 5 договора)
10.5. Однократным грубым нарушением обязательств по настоящему
договору признается ___________________________________________________.
(по согласованию сторон договора)
11. ПЕРЕДАЧА РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ФОНДА
11.1. При прекращении настоящего договора реестр акционеров Фонда и
иная документация, связанная с ведением реестра акционеров Фонда,
передается:
а) регистратору-преемнику, если Фонд не объявлен банкротом и/или не
ликвидируется;
b) Фонду, если он объявлен банкротом и/или ликвидируется.
11.2. Вся учетно-отчетная, договорная и иная документация, связанная
с исполнением настоящего договора, и находящиеся у Регистратора,
является собственностью Фонда и при расторжении договора передается
лицам, определенным пунктом 11.1 договора.
11.3. Передача регистратору-преемнику реестра акционеров и иной
документации, связанной с ведением реестра акционеров Фонда,
осуществляется в порядке, предусмотренном Инструкцией по передаче
поручения на ведение реестра акционеров другому независимому
регистратору, утвержденной решением ГКРЦБ от 26 октября 1995 года
N 24/1, и по процедуре, разработанной Регистратором и согласованной с
регистратором-приемником ____________.
(и Фондом)
11.4. Расходы по передаче реестра акционеров Фонда
регистратору-преемнику несет Фонд, кроме случая, когда расторжение
договора связано с нарушением Регистратором требований правовых актов,
указанных в пункте 1.2 договора. В последнем случае указанные расходы
несет Регистратор.
11.5. Расходы по передаче реестра акционеров Фонда
регистратору-преемнику не включены в договорную стоимость оказываемых
услуг и возмещаются дополнительно в сроки и размерах, согласованных
сторонами настоящего договора.
11.6. В течение срока, указанного в подпункте е) пункта 4.4
договора, Регистратор обязан направлять обратившихся к нему акционеров
Фонда и других заинтересованных лиц к регистратору - преемнику.
12. УЧЕТ ИЗМЕНЕНИЙ
12.1. Каждая сторона настоящего договора обязана незамедлительно
сообщать другой стороне обо всех изменениях в реквизитах, указанных в
пункте 13.3 договора.
12.2. Учет всех изменений, внесенных в настоящий договор,
осуществляется каждой стороной настоящего договора самостоятельно по
форме, приведенной в приложении N 6 к договору.
13. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
13.1. Настоящий договор составлен в __(____) подлинных экземплярах,
имеющих равную юридическую силу. Первый экземпляр договора остается у
Фонда, второй у Регистратора, третий экземпляр договора Фонд передает
менеджеру Фонда _________________________________.
(четвертый и другие экземпляры)
13.2. Неотъемлемыми частями настоящего договора являются:
Приложение N 1. Акт приемки-передачи документов, необходимых для
____________________ ведения реестра акционеров Фонда (на __ с.);
(формирования и)
Приложение N 2. Список должностных лиц Фонда и менеджера Фонда,
уполномоченных давать распоряжения Регистратору (на __ с.);
Приложение N 3. Список аффилированных лиц Регистратора (на __ с.);
Приложение N 4. Список аффилированных лиц Фонда, членов совета
Фонда менеджера, депозитария и аудитора Фонда (на __ с.);
Приложение N 5. Протокол согласования договорной стоимости услуг
по ведению реестра акционеров взаимного (интервального) инвестиционного
фонда на 199_ г. (на __ с.);
Приложение N 6. Форма перечня изменений, внесенных в Договор о
ведении реестра акционеров взаимного (интервального) инвестиционного
фонда (на __ с.).
13.3. Реквизиты:
Фонда Регистратора
____________________ ____________________
(адрес) (адрес)
______________________ ______________________
(банковские реквизиты) (банковские реквизиты)
____________________ ____________________
(фискальный код) (фискальный код)
13.4. Подпись представителя:
Фонда Регистратора
____________________ ____________________
(должность) (должность)
____________________ ____________________
(подпись) (подпись)
____________________ ____________________
(имя и фамилия) (имя и фамилия)
М.П. М.П.
Приложение N 1
к Договору о ведении реестра акционеров
взаимного (интервального) инвестиционного фонда
N __/__ от "__" ________ 199_г.
Акт приемки-передачи документов,
необходимых для ________________ ведения реестра акционеров Фонда
(формирования и)
Мною, ______________________________________________________________
(имя и фамилия, должность)
_______________________________________________________________________,
(полное наименование инвестиционного фонда или
регистратора-предшественника)
действующим на основании __________________________________________,
(устава, доверенности, приказа)
переданы ___________________________________________________________
(полное наименование Регистратора, регистратор - преемник)
в лице ____________________________________________________________,
(имя и фамилия, должность)
действующего на основании _________________________________________,
(устава, доверенности, приказа)
следующие документы, необходимые для ______________ ведения реестра
(формирования и)
акционеров Фонда, в __(________) экземпляре(ах):
------------------------------------------------------------------------
Наименование документа | Количество
| страниц
-----------------------------------------------------------+------------
1. Копия устава Фонда с изменениями и дополнениями к нему
от "__" ________199_ г. или копия устава Фонда в новой
редакции, или дополнения и изменения к нему...........
2. Правила размещения и выкупа акций Фонда от "__" ______
199_ г., с изменениями и дополнениями от "__" ________
199_ г. .............................................
3. Процедуры принятия и реализации инвестиционных решений
от "__" _______199_г., с изменениями и дополнениями от
"__" _______199_ г. .................................
4. Проспект эмиссии акций Фонда от "__" _______199_ г., с
изменениями и дополнениями от "__" _______199_г. .....
5. Положение об обеспечении сохранности коммерческой
тайны и служебной (внутренней) информации фонда от
"__" __________199_г., с изменениями и дополнениями от
"__" _________199_ г. ................................
6. ______________________________________________________
(другие документы, согласно п. 18 Инструкции по пере-
______________________________________________________
даче поручения на ведение реестра акционеров другому
______________________________________________________
независимому регистратору - в случае передаче реестра
______________________________________________________
акционеров Фонда регистратором-предшественником)
------------------------------------------------------------------------
Переданные документы включают все изменения и дополнения к ним,
вступившие в силу до даты передачи этих документов.
Представитель:
Фонда Регистратора
___________ _______________ ___________ _______________
(подпись) (имя и фамилия) (подпись) (имя и фамилия)
М.П М.П.
Регистратора - предшественника
___________ _______________
(подпись) (имя и фамилия)
М.П.
"__" _________ 199_ г
Приложение N 2
к Договору о ведении реестра акционеров
взаимного (интервального) инвестиционного фонда
N__/__ от "__" ________ 199_ г.
Список
должностных лиц Фонда и менеджера Фонда,
уполномоченных давать распоряжения Регистратору
по состоянию на "__" ________199_ г.
------------------------------------------------------------------------
Фамилия и имя |Должность| Номер и дата выдачи | Номер | Примечание
должностного | | квалификационного |служебного|
лица | | аттестата ГКРЦБ | телефона |
-----------------+---------+---------------------+----------+-----------
1. Фонда | | | |
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
1.1. | | | |
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
1.2. | | | |
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
1.3. | | | |
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
2.Менеджера Фонда| | | |
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
2.1. | | | |
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
2.2. | | | |
-----------------|---------|---------------------|----------|-----------
2.3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Председатель совета Фонда _____________ _____________________
(подпись) (имя и фамилия)
М. П.
Приложение N 3
к Договору о ведении реестра акционеров
взаимного (интервального) инвестиционного фонда
N __/__ от "__" _________ 199_ г.
Список
аффилированных лиц Регистратора
________________________________________________________________________
(полное наименование Регистратора)
по состоянию на "__"________________ 199_ г.
------------------------------------------------------------------------
Полное наименование или фамилия |Адрес(место нахождения/| Вид
аффилированного лица Регистратора | место жительства) |(описаниа)
| аффлированного лица | аффилиро-
| | ванной
| | связи
------------------------------------+-----------------------+-----------
A | B | C
------------------------------------+-----------------------+-----------
1. Хозяйствующие аффилированные лица| |
------------------------------------+-----------------------+-----------
1.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
1.2. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
1.3. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
2. Другие аффилированные лица | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
2.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
2.2. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
2.3. | |
------------------------------------------------------------------------
Руководитель Регистратора _____________ ________________________
(подпись) (имя и фамилия)
М. П.
Приложение N 4
к Договору о ведении реестра акционеров
взаимного (интервального) инвестиционного фонда
N__/__ от "__" _________ 199_ г.
Cписок аффилированных лиц
Фонда, членов совета Фонда, менеджера, депозитария и аудитора Фонда
________________________________________________________________________
(полное наименование Фонда)
по состоянию на "__"_____________ 199_ г
------------------------------------------------------------------------
Полное наименование или фамилия |Адрес(место нахождения/| Вид
аффилированного лица Регистратора | место жительства) |(описаниа)
| аффлированного лица | аффилиро-
| | ванной
| | связи
------------------------------------+-----------------------+-----------
A | B | C
------------------------------------+-----------------------+-----------
1. Хозяйствующие аффилированные лица| |
Фонда | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
1.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
(менеджер, депозитарий и аудитор | |
Фонда и др.) | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
2. Другие аффилированные лица Фонда | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
2.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
(члены совета Фонда и др.) | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
3. Хозяйствующие аффилированные лица| |
членов совета Фонда | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
3.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
4. Хозяйствующие аффилированные лица| |
менеджера Фонда | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
4.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
(агенты по размещению и выкупу | |
акций Фонда и др. ) | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
5. Другие аффилированные лица | |
менеджера Фонда | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
5.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
6. Хозяйствующие аффилированные лица| |
депозитария Фонда | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
6.1. | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
7. Хозяйствующие аффилированные лица| |
аудитора Фонда | |
------------------------------------+-----------------------+-----------
7.1. | |
------------------------------------------------------------------------
Председатель совета Фонда _____________ ___________________
(подпись) (имя и фамилия )
М. П.
Приложение N 5
к Договору о ведении реестра акционеров
взаимного (интервального) инвестиционного фонда
N __/__ от "__" _________ 199_ г.
ПРОТОКОЛ
СОГЛАСОВАНИЯ ДОГОВОРНОЙ СТОИМОСТИ УСЛУГ
ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ВЗАИМНОГО (ИНТЕРВАЛЬНОГО)
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА НА 199_ год
Мы, нижеподписавшиеся, от имени Фонда _____________________________,
(должность, имя и фамилия)
действующего на основании __________________________________________
(устава, доверенности, приказа)
и от имени Регистратора ___________________________________________,
(должность, имя и фамилия)
действующего на основании _________________________________________,
(устава, доверенности, приказа)
удостоверяем, что сторонами достигнуто соглашение о договорной
стоимости услуг по ведению реестра акционеров Фонда в 199_ г. в сумме
______ (_______________) лей.
Настоящий протокол служит основанием для расчетов между Фондом и
Регистратором.
------------------------------------------------------------------------
Виды услуг | Единица | Тариф на единицу | Количество | Стоимость
|измерения| измерения в леях | | услуг в леях
---------------+---------+------------------+------------+--------------
А | 1 | 2 | 3 | 4=2x3
---------------+---------+------------------+------------+--------------
1. |
---------------|
2. |
---------------|
3. |
---------------|
---------------|
---------------|
---------------|---------+------------------+------------+--------------
Годовая сумма | | | |
вознаграждений | x | x | x |
------------------------------------------------------------------------
Представитель:
Фонда Регистратора
_________________________ _________________________
(должность) (должность)
_________________________ _________________________
(подпись) (подпись)
_________________________ _________________________
(имя и фамилия) (имя и фамилия)
М.П. М.П.
Приложение N 6
к Договору о ведении реестра акционеров
взаимного (интервального) инвестиционного фонда
N __/__ от "__" ________ 199_ г.
ПЕРЕЧЕНЬ
изменений, внесенных в Договор о ведении реестра акционеров
взаимного (интервального) инвестиционного фонда
------------------------------------------------------------------------
Дата внесения | Измененные (дополненные) | Подпись | Печать,
| пункты договора |ответственного лица| штамп
---------------|--------------------------|-------------------|---------
---------------|--------------------------|-------------------|---------
---------------|--------------------------|-------------------|---------
---------------|--------------------------|-------------------|---------
------------------------------------------------------------------------