Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией\r Приказ N 193 от 15.12.2005 об утверждении образца специальных формуляров о финансовых операциях и способах их представления

ЦЕНТР ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И КОРРУПЦИЕЙ

П Р И К А З

об утверждении образца специальных формуляров о финансовых

операциях и способах их представления

N 193  от  15.12.2005

 (в силу 07.04.2006) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 55-58 ст.219 от 07.04.2006

* * *

Утратил силу: 21.12.2007

Приказ ЦБЭПК N 117 от 20.11.2007

В соответствии с положениями ст.4 части (7) Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (Официальный монитор Республики Молдова, 2001 г., N 139-140, ст.1084)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить:

- Инструкцию о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях (согласно приложению N 1);

- специальный формуляр для физических и юридических лиц, которые осуществляют финансовые операции (согласно приложению N 2);

- специальный формуляр для организаций, осуществляющих финансовые операции на рынке ценных бумаг (согласно приложению N 3);

- специальный формуляр для организаций, осуществляющих финансовые операции на рынке страховых услуг (согласно приложению N 4);

- специальный формуляр для организаций, осуществляющих операции валютного обмена (согласно приложению N 5).

2. Пункт 13 в приложении к Приказу N 152 от 15.12.2004 г. "Об утверждении Инструкции о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях" (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., N 24-25, ст.69) после слов "с использованием цифровой подписи" в обоих случаях дополнить словами "или иным способом идентификации".

3. Контроль за исполнениeм положений данного приказа возложить на службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (г-н Валерий Сырку).

Инструкция

о заполнении и представлении специальных формуляров

о финансовых операциях

1. Настоящая инструкция о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях (далее - Инструкция) разработана на основании положения ст.5 части (1) пункта c), ст.6 пункта j) и ст.9 части (1) пункта g) Закона N 1104-XV от 06.06.2002 г. "О Центре по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией", ст.3-5 Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" (в дальнейшем - Закон N 633-XV), а также в соответствии с другими нормативными актами.

2. Положения данной Инструкции действительны для физических и юридических лиц, которые осуществляют финансовые операции (далее - организации, осуществляющие финансовые операции), которые обязаны представлять специальные формуляры, кроме финансовых учреждений, в частности:

а) лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг;

b) страховщики, осуществляющие страховые операции в соответствии с положениями Закона N 1508-XII от 15.06.1993 г. о страховании;

c) обменные валютные кассы и обменные пункты при гостиницах в соответствии с положениями Регламента Национального банка N 10018-20 от 06.05.1994 г. об организации и функционировании на территории Республики Молдова обменных валютных касс и обменных пунктов при гостиницах, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы от 06.05.1994 г., протоколом N 22, с последующими дополнениями и изменениями;

d) Î.S. "Poşta Moldovei" в случае осуществления денежных переводов посредством международных почтовых переводов в соответствии с положениями Закона N 463-XIII от 18.05.1995 г. о почте, Постановления N 798 от 18.06.2002 г. об утверждении Правил оказания услуг почтовой связи, Инструкции о международных почтовых переводах, утвержденной Решением Национального банка N 129 от 06.06.2002 г.;

e) организаторы азартных игр в соответствии с положениями Закона N 285-XIV от 18.02.1999 г. об азартных играх;

f) лица, осуществляющие экономическую деятельность на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в соответствии с положениями Закона N 282-XV от 22.07.2004 г. о режиме драгоценных металлов и драгоценных камней;

g) лизингодатели и продавцы (поставщики), которые являются субъектами лизинговых отношений в соответствии с положениями Закона N 59-XVI от 28.04.2005 г. о лизинге;

h) лица, осуществляющие вклады в уставный капитал организаций в целях получения доходов и права участия в управлении организацией, в соответствии с положениями Закона N 1265-XIV от 05.10.2000 г. о государственной регистрации предприятий и организаций;

i) агенты по недвижимости, дилерские и брокерские конторы, другие предприятия, организации и учреждения, осуществляющие операции по получению, передаче, отчуждению, транспортировке, пересылке, обмену или хранению финансовых средств или имущества; учреждения, осуществляющие легализацию или регистрацию права собственности; органы, предоставляющие юридические, нотариальные, бухгалтерские, финансово-банковские услуги, а также любые другие физические и юридические лица, которые заключают сделки вне банковско-финансовой системы.

3. Специальный формуляр заполняется для каждой ограниченной или сомнительной финансовой операции в соответствии с положениями ст.5 Закона N 633-XV (далее - ограниченные и сомнительные транзакции), а также в случае финансовых операций, в соответствии с положениями ст.4 части (1) пункта с) Закона N 633-XV (далее - кумулятивные транзакции).

4. Специальный формуляр пронумеровывается и датируется организацией, осуществляющей финансовые операции, а в случае кумулятивных транзакций указывается период осуществления финансовых операций.

5. В графе формуляра "Тип (О/С/К)" указывается тип операции: ограниченная, сомнительная или кумулятивная, в соответствии с которой прописывается число и сумма данных транзакций. В случае кумулятивных транзакций заполняется формуляр для первой финансовой операции, который будет сопровождаться данными об осуществленных операциях в течение 30 дней.

6. В случае осуществления финансовых операций представителями клиентов специальный формуляр заполняется соответствующими данными.

7. Специальный формуляр передается в центр в виде электронного документа, регламентированного Законом N 264-XV от 15.07.2004 г. об электронном документе, и цифровой подписи посредством электронной почты, а в экстренных случаях - на электронном носителе, в обоих случаях с элементами электронной подписи или иным способом идентификации. Получение переданной таким способом информации будет сразу же утверждено центром через электронную почту.

В случае невозможности передачи формуляров посредством электронной почты может быть использован бумажный носитель, заверенный подписью осуществившего его сотрудника с проставлением штампа организации, осуществившей финансовые операции, переданный через канцелярию центра.

8. Информация о финансовых операциях будет сохраняться в защищенной базе данных центра.

9. Передача организациями или лицами, осуществляющими финансовые операции, указанные в пункте 2 данной Инструкции, информации (документов, материалов, иных данных) Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией, Службе информации и безопасности, органам налогового и финансового контроля, другим аналогичным органам или органам уголовного преследования, прокуратуры или суда в случаях, предусмотренных законодательством, не является нарушением коммерческой тайны.