Постановление № 894 от 12.09.2018
об утверждении Методологии государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в области контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда
ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Методологии государственного контроля
предпринимательской деятельности на основе анализа
рисков в области контроля, осуществляемого
Государственной инспекцией труда
№ 894 от 12.09.2018
(в силу 21.09.2018)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 358-364 ст. 955 от 21.09.2018
* * *
Примечание: В формуле принятия и по всему тексту Методологии текст "Закон № 131/2012 о государственном контроле предпринимательской деятельности" в любой грамматической форме заменить текстом "Закон № 131/2012 о государственном контроле" в соответствующей грамматической форме, согласно Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025
На основании части (2) статьи 16 Закона № 131/2012 о государственном контроле (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 181-184, ст.595) Правительство
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) Методологию государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в области контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда, согласно приложению № 1;
[Пкт.1 подпкт.2) утратил силу согласно Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
[Пкт.1 в редакции Пост.Прав. N 78 от 26.05.2021, в силу 18.07.2021]
2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Министерство здравоохранения, труда и социальной защиты.
3. Признать утратившим силу Постановление Правительства № 375/2014 об утверждении Методологии планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основании оценки критериев риска в области контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда (Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 142-146, ст.424).
4. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования.
| ПРЕМЬЕР-МИНИСТР | Павел ФИЛИП |
| Контрасигнуют: | |
| министр здравоохранения, | |
| труда и социальной защиты | Светлана ЧЕБОТАРЬ |
| министр экономики | |
| и инфраструктуры | Кирил ГАБУРИЧ |
| № 894. Кишинэу, 12 сентября 2018 г. | |
Приложение № 1
к Постановлению Правительства
№ 894/2018
[Гриф приложения изменен Пост.Прав. N 78 от 26.05.2021, в силу 18.07.2021]
Примечание: По всему тексту слово "жалоба" в любой грамматической форме заменить словом "петиция" в соответствующей грамматической форме, а слова "контролирующий орган" в любом падеже заменить словом "Инспекция" в соответствующем падеже согласно Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021
МЕТОДОЛОГИЯ
государственного контроля предпринимательской деятельности
на основе анализа рисков в области контроля, осуществляемого
Государственной инспекцией труда
Глава I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Целью Методологии государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в области контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда (в дальнейшем – Методология), является повышение эффективности государственного контроля и надзора за предпринимательской деятельностью в областях деятельности Государственной инспекцией труда в соответствии с Законом № 131/2012 о государственном контроле и Постановлением Правительства № 379/2018 о государственном контроле предпринимательской деятельности на основе анализа рисков.
[Пкт.1 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
11. Государственная инспекция труда (в дальнейшем – Инспекция) является органом, наделенным в соответствии с законодательством полномочиями осуществлять государственный контроль предпринимательской деятельности в следующих областях:
1) трудовые отношения;
2) охрана здоровья и безопасность труда;
3) посредничество при трудоустройстве и деятельность частных агентств и нелицензированных посредников, осуществляющих деятельность по трудоустройству граждан Республики Молдова за рубежом. Соблюдение условий лицензирования деятельности по трудоустройству граждан за рубежом.
[Пкт.11 введен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
2. Основу Методологии составляют риски, относящиеся к областям контроля Инспекция, с присуждением соответствующих баллов по предопределенной шкале согласно весомости каждого критерия риска, в зависимости от его релевантности для общего уровня риска. Присуждение баллов по каждому критерию осуществляется для каждого лица/предприятия, подлежащего контролю, с последующей классификацией, составленной в зависимости от присвоенных баллов, в соответствии с индивидуальным уровнем прогнозируемого риска. Анализ рисков применяется для выбора адекватных действий из числа различных альтернативных действий.
[Пкт.2 изменен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
3. Уровень прогнозируемого риска для каждого проверяемого лица/предприятия определяет частоту и интенсивность применяемых к нему мер контроля.
4. Анализ рисков на основе критериев риска применяется в следующих ситуациях:
1) при ежегодном планировании контроля;
2) при принятии решения о проведении внезапного контроля;
3) при определении оптимального решения в отношении петиции, поданной в Инспекцию, или ставшей известной информации о нарушении законодательства;
4) при составлении проверочных листов и установлении требований регламентов, которые должны включаться в проверочный лист;
5) при стратегическом планировании контрольной деятельности;
6) в иных ситуациях, касающихся решений в области контроля предпринимательской деятельности.
Анализ рисков на основе критериев риска в ситуациях, предусмотренных в пункте 4, осуществляется в соответствии с разделом II.
Глава II
ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЯ
Часть 1
Критерии риска
5. Процесс анализа рисков основывается на положениях Закона № 131/2012 года о государственном контроле, а также на:
1) имеющихся в распоряжении статистических данных;
2) анализе информации о рисках, установленных Инспекцией или иными смежными учреждениями;
3) релевантной практике других государств.
6. Критерий риска суммирует совокупность характеристик субъекта и/или объекта, подлежащего контролю, или обстоятельств, касающихся предыдущих отношений лица, подлежащего контролю, с Инспекцией, наличие и интенсивность которых указывает на вероятность причинения вреда жизни и здоровью работников, а также нарушения трудовых прав.
7. Критерии риска отражают вероятность нанесения ущерба и/или его размер.
[Пкт.71 утратил силу согласно Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
[Пкт.71 введен Пост.Прав. N 787 от 16.11.2022, в силу 18.11.2022]
[Пкт.8 утратил силу согласно Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
9. Установленные критерии риска должны соблюдать следующие принципы:
1) соотноситься с целями деятельности Инспекции;
2) охватывать все предприятия, подлежащие контролю, осуществляемому Инспекцией;
3) основываться на достоверной, точной и доступной информации. В первую очередь, отбираются критерии, которые позволяют присваивать степень риска конкретному лицу/предприятию на основе цифровой (статистической) информации, которую можно получить, по необходимости, из внешних источников, не связанных ни с деятельностью Инспекции, ни с данными, непосредственно предоставляемыми предприятием;
4) быть соизмеримыми согласно весомости и интенсивности риска, который отражают;
5) соотноситься с многосторонним характером источников риска. Важно, чтобы эти критерии не дублировались и отбирались те, которые относятся к субъекту, объекту и предыдущим взаимоотношениям с Инспекцией.
10. Общими критериями риска, используемыми в обязательном порядке, являются:
1) область экономической деятельности;
2) история соответствия или несоответствия положениям законодательства и предписаниям Инспекции;
3) дата проведения последнего контроля.
[Пкт.10 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
[Пкт.10 изменен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
101. Критериями риска, специфичными для областей контроля, используемыми Инспекцией, являются:
1) в области трудовых отношений:
- количество работников;
- отрицательное отклонение в течение квартала или года размера средней заработной платы по предприятию от размера средней заработной платы по отрасли (согласно Классификатору видов экономической деятельности Молдовы (в дальнейшем – КЭДМ-2));
- доля работников, заработная плата которых равна или ниже минимальной заработной платы;
- общая сумма выручки, установленная по данным бухгалтерского учета/количество работников на предприятии по сравнению с этим показателем по отрасли (согласно КЭДМ-2).
2) в области охраны здоровья и безопасность труда:
- количество работников;
- количество и тяжесть несчастных случаев на производстве.
3) в области посредничества при трудоустройстве и деятельности частных агентств и нелицензированных посредников, осуществляющих деятельность по трудоустройству граждан Республики Молдова за рубежом. Соблюдение условий лицензирования деятельности по трудоустройству граждан за рубежом:
- количество договоров о посредничестве при трудоустройстве, заключенных в течение одного года деятельности между частным агентством и соискателями, ищущими работу за рубежом;
- количество лиц, трудоустроенных за рубежом частным агентством.
[Пкт.101 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
[Пкт.101 в редакции Пост.Прав. N 787 от 16.11.2022, в силу 18.11.2022]
[Пкт.101 введен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
102. Для критерия риска, указывающего на область экономической деятельности лица, подлежащего контролю, используется перечень видов деятельности, представленный в таблице 1 настоящей Методологии, определенных в соответствии с национальной системой статистической классификации и кодирования (Классификатор видов экономической деятельности Молдовы – CAEM-2, утвержденный приказом Генерального директора Национального бюро статистики № 28/2019), в областях, относящихся исключительно к компетенции Инспекции, установленной в приложении к Закону № 131/2012 о государственном контроле.
[Пкт.102 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
Часть 2
Градация интенсивности риска
11. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности, которые оцениваются согласно значению степени риска. Шкала значений охватывает диапазон от 1 до 5, где 1 означает минимальную, а 5 – максимальную степень риска.
В случае отсутствия данных или информации, позволяющих оценить степень/уровень интенсивности/весомости критерия риска в отношении проверяемого лица, этому лицу присваивается максимальное количество баллов. После осуществления первого контроля с использованием этого критерия риска Инспекция пересматривает количество баллов в зависимости от сведений и информации, собранных в результате контроля.
12. При описании каждого критерия риска присвоение баллов сопровождается объяснением обстоятельств для каждого уровня риска, что позволяет выявлять уровень риска для каждого объекта/ экономической единицы.
Если контролируемое лицо и/или объект контроля соответствуют большему количеству позиций шкалы значений степеней риска в рамках критерия, они будут расположены в позиции, соответствующей наибольшему количеству баллов.
Если контролируемое лицо осуществляет несколько видов деятельности, которым были присвоены разные степени риска, применяется большая (наивысшая) степень риска одного из видов осуществляемой деятельности.
[Пкт.12 дополнен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
13. При присуждении цифровых значений учитываются весомость каждой степени/уровня риска в рамках критерия риска и равномерность перехода от одного уровня риска к другому таким образом, чтобы было отражено полное и релевантное содержание возможных уровней риска: от минимального до максимального.
14. Баллы для критериев риска присуждаются следующим образом:
1) область деятельности (таблица 1)
Общее рассуждение: в различных областях деятельности, в той или иной мере, используется и выполняется недекларированная работа, допускаются задолженности по выплате заработной платы, допускается незаключение индивидуальных трудовых договоров, несоблюдение рабочего времени и времени отдыха, непредоставление гарантий и компенсаций, материальной ответственности, дисциплины труда, риск травмирования (в приоритетном порядке области деятельности с наивысшей степенью риска). Таким образом, возникают различные формы эксплуатации труда (принудительный труд, трафик с целью эксплуатации труда, рабство и др.), недекларированная заработная плата, ущерб в реализации прав на социальную защиту, ущерб бюджету семьи, государственному бюджету, бюджету социального и медицинского страхования, что проявляется с различной интенсивностью и частотой.
|
Таблица 1 |
||||
| Раздел | Область деятельности | Степень риска | ||
| трудовые отношения |
охрана здоровья и безопасность труда |
посредничество при трудоуст- ройстве и деятельность по трудоустройству за рубежом |
||
| A | Сельское, лесное и рыбное хозяйство | 5 | 5 | - |
| B | Добыча полезных ископаемых | 2 | 5 | - |
| C | Обрабатывающая промышленность | 4 | 5 | - |
| D | Производство и поставка электро- и теплоэнергии, газа, горячей воды и кондиционирование воздуха | 2 | 5 | - |
| E | Водоснабжение, очистка и обработка отходов, восстановительные работы | 2 | 4 | - |
| F | Строительство | 5 | 5 | - |
| G | Оптовая и розничная торговля | 5 | 3 | - |
| H | Транспорт и хранение | 4 | 5 | - |
| I | Деятельность по размещению и общественному питанию | 3 | 2 | - |
| J | Информация и связь | 2 | 2 | - |
| K | Финансовая деятельность и страхование | 1 | 1 | - |
| L | Операции с недвижимым имуществом | 3 | 1 | - |
| M | Профессиональная, научная и техническая деятельность | 1 | 1 | - |
| N | Административная деятельность и дополнительные услуги в данной области | 2 | 1 | 5 |
| O | Публичное управление и оборона, обязательное социальное страхование | 1 | 1 | - |
| P | Образование | 1 | 1 | - |
| R | Искусство, развлечения и отдых | 3 | 2 | - |
| S | Предоставление прочих видов услуг | 1 | 1 | - |
| Q | Здравоохранение и социальное обеспечение | 1 | 1 | -- |
2) число работников (таблица 2)
Общее рассуждение: большое количество работников предполагает множество схем структурной организации предприятия. Наличие различных категорий работников требует от работодателя больших и разнообразных усилий в процессе организации труда, обеспечения работников достойными условиями труда, средствами труда и индивидуальной защиты.
|
Taблица 2 |
|
| Число работников | Степень риска (R2) |
| До 10 работников | 1 |
| От 11 до 20 работников | 2 |
| От 21 до 50 работников | 3 |
| От 51 до 100 работников | 4 |
| Свыше 100 работников | 5 |
3) история соответствия или несоответствия положениям законодательства и предписаниям Инспекции (таблица 3)
Общее рассуждение: отсутствие нарушений на дату проведения последнего контроля указывает на предрасположенность работодателя к соблюдению законодательства и, соответственно, низкую степень риска его нарушения, в то время как наличие нарушений и характеристики несоответствий, существующих на дату последнего контроля, указывают на степень высокого риска.
|
Таблица 3 |
|
| История соответствия или несоответствия положениям законодательства и предписаниям Инспекции |
Степень риска (R3) |
| Не были обнаружены нарушения или обнаружены незначительные нарушения, которые не повысили возможность возникновения ущерба или не причинили ущерба и были устранены в процессе контроля | 1 |
| Были обнаружены незначительные нарушения, которые не увеличили риск, выявлены множественные незначительные нарушения, указывающие на небрежность лица, подвергнутого контролю | 2 |
| Были обнаружены серьезные нарушения, нарушения, которые могут повлиять на причиненный ущерб; существуют повторные нарушения; были применены административные санкции; предписания, ранее указанные инспектором, не были выполнены | 3 |
| Обнаружены очень серьезные нарушения; были применены санкции к лицу, подвергнутому контролю, и/или были применены ограничительные меры | 4 |
| Были обнаружены очень серьезные нарушения; были применены ограничительные меры; обнаружены признаки преступления; были поданы петиции в Инспекцию, которые были подтверждены в результате контроля | 5 |
31) дата последнего контроля (таблица 31)
Общее рассуждение: Чем короче период, прошедший с даты проведения последнего контроля, тем выше вероятность соблюдения положений нормативных актов в областях контроля Инспекции.
|
Таблица 31 |
|
| Дата проведения последнего контроля | Степень риска
(R4) |
| До 1 года | 1 |
| От 1 до 2 лет | 2 |
| От 2 до 3 лет | 3 |
| От 3 до 5 лет | 4 |
| Более 5 лет | 5 |
4) отрицательное отклонение размера средней заработной платы по единице от размера средней заработной платы по отрасли (согласно КЭДМ) (таблица 4)
Общее суждение: Чем больше отрицательное отклонение размера средней заработной платы по единице от размера средней заработной платы по отрасли, тем выше риск нанесения ущерба в зарплатной плате или вероятность недекларируемой выплаты части заработной платы.
|
Таблица 4 |
|
| Отрицательное отклонение размера средней заработной платы
по единице от размера средней заработной платы по отрасли (согласно КЭДМ) |
Степень риска (R5) |
| До 20 % включительно | 1 |
| От 20 % до 30 % включительно | 2 |
| От 30 % до 40 % включительно | 3 |
| От 40 % до 50 % включительно | 4 |
| Более 50 % | 5 |
5) несчастные случаи на производстве (таблица 5)
Общее рассуждение: несчастные случаи на производстве приводят к материальным потерям, потере здоровья, а в некоторых случаях – и жизни пострадавших, к затратам на восстановление здоровья, затратам на ремонт оборудования и выплатам пособий травмированным лицам.
|
Таблица 5 |
|
| Несчастные случаи на производстве | Степень риска (R6) |
| За последние 3 года не было несчастных случаев на производстве | 1 |
| За последние 3 года произошел один несчастных случай на производстве с временной утратой трудоспособности | 2 |
| За последние 3 года произошло несколько несчастных случаев на производстве с временной утратой трудоспособности | 3 |
| За последние 3 года произошел тяжелый несчастный случай на производстве | 4 |
| За последние 3 года произошел смертельный несчастный случай на производстве | 5 |
6) время, прошедшее с даты последней проверки (таблица 6)
Общее суждение: Чем короче период со дня последней проверки, тем выше вероятность соблюдения положений нормативных актов в областях контроля Инспекции.
|
Таблица 6 |
|
| Время, прошедшее с даты последней проверки | Степень риска (R4) |
| До 1 года | 1 |
| От 1 года до 2 лет | 2 |
| От 2 лет до 3 лет | 3 |
| От 3 лет до 5 лет | 4 |
| Более 5 лет | 5 |
7) доля работников, заработная плата которых равна или ниже минимальной заработной платы (таблица 61)
Общее суждение: Чем выше доля работников, заработная плата которых равна или ниже минимальной заработной платы, тем выше вероятность недекларируемого труда.
|
Таблица 61 |
|
| Доля работников, заработная плата которых равна
или ниже минимальной заработной платы |
Степень риска (R7) |
| До 20 % включительно | 1 |
| От 20 % до 30 % включительно | 2 |
| От 30 % до 40 % включительно | 3 |
| От 40 % до 50 % включительно | 4 |
| Более 50 % | 5 |
8) общая сумма выручки, установленная по данным бухгалтерского учета / количество работников в единице по сравнению с этим показателем по отрасли (согласно КЭДМ) (таблица 62)
Общее суждение: Чем больше разница в соотношении между суммой выручки, установленной по данным бухгалтерского учета, и численностью работников в единице по сравнению с тем же показателем по отрасли, тем больше объем недекларируемого труда.
|
Таблица 62 |
|
|
Общая сумма выручки, установленная по данным бухгалтерского учета / количество работников в единице, по сравнению с этим показателем по отрасли (согласно КЭДМ) |
Степень риска (R8) |
| До 20 % включительно | 1 |
| От 20 % до 30 % включительно | 2 |
| От 30 % до 40 % включительно | 3 |
| От 40 % до 50 % включительно | 4 |
| Более 50 % | 5 |
9) количество договоров о посредничестве при трудоустройстве, заключенных в течение одного года деятельности между частным агентством и соискателями, ищущими работу за рубежом (таблица 63):
Общее рассуждение: небольшое количество договоров о посредничестве при трудоустройстве, заключенных между агентством и лицами, ищущими работу за рубежом, указывает на риск трудоустройства граждан Республики Молдова без заключения договора о посредничестве при трудоустройстве, что может привести к незаконному взиманию платы без заключения индивидуального трудового договора между бенефициаром за рубежом и лицом, ищущим работу за рубежом, несоблюдению прав соискателя в процессе посредничества при трудоустройстве со стороны частного агентства и другим нарушениям законодательства.
|
Таблица 63 Количество договоров о посредничестве при трудоустройстве, заключенных в течение года между частным агентством и лицами, ищущими работу за рубежом |
|
| Количество заключенных договоров | Степень
риска (R9) |
| Более 200 договоров о посредничестве при трудоустройстве | 1 |
| От 101 до 200 договоров о посредничестве при трудоустройстве | 2 |
| От 51 до 100 договоров о посредничестве при трудоустройстве | 3 |
| От 26 до 50 договоров о посредничестве при трудоустройстве | 4 |
| До 25 договоров о посредничестве при трудоустройстве | 5 |
10) количество лиц, трудоустроенных за рубежом частным агентством (таблица 64):
Общее рассуждение: большее количество лиц, трудоустроенных за рубежом, подразумевает процентное увеличение вероятности возникновения определенных нарушений прав работников, трудоустроенных за рубежом частным агентством.
|
Таблица 64 Количество лиц, трудоустроенных за рубежом частным агентством |
|
| Количество трудоустроенных лиц | Степень
риска (R10) |
| От 0 до 50 человек | 1 |
| От 51 до 100 человек | 2 |
| От 101 до 150 человек | 3 |
| От 151 до 200 человек | 4 |
| Более 201 человека | 5"; |
[Пкт.14 изменен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
[Пкт.14 изменен Пост.Прав. N 787 от 16.11.2022, в силу 18.11.2022]
[Пкт.14 в редакции Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
Часть 3
Весомость критериев
15. Весомость каждого критерия устанавливается по отношению ко всем выбранным критериям, учитывая важность данного критерия для конкретной области контроля (таблица 7). Таким образом, одни и те же критерии могут иметь различную релевантность и весомость в зависимости от области контроля.
[Пкт.15 изменен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
16. При определении весомости каждого критерия необходимо принимать во внимание:
1) цель, функции и область деятельности Инспекции;
2) влияние выбранного критерия на вероятность и размер потенциального ущерба, который следует избегать;
3) многомерность источников риска с соответствующим взвешиванием критериев, связанных с различными аспектами (субъект, объект, предыдущие взаимоотношения).
17. Весомость каждого критерия риска определяется в долях таким образом, чтобы суммарная величина всех критериев составляла одну единицу. Присуждение более высокой весомости одному критерию ведет к снижению весомости других критериев.
|
"Таблица 7 Критерии риска, присвоенные областям деятельности |
||||
| № п/п |
Критерии | Весомость риска (W) | ||
| трудовые отношения |
охрана здоровья и безопасность труда |
посредничество при трудоустройстве и деятельность по трудоустройству за рубежом |
||
| 1. | Область экономической деятельности (основная) в соответствии с КЭДМ-2 (R1) | 0,2 | 0,2 | 0,1 |
| 2. | Количество работников (R2) | 0,1 | 0,1 | - |
| 3. | История соответствия или несоответствия положениям законодательства и предписаниям Инспекции (R3) | 0,2 | 0,2 | 0,2 |
| 4. | Дата проведения последнего контроля (R4) | 0,2 | 0,2 | 0,3 |
| 5. | Отклонение размера средней заработной платы на предприятии от размера средней заработной платы по отрасли (по КЭДМ) (R5) | 0,1 | - | - |
| 6. | Количество и тяжесть несчастных случаев на производстве (R6) | - | 0,3 | - |
| 7. | Доля работников, заработная плата которых равна или ниже минимальной заработной платы (R7) | 0,1 | - | - |
| 8. | Общая сумма выручки, установленная по данным бухгалтерского учета/количество работников на предприятии по сравнению с этим показателем по отрасли (согласно КЭДМ-2) (R8) | 0,1 | - | - |
| 9. | Количество договоров о посредничестве при трудоустройстве, заключенных в течение одного года деятельности между частным агентством и соискателями, ищущими работу за рубежом (R9) | - | - | 0,2 |
| 10. | Количество лиц, трудоустроенных за рубежом частным агентством (R10) | - | - | 0,2 |
| Всего | 1,0 | |||
[Пкт.17 изменен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
[Пкт.17 изменен Пост.Прав. N 787 от 16.11.2022, в силу 18.11.2022]
[Пкт.17 изменен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
18. Весомость всех обязательных критериев в совокупности не может быть меньше 0,5, а каждый критерий из общего количества установленных критериев не может иметь весомость менее 0,1.
Обязательным является периодический пересмотр весомости, присваиваемой каждому критерию риска, после ранее проведенного контроля, в зависимости от имеющихся новых данных и обновления собранной информации. В случае, если со временем критерий теряет свою релевантность, рекомендуется последовательное снижение его весомости по отношению к остальным применяемым критериям. Пересмотр должен осуществляться на основании положений пункта 5.
Часть 4
Применение критериев в отношении
лиц, подлежащих контролю
19. После определения конкретных критериев риска, которые будут использоваться, и их весомости, эти критерии применяются в соотношении с каждым потенциальным предметом контроля путем установления средневзвешенной специфической степени риска на основе следующей формулы:
или
где:
Rg – общая степень риска, ассоциированного с потенциальным предметом (единицей) контроля;
R1, R2, Rn – критерии риска;
w1, w2, wn – весомость каждого критерия риска;
R – степень риска для каждого критерия.
20. В результате применения формулы, установленной в пункте 19, общий риск варьирует от 200 до 1000 баллов; единицы, получившие 200 баллов, соотносятся с наименьшим риском.
21. Субъекты контроля классифицируются в зависимости от баллов, полученных в результате применения формулы, при этом в верхнюю часть классификационного списка включаются субъекты, набравшие максимальное количество баллов. Данные субъекты соотносятся с более высоким уровнем риска и подлежат контролю в первоочередном порядке.
В порядке отступления, отбор лиц/предприятий из классификационного списка осуществляется на определенные сроки (сезонный, полугодовой или квартальный) и по административно-территориальному принципу, в соответствии со структурой территориальных подразделений, начиная с того, которое набрало максимальное количество баллов риска в порядке убывания баллов риска, набранных в классификационном списке, распределенном на каждый определенный период.
[Пкт.21 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
22. На основании классификационного списка Инспекция составляет проект годового плана проверок и регистрирует его в Государственном реестре контроля в порядке и в сроки, установленные Правительством.
[Пкт.22 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
23. Классификационный список может быть использован Инспекцией для назначения рекомендуемой частоты контроля для каждой отдельной единицы. Рекомендуемая частота может использоваться при установлении приоритетности внезапного контроля в случае, когда несколько предприятий одновременно подпадают под основания и условия, установленные в статье 19 Закона № 131/2012 года о государственном контроле.
24. В конце периода, для которого выполнено планирование, Инспекция составляет отчет, в котором определяется весомость предприятий, подвергнутых контролю, из общего их числа, и в случае изменения ситуации со дня последнего проведенного контроля вносит изменения, по необходимости, в количество баллов, которые были ранее присуждены на основе информации, собранной в ходе контроля, для обновления профиля каждого предприятия.
25. Оценка риска для каждого отдельного объекта должна осуществляться после каждого контроля, за исключением дополнительных проверок, проводимых в соответствии с частью (9) статьи 28 Закона № 131/2012 о государственном контроле, и проверок, осуществляемых по непосредственному запросу контролируемого лица. Если данные, собранные во время контроля, не требуют внесения изменения в классификационный список рисков, тогда существующий классификационный список остается без изменений.
[Пкт.25 изменен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
26. Для предприятия, которое ранее не подвергалось государственному контролю предпринимательской деятельности со стороны Инспекции, место в классификационном списке устанавливается после осуществления первого контроля.
Инспекция может потребовать от предприятия выполнения самооценки хозяйствующей единицы и использовать данные из самооценки до проведения первого контроля.
27. Уровень риска контролируемого предприятия и/или объекта контроля заносится в Государственный реестр контроля и является общедоступной информацией, которая размещается на веб-сайте Инспекции.
[Пкт.27 в редакции Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
Часть 5
Составление ежегодного плана контроля
вследствие оценки уровня риска
[Часть 5 (пкт.271-274) введена Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
271. После составления классификационных списков по каждой области контроля из каждого классификационного списка выбирается прогнозируемое число лиц/предприятий, которое следует включить в ежегодный план контроля. Количество лиц/предприятий, выбранных из классификационного списка, соотносится с институциональными возможностями как подразделения, ответственного за область, для которой составлен классификационный список, так и Инспекции в целом, а также с максимально возможным количеством лиц/предприятий, которые могут подвергаться контролю со стороны всех подразделений Инспекции. Выбор лиц/предприятий из классификационного списка производится по очереди, начиная с набравшего максимальное количество баллов по критериям риска вследствие применения формулы, указанной в пункте 19, и отображается в списке подразделения в порядке убывания баллов по критериям риска, набранных согласно классификационному списку.
[Пкт.271 введен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
272. Все списки по каждой области контроля объединяются в один план контроля, который является предварительной версией ежегодного плана контроля, дополнительно рассматриваемой с целью его улучшения и доработки.
Вследствие сравнения и сопоставления списков лиц/предприятий из предварительной версии ежегодного плана контроля Инспекция окончательно дорабатывает и утверждает ежегодный план контроля в соответствии с положениями нормативной базы.
[Пкт.272 введен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
273. Классификационные списки и списки лиц, подлежащих контролю, а также ежегодный план контроля автоматически создаются Государственным реестром контроля на основе имеющейся в нем информации вследствие анализа критериев риска согласно формуле, установленной настоящей Методологией.
[Пкт.273 введен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
274. Если лицо, подлежащее контролю, включено несколько раз в ежегодный план контроля с целью осуществления контроля в нескольких областях, находящихся в ведении Инспекции, ее руководитель обязан обеспечить сокращение до минимума количества посещений путем комбинирования и объединения нескольких областей контроля в одно контрольное посещение.
Организация и выполнение контроля должны осуществляться при обеспечении проведения единичного планового контроля за год по всем областям деятельности лица, подлежащего контролю, включенного в ежегодный план контроля.
[Пкт.274 введен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
Глава III
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНЕЗАПНОГО КОНТРОЛЯ
НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ
28. Внезапный контроль осуществляется на основе анализа рисков и только в случае наличия оснований и соблюдения условий, предусмотренных в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле. При анализе рисков Инспекция использует критерии риска, позволяющие оценить вероятность возникновения и размер ущерба в случае, если бы контроль не был проведен.
29. Внезапный контроль не может проводиться на основе непроверенной информации и/или информации, поступившей из анонимного источника.
При анализе рисков Инспекция использует критерии риска, позволяющие оценить возможный ущерб и его размер, в случае если этот контроль не будет проведен.
При установлении вероятности возникновения ущерба и его размера используются критерии риска, указанные в пунктах 10 и 101.
[Пкт.29 в редакции Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
Глава IV
ОПРЕДЕЛЕНИЕ ОПТИМАЛЬНОГО РЕШЕНИЯ В ОТНОШЕНИИ ПЕТИЦИЙ,
ПОДАННЫХ В ИНСПЕКЦИЮ, ИЛИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИИ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА НА ОСНОВАНИИ АНАЛИЗА РИСКОВ
30. Петиции, поданные в Инспекцию, а также информация о нарушении законодательства, которая стала известна Инспекции, оцениваются на основе анализа рисков.
Контроль, инициированный на основании петиций или информации о нарушении законодательства, осуществляется только при соблюдении положений статьи 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле и положений настоящей Методологии.
31. Петиции и информация о нарушении законодательства могут повлечь срочные меры, как например, осуществление безотлагательного контроля, если они указывают на серьезные и тяжкие нарушения, несчастные случаи, а также если они указывают на возможные серьезные или тяжкие нарушения, ситуации, представляющие опасность для собственности лиц.
В случае получения петиций и информации о возможных незначительных нарушениях, которые влекут за собой незначительный ущерб, Инспекция прибегает к менее категоричным мерам или распоряжается о принятии мер, которые следует осуществить в последующий период времени, с включением в следующий плановый контроль проблем, сформулированных в петициях или в полученной информации.
[Пкт.31 изменен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
32. Оценка информации, содержащейся в петициях на основании критериев риска, осуществляется на основе присвоения оценки и соответствующей весомости возможных вариантов. При расчете риска выбирается только один аспект оценки (один вариант) из каждого критерия риска в соответствии со следующей таблицей:
| № п/п |
Критерии риска | Аспекты оценки | Баллы |
| 1. | Содержание петиции | Содержание обосновано, описания должным образом аргументированы, дополнены конкретными доказательствами | 5 |
| Содержание явно необоснованно, описания абстрактны, лишены аргументации и доказательств | 1 | ||
| 2. | Время, которое прошло после выявления проблемы | Нарушение, описанное в петиции, происходит в настоящее время или происходило незадолго до момента получения обращения | 5 |
| Период времени, истекший с момента совершения нарушения, является достаточно большим, с превышением сроков исковой давности | 1 | ||
| 3. | Степень доверия к автору петиции | Согласно имеющимся данным, автор петиции ранее обращался в контролирующий орган в связи с другими нарушениями, которые подтвердилась при проверке | 4 |
| Автор петиции ранее не обращался в контролирующий орган (это первая петиция) | 3 | ||
| Согласно имеющимся данным, автор рассматриваемой петиции ранее обращался в контролирующий орган в связи с другими нарушениями, большинство из которых после проверки не подтвердились | 1 | ||
| 4. | Возникновение некоторых инцидентов/аварий | Петиции с приведением точных и конкретных деталей о факте возникновения инцидента/аварии, повлекшей ущерб | 5 |
| Петиции о вероятности возникновения в будущем инцидента/аварии | 3 | ||
| 5. | Социальные категории населения | Петиции о нарушениях, которые затрагивают уязвимые группы лиц (детей, стариков, больных, лиц с ограниченными возможностями) | 5 |
| Петиции относительно нарушений, которые затрагивают прочие группы лиц | 2 | ||
| 6. | Воздействие на общество, государственную или частную собственность | Петиции о некоторых нарушениях, которые, если не будут устранены немедленно, невозможно будет устранить в будущем, что окажет негативное воздействие на общество, государственную или частную собственность | 5 |
| Петиции о некоторых нарушениях, которые можно будет устранить в будущем и таким образом не оказывающие негативного воздействия на общество, государственную или частную собственность | 1 | ||
| ИТОГО | |||
[Пкт.32 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
33. Инспекция может также оценивать, по долгу службы, другую информацию о нарушениях законодательства, которая была доведена до его сведения через средства массовой информации, социальных сетей или из других источников. Эта информация должна оцениваться на основании и в соответствии с условиями и критериями риска, указанными в пунктах 30 и 32.
[Пкт.33 изменен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
34. Инспекция принимает решение о классификации петиций и информации на основе условий и критериев риска, указанных в пунктах 30 и 32, на основе итогового балла оценки петиции, с обоснованной мотивацией одного или нескольких следующих действий.
| № п/п |
Общий балл, полученный по результатам оценки установленных критериев |
Действия, которые могут быть предприняты |
| 1. | 11 – 16 | Отказ в проведении проверки с регистрацией петиции в электронном кабинете проверяемого лица в Государственном реестре контроля |
| 2. | 17 – 23 | Регистрация петиции в электронном кабинете проверяемого лица в Государственном реестре контроля с уведомлением данного лица о проверке определенных аспектов, указанных в петиции, в ходе следующей плановой проверки |
| 3. | 24 – 29 | Распоряжение об осуществлении немедленной внезапной проверки |
[Пкт.34 в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
Глава V
РАЗРАБОТКА ПРОВЕРОЧНЫХ ЛИСТОВ И УСТАНОВЛЕНИЕ
РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ КРИТЕРИЕВ, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ
БЫТЬ ВКЛЮЧЕНЫ В ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
35. Контроль осуществляется только на основе и в пределах проверочного листа, применимого для области, типа и объекта данной проверки. Целью проверочных листов является оптимизация времени и усилий, необходимых для осуществления контроля, при обеспечении направления процесса проверки на аспекты, связанные с самыми значительными рисками.
36. Разработка проверочных листов основана на критериях риска, изложенных в отраслевой методологии. В содержании проверочных листов должно быть отражено соблюдение правовых требований, направленных на устранение и/или эффективное и своевременное снижение рисков для окружающей среды, здоровья, жизни и собственности лиц, которые предусмотрены для соответствующей области деятельности.
37. В процессе разработки проверочного листа каждое правовое требование, относящееся к специфической области деятельности, оценивается для определения ситуации, при которой его несоблюдение может привести к ущербу, и его потенциальному увеличению.
38. Правовое требование включается в проверочный лист, если:
1) его несоблюдение:
а) создает неминуемую опасность, но не непосредственную, для среды, жизни, здоровья и собственности контролируемого лица и/или его работников или создает явную, но не непосредственную угрозу для общества, которая, если не будет устранена в указанные сроки, становится непосредственной;
b) создает явную и непосредственную опасность для окружающей среды, жизни, здоровья и собственности контролируемого лица и/или его работников или создает явную и непосредственную опасность для общества;
2) затрагивает значимые релевантные аспекты для снижения рисков и предупреждения вреда.
39. Составление проверочных листов осуществляется, исходя из критериев риска, установленных в настоящей Методологии, в соответствии с правилами, указанными в приложении № 2 к Постановлению Правительства № 379/2018 о государственном контроле предпринимательской деятельности на основе анализа рисков. Утвержденные проверочные листы в области трудовых отношений публикуются в Официальном мониторе Республики Молдова, на веб-странице Инспекции и в Государственном реестре контроля.
[Пкт.39 изменен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
Глава VI
СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНСПЕКЦИИ
40. Инспекция осуществляет стратегическое планирование контрольной деятельности с использованием анализа рисков для определения стратегических областей, на которых сконцентрирована ее контрольная деятельность. Стратегические области могут ориентироваться на конкретные виды экономической деятельности, конкретные или пересекающиеся вопросы регулирования, новые угрозы в конкретной области. Стратегические области могут иметь местное или региональное измерение.
41. Стратегическими областями Инспекции в обеспечении соблюдения положений нормативных актов в области труда, охраны здоровья и безопасности труда являются:
1) легализация порядка приема на работу, заключения индивидуальных трудовых договоров для минимизации практики выплаты заработной платы "в конверте" и уменьшения феномена "недекларированный труд";
2) правильность установления основной заработной платы и устранение задолженностей по выплате заработной платы работникам;
3) правильность установления, расчета и выплаты пособий по временной утрате трудоспособности;
4) соблюдение нормальной продолжительности рабочего времени;
5) оценка профессиональных рисков на рабочих местах;
6) правильность составления документов в области охраны здоровья и безопасности труда, которые должны быть разработаны и/или быть в наличии у работодателя согласно законодательству;
7) организация охраны здоровья и безопасности труда на уровне предприятия.
[Пкт.41 изменен Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]
42. Выбор стратегических областей позволяет эффективно распределять внутренние ресурсы для проведения контроля, предоставления консультаций лицам, подлежащим контролю, а также установления баланса между проведенным контролем и предоставлением консультации для достижения целей регулирования.
43. В случае стратегического планирования контрольной деятельности Инспекции критерии риска, их описание, присвоение баллов и весомости для каждого критерия риска реализуются в соответствии с положениями о ежегодном планировании контроля, изложенными в настоящей Методологии.
Глава VII
СОЗДАНИЕ И ОБСЛУЖИВАНИЕ СИСТЕМЫ ДАННЫХ,
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ РИСКА
44. Система проведения контроля с использованием анализа рисков основывается на релевантных, надежных и доступных статистических данных, предоставляемых Национальным бюро статистики, данных, собранных Инспекцией, другими органами публичной власти и учреждениями, включая официальные источники информации, а также из других надежных источников. Обязательным является избежание применения критериев риска на основании неполных и непроверенных данных:
1) в целях разработки и поддержания классифицирования лиц, подлежащих контролю в соответствии с представленным риском, Инспекция поддерживает посредством Государственного реестра контроля базу данных, которая отражает по меньшей мере:
a) список всех предприятий, подлежащих контролю, с индивидуальными идентификационными данными;
b) историю контрольной деятельности;
c) профиль каждого предприятия, подлежащего контролю, с соответствующей информацией для критериев риска, используемых для классификации рассматриваемого предприятия;
2) Инспекция пересматривает и обновляет информацию, необходимую для применения критериев риска не реже одного раза в год.
|
Приложение к Методологии государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в областях контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда Форма и структура годового плана проверок Государственная инспекция трудаПЛАН ПРОВЕРОК на __________ год |
||||||||
| № п/п |
Наименование (фамилия) лица, подлежащего контролю |
Фискальный код |
Объект контроля и его адрес |
Квартал | Области компетенции контролирующего органа |
Совместный контроль (соответст- вующий контроли- рующий орган) |
||
| трудовые отношения |
охрана здоровья и безопа- сность труда |
посредни- чество при трудоуст- ройстве и деятель- ность по трудоуст- ройству за рубежом |
||||||
| 1. | ООО "R" | 1234567890 | "N" | I | X | |||
| 2. | ООО "M" | 097654321 | "R" | II | X | |||
| 3. | ООО "B" | 123598763 | "Y" | III | X | X | ||
| 4. | ООО "P" | 545896545 | "P" | IV | X | X | ||
| 5. | ... | |||||||
[Приложение в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
Приложение № 2
к Постановлению Правительства
№ 894/2018
ПРОЦЕДУРА
осуществления государственного контроля над деятельностью частных агентств
и нелицензированных посредников, осуществляющих деятельность по
трудоустройству граждан Республики Молдова за рубежом, на основе
анализа рисков, характерных для их деятельности
[Приложение N 2 утратило силу согласно Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]
[Приложение N 2 введено Пост.Прав. N 78 от 26.05.2021, в силу 18.07.2021]